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基金基礎(chǔ)知識題庫與答案解析

時(shí)間:2024-10-25 15:09:17 資格考試 我要投稿
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基金基礎(chǔ)知識題庫與答案解析

  基金從業(yè)考試技巧性很強(qiáng),即使到了考前最后一天,考生也不要放棄做題。保持做題的感覺可以避免在考場上有陌生感,從而發(fā)揮出最佳水平。以下是小編為大家整理的基金基礎(chǔ)知識題庫與答案解析,希望對大家有所幫助。

基金基礎(chǔ)知識題庫與答案解析

  1.單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí),基金管理人的外理方式有( )I.接受全額贖回II.全部延期贖回III.部分延期贖回

  A. I、II、III

  B. I、III

  C. I、II

  D. II、III

  答案:B

  2.股票A的最近成交價(jià)為每股12元,投資者融券賣出10萬股。第二天,該股票價(jià)格上升到每股15元,不考慮融券成本該投資者一天的損失為( )萬元。

  A.30

  B.15

  C.20

  D.25

  答案:A

  3.以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是( )

  A. 城投債、限售股

  B. 公司債、票據(jù)

  C. 現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股

  D. 基金、國債期貨

  答案:B

  4.X年X月X日,某基金公告進(jìn)行利潤分配,每10份分配0.2元。權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10,000份,選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元,除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是( )

  A. 1.222元,9,800份

  B. 1.220元,10,000份

  C. 1.202元,10,000份

  D. 1.022元,10,000份

  答案:C

  5.第XX屆新財(cái)富最佳分析師候選人馬某,在臨近新財(cái)富評選前,邀請具有投票資格的相關(guān)人員聚餐,并支付聚餐費(fèi)用對此,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其采取了監(jiān)管談話的措施,其原因是( )

  A. 以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定

  B. 構(gòu)成向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)

  C. 直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益

  D. 直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

  答案:B

  6.相對期貨而言,遠(yuǎn)期合約( )。

  A. 流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低

  B. 流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低

  C. 流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高

  D. 流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高

  答案:A

  7.相對于壽險(xiǎn)公司,財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限( ),并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)( ),因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于( )風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。

  A. 較短,較小,高.

  B. 較長,較大,高

  C. 較短,較大,低

  D. 較長,較小,低

  答案:C

  8.公募基金中需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是( )I.月度報(bào)告II.季度報(bào)告III中期報(bào)告IV.年度報(bào)告

  A. III、IV

  B. I、II、III、IV

  C. I、II、IV

  D. II、III、IV

  答案:A

  9.以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的是( )

  A. 基金管理公司的費(fèi)用支出核算

  B. 基金持有證券的權(quán)益核算

  C. 基金申購與贖回核算

  D. 基金資產(chǎn)估值核算

  答案:A

  10.衡量貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有( )

  A. 投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動(dòng)利率債券投資情況

  B. 投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度

  C. 久期、β系數(shù)和投資對象的信用評級

  D. 投資組合的β系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購比例

  答案:A

  11.關(guān)于期貨合約和遠(yuǎn)期合約的區(qū)別,以下表述正確的是( )

  A. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以場外交易為主

  B. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約

  C. 期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低

  D. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

  答案:C

  12.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換,下列說法錯(cuò)誤的是( )

  A. 基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)基金份額的數(shù)量

  B. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法

  C. 當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時(shí),不需要補(bǔ)費(fèi)用差額

  D. 基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

  答案:C

  13.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是( )

  A. 直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差,通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售,投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失

  B. 不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn),用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益

  C. 不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性,這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的難度

  D. 直接的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分,這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例

  答案:B

  14.某零息債券到期時(shí)間為5年,它的麥考利久期( )。

  A. 無法確定

  B. 等于5年

  C. 大于5年

  D. 小于5年

  答案:B

  15.基金管理人開展基金業(yè)績評價(jià)的益處良多,以下表述正確的有( )。I.有助于投資目標(biāo)匹配II.有助于投資計(jì)劃實(shí)施III.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

  A. I、II、IV

  B. I、II、III

  C. II、III、IV

  D. I、III、IV

  答案:A

  16.操縱市場的行為是行業(yè)明確禁止的,以下屬于操縱市場行為的是( )I.甲、乙串通,通過他們控制的資金,相互交易,拉升股價(jià)II.某基金管理人,通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A上市公司的不實(shí)信息,從而達(dá)到推高A公司股價(jià)的效果,使其投資獲利III.某基金經(jīng)理在與某上市公司高管私下會(huì)晤中,得知有利好消息,大量買入該公司股票,推高股價(jià)IV.某機(jī)構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息,待B公司股票價(jià)格大幅下跌后,大量買入B公司股票

  A. I、II、IV

  B. I、II、III、IV

  C. I、II

  D. I、II、III

  答案:A

  17.某企業(yè)近三年的息前稅后利潤分別為7,000萬、8,000萬和9,900萬,對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)附加值(EVA)分別為-2,000萬、-3,300萬和-6,500萬,以下表述正確的是()

  A. 該企業(yè)的負(fù)債逐年減少

  B. 該企業(yè)的資本成本逐年增加

  C. 該企業(yè)的營業(yè)現(xiàn)金流逐年增加

  D. 該企業(yè)的股東紅利逐年增加

  答案:B

  18.關(guān)于基金與其他金融工具的比較,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 基金屬于直接投資工具,銀行儲蓄屬于間接投資工具

  B. 從風(fēng)險(xiǎn)特性上看,投資基金的風(fēng)險(xiǎn)比銀行儲蓄要高

  C. 從變現(xiàn)能力上判斷,基金的變現(xiàn)能力比傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品強(qiáng)

  D. 基金是一種投資工具,而保險(xiǎn)的主要功能是保障

  答案:A

  19.關(guān)于投資者的投資限制,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 對面臨高稅率的個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者來說,避稅和稅收遞延將對投資決策起很重要的作用

  B. 如果資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理的價(jià)格迅速變現(xiàn),需要支付的成本較低,則該資產(chǎn)的流動(dòng)性較低

  C. 投資者在生命周期中所處的階段可能會(huì)給投資者的投資選擇帶來限制

  D. 投資期限的長短影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對流動(dòng)性的要求

  答案:B

  20.關(guān)于做市商,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 維持證券的價(jià)格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一

  B. .做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)

  C. .做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券

  D. .做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤

  答案:D

  21.A基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為105億元,前一日資產(chǎn)凈值是100億元,年管理費(fèi)率1.5%,年托管費(fèi)率0.25%,當(dāng)年天數(shù)365天,則當(dāng)天計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)為( )萬元

  A. 43和7.2

  B. 40和6.66

  C. 41和6.85

  D. 42和7

  答案:C

  22.在質(zhì)押式回購期間,若發(fā)生質(zhì)押的債券派息,則對利息的處理方式為( )

  A. 雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬

  B. 歸資金融入方所有

  C. 歸資金融出方所有

  D. 歸逆回購方所有

  答案:B

  23.關(guān)于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注冊文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

  A.6

  B.1

  C.2

  D.3

  答案:A

  24.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)?( )

  A. 基金資產(chǎn)保管、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、出具法律意見書

  B. 基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核和投資運(yùn)作監(jiān)督

  C. 基金資產(chǎn)保管、基金銷售、會(huì)計(jì)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督

  D. 代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、更新招募說明書、投資運(yùn)作監(jiān)督

  答案:B

  25.下列選項(xiàng)中,不屬于另類投資優(yōu)點(diǎn)的是( )。

  A. 另類投資信息透明度較高

  B. 將另類投資納入投資組合,可以實(shí)現(xiàn)投資組合多元化

  C. 另類投資產(chǎn)品大多數(shù)具有”抗通脹”特性

  D. 另類投資可以分散風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  26.以下指標(biāo)中,可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是( )。I.標(biāo)準(zhǔn)差I(lǐng)I.β系數(shù)III.持股集中度IV.行業(yè)投資集中度

  A. I、II、III、IV

  B. I、II

  C. II

  D. I、II、III

  答案:A

  27.關(guān)于可贖回債券和可回售債券,以下表述正確的是( )。

  A. 與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比,可回售債券的利率更高

  B. 可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

  C. 可贖回條款不利于債券發(fā)行人

  D. 可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)

  答案:D

  28.與普通債券相比,( )不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素.

  A. 轉(zhuǎn)換價(jià)格

  B. 轉(zhuǎn)換期限

  C. 票面利率

  D. 標(biāo)的股票

  答案:C

  29.關(guān)于股票與基金的特點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是( )

  A. 通常情況下,股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種,價(jià)格波動(dòng)性較大

  B. 股票是直接投資工具,籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域

  C. 基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證

  D. 基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類和投資對象

  答案:C

  30.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,關(guān)于基金托管人的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  B. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  C. 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  D. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)材料

  答案:A

  31.基金宣傳推介材料登載基金管理人所管理的基金過往業(yè)績時(shí),以下說法正確的是( )I.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)II.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)III.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平IV.可以登載基金過往業(yè)績,并表示可在一定程度上預(yù)示其未來的表現(xiàn)

  A. I、II、III、IV

  B. I、IV

  C. II、IV

  D. I、II、III

  答案:D

  32.進(jìn)行基金業(yè)績評價(jià)不能僅看回報(bào)率,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績評價(jià)必須考慮的因素是( )。

  A. 基金經(jīng)理從業(yè)年限

  B. 基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模

  C. 基金公司股權(quán)穩(wěn)定性

  D. 基金規(guī)模

  答案:D

  33.以下不符合基金暫停估值條件的是( )。

  A. 不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價(jià)值

  B. .基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)

  C. .基金中某個(gè)投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變

  D. .發(fā)生緊急事故,導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)

  答案:C

  34.關(guān)于股票基本面分析和技術(shù)分析,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 技術(shù)分析不僅關(guān)心證券市場本身的變化,也會(huì)考慮基本面因素

  B. 基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況和公司價(jià)值等因素

  C. 基本面分析的核心在于公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平

  D. 技術(shù)分析主要研究股價(jià)、成交量、圖形走勢、漲跌幅等因素

  答案:A

  35.A公司是私募基金管理人,其管理的B產(chǎn)品期限為2年。A公司以下做法錯(cuò)誤的是( )

  A. B產(chǎn)品投資者的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果在A公司范圍內(nèi)的有效期是5年

  B. 在其官網(wǎng)宣傳發(fā)展戰(zhàn)略和投資策略

  C. 在財(cái)經(jīng)類報(bào)紙上宣傳其品牌和產(chǎn)品管理團(tuán)隊(duì)

  D. 通過郵件向B產(chǎn)品投資人征集關(guān)于展期的意見

  答案:A

  36.凈額結(jié)算又分為雙邊凈額結(jié)算和( )。

  A. 貨銀對付

  B. 單邊凈額結(jié)算

  C. 多邊凈額結(jié)算

  D. 共同對手方凈額結(jié)算

  答案:C

  37.某銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳該行T+0產(chǎn)品”XX寶”,”XX寶”對接某只貨幣市場基金,以下做法合規(guī)的是( )。

  A. 向客戶推介”XX寶”靈活便捷,并說明由于對接貨幣市場基金,可能由于墊資額度產(chǎn)生贖回資金不能實(shí)時(shí)到賬

  B. 根據(jù)歷史業(yè)績,向客戶宣傳”XX寶”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款

  C. 向客戶宣傳該行最新的保本理財(cái)產(chǎn)品”XX寶”銷售火爆,資金使用方便靈活

  D. 向在該行辦理存款的客戶宣傳”XX寶”和定期存款一樣,且收益有時(shí)更好,是定期存款的替代品

  答案:A

  38.申請募集公募基金時(shí),關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件,以下說法正確的包括( )I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員

  A. II、III、IV

  B. I、II、III

  C. II、IV

  D. I、II、IV

  答案:C

  39.張三是某基金管理公司研究員,下列行為中符合職業(yè)道德要求的是( )

  A. 張三獲悉某上市公司尚未公開發(fā)布的大比例分紅預(yù)案,立即撰寫研究報(bào)告,建議買入該股票

  B. 張三在交易日午間從券商研究員處聽到某上市公司業(yè)績變臉,立即告訴基金經(jīng)理讓其在午后一開盤就賣出

  C. 張三在飯局上了解到某上市公司有”10送10”股利分配的預(yù)案,認(rèn)為自己不宜進(jìn)行股票交易,但告訴同學(xué)讓其買入該股票

  D. 張三想研究上市航空公司的盈利情況,通過某上市石油公司的高管了解其對國際石油市場價(jià)格走勢的預(yù)測和判斷

  答案:D

  40.資產(chǎn)管理的參與方包括( )

  A. 固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)

  B. 委托方和受托方

  C. 資金的需求方和提供方

  D. 股票、債券

  答案:B

  41.關(guān)于普通股和優(yōu)先股,以下表述錯(cuò)誤的是( )

  A. 相對于優(yōu)先股,普通股具有較高風(fēng)險(xiǎn)的特征

  B. 優(yōu)先股在分配股利和清算時(shí),對公司資產(chǎn)的剩余索取權(quán)優(yōu)先于普通股

  C. 相對于普通股,優(yōu)先股承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低,公司盈利多時(shí),優(yōu)先股獲利更多

  D. 相對于優(yōu)先股,普通股具有較高的潛在收益率

  答案:C

  42.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括( )。

  A. 公募基金的投資決策

  B. 公募基金的銷售

  C. 公募基金的銷售支付

  D. 公募基金的份額登記

  答案:A

  43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、貨幣型基金三類基金,某個(gè)人投資者在該公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評為最低類別的普通投資者;谝陨闲畔,以下說法正確的是( ).

  A. 該投資者只能申購該公司旗下的貨幣型基金,不能申購該公司旗下的其他類型基金

  B. 該投資者可以申購該公司旗下股票型基金,但要做好風(fēng)險(xiǎn)提示和錄音錄像留痕

  C. 該投資者可以申購該公司旗下混合型基金,但投資者必須先簽署風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配的確認(rèn)書

  D. 該公司銷售人員應(yīng)該不斷提高服務(wù)水平,盡量向該投資者介紹公司旗下的不同基金產(chǎn)品

  答案:A

  44.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下合規(guī)的做法是( )。

  A. 為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售,與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外,另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用

  B. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來同時(shí)也贈(zèng)送禮物

  C. 基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用

  D. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物

  答案:C

  45.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法,不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是( )。I.為客戶填寫基金申購表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶拼單購買某私募基金

  A. I、III、IV

  B. II、III

  C. I、II、III、IV

  D. II、III、IV

  答案:C

  46.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過”代持養(yǎng)券”進(jìn)行利益輸送,屬( )。

  A. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B. 市場風(fēng)險(xiǎn)

  C. 道德風(fēng)險(xiǎn)

  D. 信用風(fēng)險(xiǎn)

  答案:C

  47.下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實(shí)守信要求的是( )。I.在銷售基金產(chǎn)品時(shí),為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品,對產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好,從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介III.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確,可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改IV.為了更好地服務(wù)客戶,將公募基金的持倉明細(xì)信息告知客戶

  A. I、II、III

  B. I、II、III、IV

  C. I、III、IV

  D. I、II、IV

  答案:B

  48.某基金管理公司對其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查,以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?( )I.基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托,以其管理的專戶資金購買朋友所在公司發(fā)行的公司債券III.基金經(jīng)理內(nèi)告知好友李四基金分紅信息,因此李四所在公司在基金分紅前申購該基金IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的專戶產(chǎn)品買入個(gè)股的計(jì)劃,丁拒絕告知相關(guān)信息

  A. II、III

  B. I、II、III

  C. III、IV

  D. II、IV

  答案:B

  49.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元,2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元,則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為( )

  A.21.1%

  B.11.1%

  C.-11%

  D.-7.27%

  答案:B

  50.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法中,不正確的是( )

  A. 基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例

  B. 基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任

  C. 基金管理人和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

  D. 基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

  答案:A

  51.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中,不屬于保密信息的是( )。

  A. 公司客戶申贖記錄

  B. 公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃

  C. 擬投資上市公司已公布的年報(bào)

  D. 公司投資標(biāo)的備選庫

  答案:C

  52.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑,以下表述正確的是( )。I.在就業(yè)上崗前,認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育II.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律III.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫,不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV.在工作實(shí)踐中,應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)

  A. I、III、IV

  B. I、II、III、IV

  C. I、II、IV

  D. I、IV

  答案:D

  53.以下屬于操縱市場違法行為的是( )I.基金經(jīng)理甲參加電視股評節(jié)目,鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后,將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請,幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià),使其價(jià)格維持在10-12元之間,以幫助其好友的收購項(xiàng)目順利完成III.基金經(jīng)理內(nèi)在上午11點(diǎn)20分左右,看到海外媒體突發(fā)報(bào)道,隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票

  A. III

  B. II、III

  C. I、II、III

  D. I、II

  答案:D

  54.關(guān)于流動(dòng)性,以下表述錯(cuò)誤的是( )

  A. 流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

  B.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求,投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求

  C. 投資者投資于流動(dòng)性越高的資產(chǎn),可以得到更高的預(yù)期收益

  D. 流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn),而不需要支付較高的成本

  答案:C

  55.關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表,以下表述錯(cuò)誤的是( )

  A. 資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況

  B. 財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制,用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)劣

  C. 所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤等科目構(gòu)成

  D. 利潤表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營成果,揭示企業(yè)獲取利潤的能力和經(jīng)營趨勢

  答案:D

  56.下列選項(xiàng)中,會(huì)帶來跨境投資估值風(fēng)險(xiǎn)的是( )I.跨境業(yè)務(wù)涉及多市場、多品種和多幣種的估值核算II.數(shù)據(jù)來源不一致III.證券交易過度活躍IV.各國稅收制度不一樣

  A. II、III、IV

  B. I、II、III

  C. I、III、IV

  D. III、IV

  答案:D

  57.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )

  A. 基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時(shí),應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績

  B. 基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí),應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性

  C. 基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識

  D. 基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)

  答案:A

  58.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回,以下表述正確的是( )I.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式II.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式III.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式IV.場內(nèi)申購和贖回ETF的對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等

  A. II、IV

  B. I、IV

  C. III、IV

  D. II、III

  答案:B

  59.以下不能召集基金份額持有人大會(huì)的是( )。

  A. 基金托管人

  B. 基金管理人

  C. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人

  D. 基金銷售機(jī)構(gòu)

  答案:D

  60.公募基金宣傳推介材料允許使用( )。

  A. 單位或個(gè)人的推薦材料。

  B. 最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。

  C. 知名媒體的推薦報(bào)告。

  D. 基金的投資業(yè)績預(yù)測。

  答案:B

  61.關(guān)于公開募集的基金中基金【FOF】,以下表述正確的是( )。

  A. FOF可以投資分級基金

  B. FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%

  C. 基金托管人不得對FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)

  D. 基金管理人不得對FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)

  答案:D

  62.關(guān)于基金利潤來源,以下表述正確的是( )。

  A. 股票分配股息獲得的收入屬于利息收入

  B.買賣債券獲得的價(jià)差收益屬于利息收入

  C. 買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價(jià)差收益屬于投資收益

  D. 買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益

  答案:C

  63.關(guān)于大宗商品投資,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 大宗商品可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類

  B. 大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能

  C. 大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式

  D. 大宗商品投資通常采用直接購買大宗商品實(shí)物的方式

  答案:D

  64.2017年10月16日(周一),某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下:銀行存款10,000萬元,股票市值150,000萬元,應(yīng)收股利1,000萬元,預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元,應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元,應(yīng)付證券清算款2,400萬元,基金份額為100,000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)份額凈值是( )元。

  A.1.6

  B.1.62

  C.1.55

  D.1.58

  答案:D

  65.關(guān)于交易成本,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 證券交易過程中的經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、印花稅等是顯性成本

  B. 顯性成本可以事先確定,包含傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)三部分

  C. 沖擊成本是購買流動(dòng)性的成本,可以精確計(jì)量

  D. 隱性成本包含買賣價(jià)差、沖擊成本、機(jī)會(huì)成本、對沖費(fèi)用等

  答案:C

  66.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是( )I.某股民在證券營業(yè)廳偶然聽見別的股民說A上市公司要并購重組,該股民趕緊買入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說B公司要重組,該股民趕緊買入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽上市公司C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴,隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告,得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損,于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣出基金持有的D公司股票

  A. I、II、III

  B. I、II、III、IV

  C. II、III

  D. I、II

  答案:C

  67.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案,以下表述正確的是( )

  A. 契約型基金應(yīng)當(dāng)在開始募集前及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

  B. 契約型基金必須備案,公司型基金由公司章程約定是否備案

  C. 私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)

  D. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品,基金資產(chǎn)較為安全

  答案:C

  68.銀行間債券市場做市商,需要承擔(dān)的職責(zé)有( )

  A. 受中國人民銀行委托,代中國人民銀行與投資者進(jìn)行交易

  B. 隨機(jī)向投資者進(jìn)行報(bào)價(jià)

  C. 以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易

  D. 僅向投資者賣出債券

  答案:C

  69.關(guān)于基金職業(yè)道德特征,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 基金職業(yè)道德相對于一般社會(huì)道德具有更強(qiáng)的規(guī)范性,違反基金職業(yè)道德往往會(huì)受到懲戒

  B. 基金職業(yè)道德相對于一般社會(huì)道德具有特殊性,但相對于其他職業(yè)道德則不具有特殊性

  C. 基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范,具有繼承性

  D. 基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任,作為行為規(guī)范具有具體性

  答案:B

  70.某基金公司對所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷,在其微信公眾號發(fā)布了題為”今年以來收益率超20%”的營銷文案目未載明歷史業(yè)績。該表述存在( )

  A. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  B. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  D. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  71.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施,以下表述正確的是( )

  A. 建立交易對手信用評級制度,根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級,并定期更新

  B. 密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場行動(dòng),評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),提出應(yīng)對策略

  C. 制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度,平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性,以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要

  D. 關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益,可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森α等指標(biāo)衡量

  答案:A

  72.關(guān)于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是( )

  A. 股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元

  B. 控股股東不得為自然人

  C. 主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東,如任一股東持股均未達(dá)25%的,則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東

  D. 主要股東為機(jī)構(gòu)的,在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年

  答案:C

  73.基金會(huì)計(jì)的核算主體為( )。

  A. 基金托管人

  B. 企業(yè)

  C.基金管理人

  D. 證券投資基金

  答案:D

  74.公募證券投資基金”利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”,是指( )

  A. 基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  B. 基金管理人和基金投資者共同享受收益,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  C. 基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

  D. 一般來說,每一基金份額享有同樣的權(quán)益,承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

  答案:D

  75.滬港通的開展,在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是( )。

  A. 港幣

  B. 人民幣

  C. 人民幣或港幣

  D. 美元

  答案:B

  76.基金從業(yè)人員甲的下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員,其配偶在進(jìn)行證券投資,但甲并未向公司申報(bào)II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息,再結(jié)合自己的判斷,買賣股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

  A. I、II、III

  B. I、III

  C. II、III

  D. I、II

  答案:D

  77.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做( )。

  A. 認(rèn)沽期權(quán)

  B. 認(rèn)購期權(quán)

  C. 歐式期權(quán)

  D. 美式期權(quán)

  答案:C

  78.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )

  A. 發(fā)行方宣布回購債券

  B. 信用債交易流動(dòng)性不足

  C. 通貨膨脹

  D. 債券信用評級被下調(diào)

  答案:C

  79.關(guān)于零息債券,以下表述正確的是( )

  A. 溢價(jià)方式發(fā)行,到期按票面利息償還本金和利息

  B. 貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按債券面值償還本金和利息

  C. 溢價(jià)方式發(fā)行,到期按債券面值償還本金

  D. 貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按票面利息償還本金和利息

  答案:B

  80.關(guān)于基金的業(yè)績評價(jià),以下表述錯(cuò)誤的是( )

  A. 場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金,基金業(yè)績不具備可比性

  B. 黃金主題基金和軍工主題基金,基金業(yè)績不具備可比性

  C. 偏股型混合基金和偏債型混合基金,基金業(yè)績不具備可比性

  D. 大盤風(fēng)格股票基金和小盤風(fēng)格股票基金,基金業(yè)績不具備可比性

  答案:A

  81.以下基金從業(yè)人員的行為,不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )。

  A. 不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

  B. 服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求

  C. 不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

  D. 不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

  答案:B

  82.相對估值法常見的估值比率包括( )。I.市盈率II.市凈率III.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

  A. I、II、III

  B. I.II

  C. I、II、III、IV

  D. I、II、IV

  答案:D

  83.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價(jià)證券的交易方式為( )。

  A. 買空交易

  B. 現(xiàn)貨交易

  C. 期貨交易

  D. 賣空交易

  答案:A

  84.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是( )

  A. 從管理方式來看,主要通過投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

  B. 從受托資產(chǎn)來看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

  C. 從收益特征來看,具有增值的特點(diǎn)

  D. 從參與方來看,包括委托方和受托方

  答案:C

  85.基金管理人應(yīng)誠實(shí)守信,向投資人履行告知義務(wù),基金管理人告知的內(nèi)容不包括( )。

  A. 揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)

  B. 告知可能影響投資人利益的重要情況

  C. 因基金經(jīng)理的投資管理能力對基金業(yè)績影響重大,告知對相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策

  D. 投資者適當(dāng)性匹配意見

  答案:C

  86.宋先生贖回B基金10000份基金單位,贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.350元,贖回費(fèi)率為0.5%,宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為( )元。

  A.50

  B.67.5

  C.64.25

  D.67.15

  答案:B

  87.某主板上市公司普通股總股本8,000萬股,A基金持有其股份1,000萬股。2016年,該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2,000萬股,A基金認(rèn)購了其中500萬股。優(yōu)先股發(fā)行完成后,A基金在該上市公司股東大會(huì)上投票權(quán)的比例為( )

  A.12.5%

  B.10%

  C.18.75%

  D.15%

  答案:A

  88.貨幣市場工具一般是指( )。

  A. 長期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券

  B. 長期的、具有高流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)證券

  C. 短期的、具有低流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)證券

  D. 短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券

  答案:D

  89.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí),以下做法正確的是( )I.優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進(jìn)行審慎調(diào)查II.優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進(jìn)行審慎調(diào)查III.乙公司提供非公開信息時(shí),甲銀行對信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別IV.不接受且不使用公司提供的非公開信息

  A. II、III

  B. I、IV

  C. II、IV

  D. I、III

  答案:D

  90.關(guān)于非公開募集基金的募集,以下表述正確的是( )。

  A. 基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對象推介基金產(chǎn)品

  B. 基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺等方式)推介基金產(chǎn)品,但不可在國家級媒體推介

  C. 基金管理人可通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介

  D. 基金管理人可采取線下投資者見面會(huì)的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品

  答案:C

  91.下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是( )。I.基金管理人A為了銷售基金,邀請基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員赴國外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”歷史收益率最高”的表述III.基金管理人C為慶祝公司成立十周年,邀請部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理人D為了打擊競爭對手,捏造、散布對方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息

  A. II、III、IV

  B. I、II、III、IV

  C. I、II、IV

  D. II、IV

  答案:C

  92.申請募集公募基金時(shí),關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件,以下說法正確的包括( )I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員

  A. II、IV

  B. I、II、III

  C. II、III、IV

  D. I、II、IV

  答案:A

  93.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

  A. 與其他類型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,預(yù)期收益也較高

  B. 股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)

  C. 股票基金是應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

  D. 股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要

  答案:D

  94.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下合規(guī)的做法是( )

  A. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,聘請合作機(jī)構(gòu)某高級管理人員家屬實(shí)際控制的服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金提供專業(yè)服務(wù)

  B. 為完成基金募集,向某潛在投資者承諾會(huì)將基金的部分資金投資于該投資者實(shí)際控制的企業(yè)

  C. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來同時(shí)也贈(zèng)送禮物

  D. 邀請基金主要投資者參加基金管理人年會(huì),并贈(zèng)送帶有基金管理人機(jī)構(gòu)標(biāo)識的低價(jià)值紀(jì)念品

  答案:D

  95.基金管理人對其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查,以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?( )I.投資經(jīng)理甲在管理基金期間,為其親戚朋友提供外匯投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托,以其管理的基金資產(chǎn)認(rèn)購朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.投資經(jīng)理丙告知好友李四尚未公開發(fā)布的某上市公司分紅信息,李四所在公司隨即買入該公司股票IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的基金對所持上市公司的股票減持計(jì)劃,丁拒絕告知相關(guān)信息

  A. II.IV

  B. II、III

  C. I、II、III

  D. III、IV

  答案:C

  96.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括( ).

  A. 企業(yè)原大股東失去控股地位

  B. 企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止日歸母凈利潤達(dá)到了業(yè)績承諾,但拒絕對未來三年的業(yè)績進(jìn)行新的業(yè)績承諾

  C. 企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市

  D. 企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件

  答案:B

  97.基金從業(yè)人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中的做法,不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是( )I.就客戶需要填寫的基金申購表單進(jìn)行解釋和說明II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶承諾基金年化收益20%IV.安排個(gè)人客戶拼單購買某股權(quán)投資基金

  A. II、III、IV

  B. I、III、IV

  C. II、III

  D. I、II、III、IV

  答案:A

  98.基金從業(yè)人員甲的下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )I.甲是基金管理人負(fù)責(zé)投后管理的從業(yè)人員,其配偶在二級市場投資了甲負(fù)責(zé)管理的基金投資的某已上市公司股票,但甲并未向公司申報(bào)II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息,再結(jié)合自己的判斷,買賣股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

  A. I、II

  B. I、II、III

  C. I、III

  D. II、III

  答案:A

  99.被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括( )。

  A. 科創(chuàng)板

  B. 創(chuàng)業(yè)板

  C. 主板

  D. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

  答案:D

  100.關(guān)于公司型基金的特點(diǎn),以下表述正確的是( ).I.實(shí)際控制人承擔(dān)無限連帶責(zé)任II.公司主體只能自行管理基金III.投資者可以通過股東(大)會(huì)和董事會(huì)監(jiān)督基金管理人IV.可以通過借款來籌集資金

  A. I、III

  B. III、IV

  C. I、IV

  D. II、III

  答案:B

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