關(guān)于企業(yè)自查報告6篇
在當下社會，我們使用報告的情況越來越多，報告成為了一種新興產(chǎn)業(yè)。相信很多朋友都對寫報告感到非�？鄲腊�，下面是小編為大家收集的企業(yè)自查報告6篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
企業(yè)自查報告 篇1
1、員工營銷行為與中小企業(yè)準入情況：
在營銷中小企業(yè)當中堅持合法合規(guī)，未強制要求中小企業(yè)將一定比例貸款返存我行，未要求搭售理財產(chǎn)品和保險等。對中小企業(yè)的準入，未設(shè)置不正當門檻。
2、中小企業(yè)信貸資產(chǎn)定價與收費情況：
對中小企業(yè)信貸資產(chǎn)定價嚴格執(zhí)行人民銀行利率政策規(guī)定，按照我行信貸政策要求，考慮企業(yè)自身資質(zhì)。不存在對企業(yè)隨意收取附加費用。
3、信貸制度執(zhí)行情況：
嚴格按照轉(zhuǎn)授權(quán)書的規(guī)定審查、審批中小企業(yè)授信業(yè)務(wù)；嚴格按照授信批復(fù)書的要求落實審查、審批意見；
不存在違反分行信貸投向政策，將信貸資源投向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向與我行規(guī)定禁止進入的中小企業(yè)的情況；
按照我行貸后檢查要求，落實對中小企業(yè)的貸后檢查工作，對發(fā)現(xiàn)的風險因素及時上報相關(guān)部門并采取防控措施。
4、中小企業(yè)信貸資產(chǎn)管理情況：
授信的中小企業(yè)信貸整體質(zhì)量較好，個別暫時受市場等因素影響，如原材料價格上漲，盈利暫時受到一定程度影響。
對中小企業(yè)信貸資金能采用受托支付的嚴格執(zhí)行受托支付，控制資金流向，對自主支付的貸款資金嚴格監(jiān)控其流向，企業(yè)提供詳細的資金支付申請書，打印對賬單備查等，不存在企業(yè)將銀行信貸資金通過不同渠道直接或轉(zhuǎn)手進行民間借貸的；積極向中小企業(yè)推廣貿(mào)易項下的融資產(chǎn)品，如銀票、信用證。
企業(yè)自查報告 篇2
根據(jù)中國人民銀行辦公廳關(guān)于開展《征信業(yè)管理條例》，貫徹落實情況自查工作的通知；為貫徹《征信業(yè)務(wù)管理條例》規(guī)范本行征信業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，提高征信業(yè)務(wù)管理工作的制度化水平，有效保護金融消費者合法權(quán)益，切實改進征信系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量，現(xiàn)結(jié)合本支行在辦理征信業(yè)務(wù)工作實際情況進行了自查，現(xiàn)對自查做以下匯報：
一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時，嚴格按照中國人民銀行《征信業(yè)管理條例》執(zhí)行，遵循合規(guī)、審慎、保密、維護金融消費者權(quán)益的原則，對自己的查詢帳號嚴格保密，密碼定期修改。
二、 在查詢過程中，按照審慎和維護金融消費者權(quán)益的原則，對每一筆被查詢者，由被查詢者當面簽訂查詢授權(quán)書，按照被查詢者的授權(quán)的查詢原因，進行授權(quán)內(nèi)查詢，做到無無權(quán)查詢和越權(quán)查詢。并且對每一筆查詢結(jié)果，做到保密制度，切實維護被查詢者的個人隱私。
三、 對每一筆查詢者，在查詢之前，做好查詢登記制度，登記被查詢者的姓名、住址、身份證號碼、聯(lián)系號碼、查詢原因進行詳細登記，對每筆查詢記錄逐筆登記，并按季度對其登記簿進行裝訂保存。
四、 現(xiàn)我行被查詢者為借款人，對其符合發(fā)放貸款的被查詢者，查詢報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶，我行對其查詢報告進行專夾保管，查詢者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢信息不泄漏，影響個人信譽。
五、 對其查詢的個人與單位征信，本著全面、客觀、合理的原則對客戶進行綜合評價，征信信息僅供參考，不應(yīng)簡單以個人與單位征信系統(tǒng)存在負面數(shù)據(jù)為由，正確使用征信系統(tǒng)，合規(guī)開展征信業(yè)務(wù)。
六、 對個人貸款戶進行貸款后管理查詢，嚴格按照主管授權(quán)制度，對每筆需要貸后檢查的個人征信查詢，按照先登記授權(quán)，后查詢的原則辦理查詢業(yè)務(wù)。
自查人：田營支行
20xx-8-9
企業(yè)自查報告 篇3
20xx年2月2日至3月30日，我新華書店參加區(qū)新華書店清產(chǎn)核資會議后，結(jié)合我店實際，成立了清產(chǎn)核資領(lǐng)導(dǎo)小組和清產(chǎn)核資辦公室，制定了清產(chǎn)核資實施方案，并于2月9日召開了清產(chǎn)核資會議，我店領(lǐng)導(dǎo)、中層干部及相關(guān)部門的工作人員都參加了會議。會上主要傳達區(qū)新華書店領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，講解了我店清產(chǎn)核資的實施方案并組織學習了相關(guān)文件。現(xiàn)將我我店清產(chǎn)核資的工作情況匯報如下：
一、清產(chǎn)核資工作基本情況
�。ㄒ唬�、清產(chǎn)核資工作基準日
我我店清產(chǎn)核資基準日確定為20xx年12月31日，以20xx年4月15日為盤點日。
（二）、清產(chǎn)核資范圍
根據(jù)國資委有關(guān)清產(chǎn)核資的規(guī)定，我我店此次清產(chǎn)核資范圍包括：我店本部、送電第一分我店、送電第二分我店、送電第三分我店、變電分我店、建筑分我店和鐵塔廠。
（三）、清產(chǎn)核資工作具體實施情況
1、成立清產(chǎn)核資領(lǐng)導(dǎo)小組。我店領(lǐng)導(dǎo)非常重視這次清產(chǎn)核工作，成立了以經(jīng)理為組長、總會計師為副組長，相關(guān)部室負責人為成員的清產(chǎn)核資領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負責我店清產(chǎn)核資工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一部署。
2、成立清產(chǎn)核資辦公室。我店清產(chǎn)核資領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)清產(chǎn)核資
辦公室，清產(chǎn)核資辦公室設(shè)在我店財務(wù)部，由財務(wù)部長擔任清產(chǎn)核資辦公室主任，辦公室具體負責制訂我店清產(chǎn)核資實施方案，組織實施我店清產(chǎn)核資的具體工作。
3、成立清產(chǎn)核資工作組。我店清產(chǎn)核資辦公室按職責分工，落實到人，成立賬面資產(chǎn)清查組、設(shè)備（工器具）組、材料物資組、不動產(chǎn)組（土地、房屋）。
�。�1）賬面資產(chǎn)清查組：由財務(wù)部負責，審計室協(xié)助。主要做了以下工作：①負責我店的賬務(wù)清理，并監(jiān)督指導(dǎo)我店各單位開展各項賬務(wù)清理工作；②擬訂我店清產(chǎn)核資實施方案和有關(guān)規(guī)章制度，組織落實清產(chǎn)核資工作；③定期召開清產(chǎn)核資工作協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)清產(chǎn)核資參與主體之間的關(guān)系。
�。�2）設(shè)備（工器具）組：由設(shè)備機具部負責，財務(wù)部、經(jīng)理工作部協(xié)助。主要做了以下工作：①對我店的固定資產(chǎn)進行清理、登記、核對和查實；②對我店固定資產(chǎn)進行整理造冊；③整理清產(chǎn)核資工作檔案。
（3）材料物資組：由物資部負責，財務(wù)部協(xié)助。主要做了以下工作：①對我店的庫存物資進行清理、登記、核對和查實；②對我店庫存物資進行整理造冊；③整理清產(chǎn)核資工作檔案。
（4）不動產(chǎn)組（土地、房屋）：由物業(yè)部門負責，財務(wù)部協(xié)助。 我店清產(chǎn)核資工作從2月9日至3月30日，歷時近兩個月，清產(chǎn)核資辦公室先后多次召集有關(guān)單位、部室人員進行協(xié)調(diào)；本次清產(chǎn)核資的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)在實物清查。對實物資產(chǎn)的清點，我我店分兩步走：
先由分我店實物資產(chǎn)保管人和分我店財務(wù)人員共同清查，要求盤點人員見
物就點，點完后再與財務(wù)賬核對其所有權(quán)，確定是否為我店資產(chǎn)；分我店將盤點表交我店后，由財務(wù)部核對，并派人到施工現(xiàn)場、物資倉庫進行實地抽盤，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。在清理過程中，物資保管人員對積壓物資提出了處理意見，我店成立了內(nèi)部鑒定小組，共同對報損的實物進行現(xiàn)場鑒定，并提出了鑒定意見。我店這次清產(chǎn)核資的重點放在了對債權(quán)債務(wù)的清理上。我們首先對往來款項進行函證，對清債權(quán)；其次，對賬齡進行分析，查出一些長期掛賬的往來款項，并分析形成的原因。損失證據(jù)的收集相當困難，反復(fù)多次到我店檔案室進行核查，往前一直查閱到1988年的會計檔案，找出原始依據(jù)，找當事人和我店法律顧問了解情況，到工商局、甚至出差到債務(wù)方取證，了解賬務(wù)形成的真正原因，并提出了處理意見。
二、清產(chǎn)核資工作結(jié)果
1、清查出的資產(chǎn)損失情況
�、侔丛瓡嬛贫惹宀槌龅馁Y產(chǎn)凈損失19,097,874.57元，其中：其他應(yīng)收款16,085,253.37元，待處理流動資產(chǎn)1,219,469.90元，存貨1,266,010.94元，低耗品409,703.48元，固定資產(chǎn)報廢117,456.68元。
�、诎础稄V西新華書店集團有限公司計提資產(chǎn)減值準備試行辦法》預(yù)計的資產(chǎn)損失6,264,256.48元，其中：應(yīng)收款預(yù)計損失4,099,021.24元；長期股權(quán)投資預(yù)計損失2,165,235.24元。
2、中介機構(gòu)審核后的資產(chǎn)損失情況
3、申報核銷損失的處理預(yù)案
處理預(yù)案是：
申報核銷損失處理預(yù)案的數(shù)據(jù)是：按原會計制度清查出的資產(chǎn)損失金額為 19,097,894.57 元，其中：申請核減所有者權(quán)益的 19,097,894.57 元。
核減所有者權(quán)益的具體處理方法如下：
擬核減盈余公積11,391,250.02元；
擬核減資本公積 7,249,140.92元；
擬核減20xx年未分配利潤 457,503.63元；
按《廣西新華書店集團有限公司計提資產(chǎn)減值準備試行辦法》預(yù)計的資產(chǎn)損失金額為 6,845,196.31元，擬建議轉(zhuǎn)入企業(yè) 20xx 年度期初未分配利潤，并作為各項資產(chǎn)減值準備的期初數(shù)，其中：
應(yīng)收款預(yù)計損失4,099,021.24元；
長期股權(quán)投資預(yù)計損失2,165,235.24元。
三、存在問題
（1）90年代部分重大決策沒有文字依據(jù)，沒有合同、協(xié)議。
�。�2）長年掛帳的款項沒有及時查明原因，沒有根據(jù)有關(guān)資料及時對債權(quán)進行追索。
�。�3）合同意識較淡薄，沒有按合同辦事的習慣，或草簽的合同、協(xié)議條款不嚴謹。
�。�4）在建工程結(jié)算嚴重滯后。
（5）資產(chǎn)管理交叉銜接的地方職責不夠分明。
四、整改措施
（1）相關(guān)人員要加強對法律、法規(guī)的學習，增強法律意識和合同意識，嚴把合同關(guān)，養(yǎng)成按合同辦事的習慣。
（2）我店的重大投資，一定要經(jīng)過合法程序，要進行充分的論證，要經(jīng)過我店領(lǐng)導(dǎo)班子的集體決策，在權(quán)限范圍內(nèi)謹慎投資。
�。�3）完善各項管理制度和內(nèi)控制度，制定切合實際、操作性強的制度，加強對制度執(zhí)行的監(jiān)控力度。
�。�4）定期、不定期地清理債權(quán)、債務(wù)，及時了解資產(chǎn)質(zhì)量狀況，避免債權(quán)難以收回。
�。�5）嚴格基建合同的審簽，加強基建過程監(jiān)控，嚴格現(xiàn)場簽證，避免結(jié)算糾紛，加快工程結(jié)算。
�。�6）對材料物資的采購要加強監(jiān)督，要考慮資金占用、存貨減值等機會成本，盡量避免不必要的存貨損失。
企業(yè)自查報告 篇4
一、 整改活動開展情況
公司根據(jù)貴局下發(fā)的[20xx]109 號《關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務(wù)會計基礎(chǔ)工作專項活動的通知》(以下簡稱《通知》)要求，以及《調(diào)查問卷》、《常見問題》中對相關(guān)具體問題的描述，我司20xx 年11 月20 日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發(fā)現(xiàn)的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人。對深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關(guān)問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務(wù)所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現(xiàn)場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。
二、 自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況
根據(jù)《通知》的目標和要求，各公司的財務(wù)會計基礎(chǔ)工作應(yīng)達到以下要求：
(一)各公司應(yīng)當建立符合規(guī)定和適應(yīng)公司自身發(fā)展的財務(wù)管理組織架構(gòu)，做到崗位職責清晰，授權(quán)明確合理，不相容職務(wù)相互分離，相互制約;財務(wù)會計人員具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格;公司對財務(wù)會計人員后續(xù)教育有制度性安排。
(二)各公司應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司
自身經(jīng)營特點的財務(wù)管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應(yīng)當履行的決策程序。制度中應(yīng)包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構(gòu)和程序等做出明確的規(guī)定，責任追究應(yīng)與績效考核掛鉤。
各公司應(yīng)當建立財務(wù)會計相關(guān)負責人管理制度，對財務(wù)負責人和會計機構(gòu)負責人的任職條件、職責、權(quán)限、考核等做出規(guī)定。財務(wù)會計相關(guān)負責人管理制度應(yīng)經(jīng)公司董事會審議批準。
(三)各公司應(yīng)加強財務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理，保證財務(wù)信息系統(tǒng)的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務(wù)信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務(wù)信息系統(tǒng)的權(quán)限;公司的財務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當符合會計電算化相關(guān)規(guī)定的要求，滿足公司的實際需要;公司應(yīng)加強對財務(wù)信息系統(tǒng)用戶及其權(quán)限的管理。
(四)各公司應(yīng)當加強會計核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應(yīng)當切實提高會計核算和財務(wù)信息披露水平，能獨立編制合并財務(wù)報表和報表附注;應(yīng)當根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營特點，制定明確、恰當?shù)臅嬚�，并在財�?wù)報表附注中詳細披露，不得以《企業(yè)會計準則》中的原則性規(guī)定代替公司的會計政策。
根據(jù)上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務(wù)管理組織架構(gòu)，明確了各崗位職責、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務(wù)變化，及時進行了修訂更新;對集團內(nèi)各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，了解會計人員是否具備從業(yè)資格;在20xx 年12 月份公司組織安排了“財務(wù)部門20xx 年度教育訓(xùn)練計劃”。
根據(jù)上述通知要求(二)，自查中公司根據(jù) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內(nèi)部相關(guān)制度、具體業(yè)務(wù)實施細則，如：《財務(wù)負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。
根據(jù)上述通知要求(三)，自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經(jīng)營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財務(wù)信息系統(tǒng)方面已加強建設(shè)和管理，公司ERP 系統(tǒng)已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權(quán)限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應(yīng)公司發(fā)展需要，公司已增加了費用預(yù)算模塊，采用用友軟件中的集團預(yù)算應(yīng)用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預(yù)算與業(yè)務(wù)報銷都使用了該模式進行管理，從預(yù)算管理設(shè)定、預(yù)算表的編制、預(yù)算的控制與分析，以及日常報銷的業(yè)務(wù)均按照集團模式統(tǒng)一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預(yù)算與報銷的 IT 系統(tǒng)，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設(shè)備、工程、維修、租賃等大型資產(chǎn)合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統(tǒng)中管理，固定資產(chǎn)請購單采用系統(tǒng)打印代替手工單據(jù)，極大方便了公司資產(chǎn)合同的管理。網(wǎng)上報銷、委外加工、人力資源工資系統(tǒng)、供應(yīng)商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使用。
根據(jù)上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調(diào)憑證填制規(guī)范要求，摘要簡明清晰、科目使用規(guī)范、合理。會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點的記賬基礎(chǔ)和記量屬性、外幣業(yè)務(wù)核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關(guān)會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。
針對在自查中發(fā)現(xiàn)問題及具體整改情況如下：
1. 財務(wù)人員和機構(gòu)設(shè)置基本情況
存在的問題：財務(wù)部分人員暫未取得會計從業(yè)資格證。
整改措施：根據(jù)《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關(guān)規(guī)定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業(yè)資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內(nèi)各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，審查各會計人員的從業(yè)資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財務(wù)人員招聘錄用條件之一。
整改結(jié)果：未取得會計證人員將在20xx 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內(nèi)考取，12 月參加財會電算化考試，預(yù)計年底可取得會計從業(yè)資格證書。
2. 會計核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況
存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結(jié)果簽字確認。
整改措施：進一步明確、規(guī)范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續(xù)，從此次財務(wù)會計基礎(chǔ)工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月10 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現(xiàn)已遵照執(zhí)行。
整改結(jié)果：從20xx 年11 月起銷售會計已對內(nèi)部往來對賬雙方簽章確認，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。
3. 資金管理和控制情況
存在問題：
(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未復(fù)核。
整改措施：
(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;
(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調(diào)節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人復(fù)核，在每一賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表完成后，對銀行存款余額調(diào)節(jié)表統(tǒng)一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關(guān)表檔遺漏。
整改結(jié)果：
(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務(wù)部會計人員從銀行索取銀行對帳單。
(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未有專人復(fù)核，已整改由資金部負責人復(fù)核，并且簽名確認。
4、企業(yè)財務(wù)管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況
存在問題：公司財務(wù)制度體系建設(shè)不完善，相關(guān)制度沒有更新，存在部分已在執(zhí)行的工作流程，沒有形成書面制度文件。
整改措施：公司依據(jù)企業(yè)會計制度，企業(yè)會計準則，企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點，完善相關(guān)財務(wù)管理制度，并將已經(jīng)實際執(zhí)行的制度書面固化。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化，及時修訂更新相關(guān)制度。
整改結(jié)果：現(xiàn)已補充部分制度：如《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續(xù)據(jù)實補充修訂，進一步完善公司制度建設(shè)，并嚴格遵照執(zhí)行。
5、母公司對子公司財務(wù)管理和控制情況
存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務(wù)、審計專項檢查，財務(wù)、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。
整改措施：發(fā)布公司相關(guān)審計、財務(wù)檢查工作規(guī)范制度，后續(xù)對子公司檢查結(jié)果形成書面報告材料。對子公司財務(wù)人員的錄用、晉升、調(diào)動均通過母公司集團財務(wù)中心審核，報母公司總經(jīng)理批準后執(zhí)行。子公司經(jīng)營支出須經(jīng)母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉(zhuǎn)深圳財務(wù)中心進行審批，最后經(jīng)董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監(jiān)控及管理，子公司每日發(fā)銀行、現(xiàn)金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據(jù)資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。
整改結(jié)果：公司制定發(fā)布 《內(nèi)部審計制度》，對子公司專項檢查結(jié)果出具了書面的內(nèi)部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規(guī)范人員招聘流程、切實履行好資金審批權(quán)限，不斷提升財務(wù)、審計檢查工作效率，保證公司資產(chǎn)安全。
三、證監(jiān)局走訪提出問題及整改情況
深圳證監(jiān)局于20xx 年12 月份對我公司現(xiàn)場走訪檢查了有關(guān)財務(wù)制度、資金管理、財務(wù)核算、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)等相關(guān)方面問題，針對證監(jiān)局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現(xiàn)就整改情況報告如下：
1. 關(guān)于票據(jù)管理問題
存在問題：支票管理登記、領(lǐng)用記錄不齊全、規(guī)范。只有領(lǐng)用記錄，未有登記購買記錄。
整改措施：建立票據(jù)管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數(shù)量及支票號碼、簽收人、單位等票據(jù)信息。
整改結(jié)果：票據(jù)管理在整改中已按要求改正。嚴格票據(jù)管理，完善了臺賬登記內(nèi)容，并遵照執(zhí)行。
2. 現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬登記問題
存在問題：缺少手工登記現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬。
整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現(xiàn)金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。
整改結(jié)果：手工現(xiàn)金、銀行存款日記賬現(xiàn)已按要求補錄完畢，后續(xù)出納嚴格按照要求及時登記、日清月結(jié)。
3. 關(guān)聯(lián)方、董高監(jiān)日常出差報銷用借款問題
企業(yè)自查報告 篇5
從最初組織生產(chǎn)開始，廠里一直嚴格遵照食品衛(wèi)生法的要求，步步為營，堅實走好發(fā)展的每一步，企業(yè)自查報告。在廠子的組建和發(fā)展過程中，得到了濟南長清質(zhì)檢分局大量的無私幫助，廠子一直有著明確的方向和正確的道路。本廠的產(chǎn)品質(zhì)量一直很有保障，沒有出現(xiàn)過什么質(zhì)量事故。
廠里所用的主要原料有味精、食鹽、淀粉、白糖、糊精等，這些原料必須都是經(jīng)過正規(guī)的渠道，從取得生產(chǎn)許可證的廠家購進，并附有出廠檢驗報告，質(zhì)量要求很嚴格，必須符合國家對該食品的衛(wèi)生要求，比如味精要符合GB /8967的要求，白糖要符合GB 317的要求，等等。
廠里所用的食品添加劑主要是呈味核苷酸二鈉、雞肉香精、檸檬黃等，這些添加劑的購進和使用都是嚴格按照GB 2760的要求做的。
春節(jié)過后，按照濟南市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局長清分局，關(guān)于加強食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任的要求，我廠成立了質(zhì)量安全管理小組，由法人葛金河任組長，組員由質(zhì)量負責人和質(zhì)量檢驗人員、生產(chǎn)加工人員擔任，按照各自分工，對照《食品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任情況自查表》，從企業(yè)資質(zhì)變化情況，采購進貨查驗落實情況、生產(chǎn)過程控制情況、食品出廠檢驗情況、不合格產(chǎn)品管理情況、食品標注標識情況、食品銷售臺賬記錄情況等10個方面，逐條進行自查。根據(jù)企業(yè)自查情況，企業(yè)自身感覺各方面做得尚可，基本符合質(zhì)檢部門的要求。對于稍有差次的，及時做了整改�，F(xiàn)階段，企業(yè)基本能做到系統(tǒng)管理，按標準要求組織進貨、生產(chǎn)和銷售�，F(xiàn)將企業(yè)目前能達到的情況匯報如下：
一、企業(yè)資質(zhì)變化情況：企業(yè)名稱為濟南市長清區(qū)眾惠食品廠，廠址是濟南市長清區(qū)歸德鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)，檢驗方式為自行檢驗，固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)許可證編號為QS3701030xxxx，新證正在辦理中。本廠證照齊全，經(jīng)營范圍是味精、雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料。
二、采購進貨查驗落實情況：本廠主要采購的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業(yè)夠僅僅，購進時索取了企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明。我廠生產(chǎn)的味精沒有食品添加劑。雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑，嚴格遵照了GB2760的要求，并做了詳細的相應(yīng)記錄。食品添加劑還備有單獨的進貨臺賬。
三、生產(chǎn)過程控制情況：我廠每天安排專人對廠區(qū)衛(wèi)生進行打掃，保持廠區(qū)內(nèi)環(huán)境整潔干凈，整改報告《企業(yè)自查報告》。定期對生產(chǎn)場所、設(shè)備、庫房、進行打掃、消毒。保持在加工過程中與產(chǎn)品接觸的一切設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境的衛(wèi)生，杜絕一切污染的可能。定期養(yǎng)護設(shè)備設(shè)施，每批產(chǎn)品生產(chǎn)前和生產(chǎn)結(jié)束后，均對相關(guān)設(shè)施、設(shè)備進行清洗、消毒。生產(chǎn)人員的個人衛(wèi)生，工作服帽的整潔情況，班班檢查。工作人員洗刷、更換專用工作服后，經(jīng)人員專用通道進入生產(chǎn)車間。驗收合格的原料從原料專用通道進入生產(chǎn)設(shè)備。從原料到成品及成品庫均保持獨立空間，沒有交叉污染。
四、食品出廠檢驗落實情況：我廠配備了架盤天平、分析天平、電熱干燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計、PH計、超凈工作臺、臺式培養(yǎng)箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗設(shè)備，具有檢驗輔助設(shè)備和化學試劑，實驗室測量比對情況均符合相關(guān)規(guī)定。檢驗人員經(jīng)過山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局培訓(xùn)，具有山東省職業(yè)技能鑒定中心發(fā)放的檢驗資格證書。按照國家標準，對生產(chǎn)出的每個單元的每批產(chǎn)品進行檢驗，將檢驗的原始記錄和產(chǎn)品出廠檢驗報告留存?zhèn)洳�，對出廠的每批產(chǎn)品留樣，并進行登記。
五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況：我廠生產(chǎn)需要的各種原料均從合法、正規(guī)渠道購進，并索取相關(guān)的.證件。嚴格按照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及《食品衛(wèi)生法》的要求組織生產(chǎn)，未遇到購買不合格原料和出現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的情況。
六、食品標識標注情況：我廠生產(chǎn)的各個單元產(chǎn)品的包裝上按照相關(guān)規(guī)定印有名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標準代號，以及生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)許可證編號和QS標識以及使用的食品添加劑的名稱和產(chǎn)品的貯藏方式和保質(zhì)期等相關(guān)信息。
七、食品銷售臺賬記錄情況：我廠建立了食品的銷售臺賬，記錄了產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、銷售日期、檢驗合格證號、生產(chǎn)批號以及購貨者的相關(guān)信息，包括購貨者的名字，地址、銷貨場所等。
八、產(chǎn)品標準執(zhí)行情況：企業(yè)積極并嚴格執(zhí)行各個產(chǎn)品的國家標準和企業(yè)標準。味精執(zhí)行的是GB/T 8967 -20xx、雞精調(diào)味料執(zhí)行的是SB/T 10371-20xx、復(fù)合調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標準Q/01ZH0001S-20xx、雞味調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標準Q/01ZH0002S-20xx。所有標準的狀態(tài)都是現(xiàn)行有效。
九、企業(yè)人員培訓(xùn)、體檢情況：我廠所有和生產(chǎn)相關(guān)的人員均參加了體檢，取得食品從業(yè)許可證書（健康證），并定期參加企業(yè)組織的食品法律法規(guī)、食品安全知識、食品技術(shù)知識培訓(xùn)。
十、企業(yè)售后服務(wù)和產(chǎn)品安全預(yù)警和風險評估：我廠主要消費者都是回頭客，目前為止，還沒有接到過消費者投訴。我廠已經(jīng)設(shè)立消費者投訴登記本，并制定相應(yīng)的處理制度、應(yīng)對機制，確保一旦出現(xiàn)消費者投訴情況，能及時做出反應(yīng)，力保消費者權(quán)益。
經(jīng)過此次自查，我廠基本符合食品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任的要求，提高了質(zhì)量安全意識，杜絕了質(zhì)量安全隱患。在此基礎(chǔ)上，我廠建立了質(zhì)量安全保證長效機制，為長期、持續(xù)地生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，打下了堅實基礎(chǔ)。
企業(yè)自查報告 篇6
一、引言
在市場經(jīng)濟特別繁榮的現(xiàn)代社會，企業(yè)的物資管理工作也越來越重要，其是企業(yè)經(jīng)營管理必不可少的重要組成部分，對企業(yè)的發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。為此，企業(yè)應(yīng)采取積極有效的措施對企業(yè)物資采購管理開展有計劃和組織的活動，合理保證采購價格和質(zhì)量。企業(yè)若想在市場中占據(jù)一席之地就必須建立自身的物資采購管理模式，并逐步優(yōu)化。為了幫助廣大同行更好的管理物資采購工作，筆者根據(jù)多年采購經(jīng)歷對物資采購存在的問題進行了研究，同時提出了對應(yīng)的解決措施。
二、企業(yè)物資采購的概況
1.企業(yè)物資采購的重要性。企業(yè)物質(zhì)采購的重要性有三點，一個是有利于加強對采購成本的控制。有資料顯示企業(yè)物資采購成本在總成本中的比例范圍是30%-90%，因此，對物資采購成本進行控制可以控制企業(yè)的總成本。另一個是有利于提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。與供應(yīng)商之間建立親密的合作關(guān)系，這樣能夠擴大企業(yè)對供應(yīng)商的利用范圍。最后一個是有利于進一步完善項目管理。任意一個工程項目都需要物資采購，如果在采購環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，則會降低項目的收益。因此，加強企業(yè)的物資采購的管理工作意義重大。
2.物資采購管理的概念。企業(yè)管理最重要的內(nèi)容就是物資管理，其是企業(yè)對生產(chǎn)過程中涉及到的各種物資進行有計劃的、組織的控制管理活動。物資采購管理最基本的工作任務(wù)就是結(jié)合各種經(jīng)營活動對物資的需求狀況，以價格最優(yōu)、性能價格比最優(yōu)，物資全生命周期總成本最低的原則，按時按量的進行采購，以此來保證各項經(jīng)營活動的順利進行。物資采購管理模式是在采購制度化、流程化、標準化、電子化、公開化等的指導(dǎo)下建立起來的，由方法、工具、制度等構(gòu)建的具有較為完整的管理體系，是企業(yè)一項非常重要的經(jīng)濟管理活動。
三、企業(yè)物資采購管理存在的問題
1.仍沿用傳統(tǒng)采購方式。受傳統(tǒng)觀念的長期影響，企業(yè)在進行物資采購過程中仍舊沿用落后的采購方式。有些企業(yè)忽視管理工作，管理觀念的創(chuàng)新意識缺乏，總體管理上缺乏科學性和合理性，導(dǎo)致企業(yè)的成本無法降低，經(jīng)濟收益無法提升。除此之外，還有一些企業(yè)的管理人員沒有將采購部分當做企業(yè)關(guān)鍵的部門，在日常管理上有疏忽，同時也忽視對采購工作人員的配置工作。
2.企業(yè)物資采購人員的素質(zhì)低下。有一些企業(yè)將采購環(huán)節(jié)看成是一項沒有技術(shù)含量的工作，因此，企業(yè)在采購管理方面忽略對采購人員的管理和重視，導(dǎo)致招用的采購人員素質(zhì)低下，缺乏最基礎(chǔ)的專業(yè)采購知識和操作技能。同時，企業(yè)也忽視對采購人員的培訓(xùn)工作和管理工作，采購人員日常工作中表現(xiàn)散漫，工作效率低，影響了企業(yè)的整體采購計劃。
3.物資采購計劃不夠完善。有些企業(yè)在物資采購過程中，存在物資采購計劃不完善的現(xiàn)象，主要是：一個是在原材料準備上缺乏計劃，通常只是簡單的計算各部門的物資使用情況，缺少實際調(diào)查，盲目采購，導(dǎo)致了庫存的積壓，影響了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。另外一個是采購數(shù)量不明確，無法結(jié)合市場的變動而制定出合理的采購數(shù)量，使得企業(yè)總體利潤只降不升。
4.企業(yè)對物資供應(yīng)商的管理不善。企業(yè)對物資供應(yīng)商的管理范圍是多方面的，從挑選供應(yīng)商到供應(yīng)商資質(zhì)評估等多項工作，而這些工作都是不能忽略的。而在現(xiàn)實管理中，一些企業(yè)很容易忽視這一項工作，對物資供應(yīng)商的管理不善，單從價格上進行考核，而對其質(zhì)量、售后等方面均沒有評價，使得生產(chǎn)的產(chǎn)品無法滿足客戶的需求，企業(yè)的經(jīng)濟利益受損。
四、企業(yè)物資采購管理的創(chuàng)新
1.引進電子商務(wù)采購。與傳統(tǒng)的采購模式不同，電子商務(wù)采購模式面對的是整個金融市場，其可以打破傳統(tǒng)的很多局限，改變了采購信息相對封閉的狀況。采購人員無論身處何地，只要接受互聯(lián)網(wǎng)，即可操作業(yè)務(wù)、查詢信息、完成信息傳遞，實現(xiàn)信息共享。通過多家詢價，從價格、質(zhì)量和售后上選出最優(yōu)的供應(yīng)商，進而在保證質(zhì)量的前提下，大幅度的降低采購成本。利用電子商務(wù)易實現(xiàn)規(guī)�；少�，引入競爭資源，節(jié)省差旅費、電話費、實現(xiàn)無紙化辦公，提高了采購效率。另外通過電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺數(shù)據(jù)庫的支持，如“長城e采”、“1688”等采購交易平臺方便了企業(yè)管理人員提出采購決策。在電子商務(wù)模式下，采購的驅(qū)動方式由原先的庫存驅(qū)動轉(zhuǎn)變成訂單驅(qū)動。通過用戶需求訂單的驅(qū)動而展開采購活動，可以及時滿足用戶的需要，降低庫存的成本，提升物流的周轉(zhuǎn)率。
2.加強對采購人員的管理，提高其整體素質(zhì)。在企業(yè)的整個物資采購環(huán)節(jié)中最關(guān)鍵的執(zhí)行人員就是采購人員，加強采購人員的整體素質(zhì)對企業(yè)物質(zhì)采購的質(zhì)量和效率有著很大的影響。單憑一個采購人員的力量是沒有辦法完成任務(wù)的，必須形成采購團隊，發(fā)揮出整體的力量。所以，加強對采購人員的管理意義重大。一方面，作為企業(yè)管理人員應(yīng)意識到采購工作的重要性，從而在挑選采購人員時應(yīng)盡量選擇知識水平和操作技能較高的人員從事該崗位工作。另一方面，企業(yè)應(yīng)該通過加強采購人員的培訓(xùn)力度，企業(yè)要制定《采購人才培訓(xùn)方案》讓采購人員從培訓(xùn)中獲取更多的采購知識和操作技能，在今后的實際采購工作中充分運用起來學以致用。
3.招標采購管理模式的集中。與分散招標采購模式不同，集中招標采購能夠充分發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，吸引更多的供應(yīng)商參與競價，通過招標、詢價手段取得最優(yōu)價格。集中招標采購模式則以其規(guī)范化、高效率、低成本等優(yōu)勢被企業(yè)廣泛的使用。集中招標采購模式中的招標機構(gòu)可以采集到所有供應(yīng)商、設(shè)備、交易記錄等方面的信息。執(zhí)行集中招標采購后，企業(yè)的庫存有了顯著的變化。執(zhí)行統(tǒng)一訂購，從整體考慮調(diào)整和優(yōu)化交付順序，按照先進先出和零庫存的概念，將庫存存在供應(yīng)商，結(jié)合實際需求，靈活調(diào)動，避免了庫存的閑置或信息溝通不暢等問題。執(zhí)行集中招標采購管理模式需要企業(yè)管理人員和各部室統(tǒng)一意見，充分運用信息技術(shù)，建立招標管理系統(tǒng)和招標評價系統(tǒng)，更加有效的降低采購成本。
4.供應(yīng)鏈ERP下的采購及庫存管理。ERP是一種先進的企業(yè)資源管理理念，其將信息流分布到每一個部室，實現(xiàn)了資源的高度共享、合理整合和充分利用，是提升企業(yè)經(jīng)濟效益、降低企業(yè)生產(chǎn)成本的有效管理工具。從供應(yīng)鏈的角度來說,采購部門處于企業(yè)內(nèi)部和供應(yīng)商的連接界面,它為供應(yīng)鏈上的企業(yè)之間溝通生產(chǎn)需求與物資供應(yīng)。在供應(yīng)鏈ERP環(huán)境下，通過采購管理和庫存管理，可以幫助采購人員對采購一系列流程進行全面、動態(tài)的管理。根據(jù)采購清單和企業(yè)實際物資需求，在保證庫存數(shù)量能夠滿足企業(yè)需求的同時還不會占用過多的庫存。通過ERP管理模式，可以很詳細的記錄企業(yè)的所有資源信息，提高了采購信息的完整性和精確性。
五、結(jié)語
隨著國內(nèi)經(jīng)濟市場的競爭局勢愈演愈烈和企業(yè)規(guī)模的不斷壯大，企業(yè)已意識到企業(yè)物資采購對企業(yè)的發(fā)生產(chǎn)生很大的影響。因此，研究有效的采購管理方法對降低企業(yè)成本，提升經(jīng)濟收益具有重大的意義。在上文中筆者闡述了企業(yè)物資采購管理的重要性，分析其存在的問題，從引進電子商務(wù)采購、加強對采購人員的管理、集中招標采購管理模式和基于供應(yīng)鏈ERP下的采購及庫存管理這四方面提出企業(yè)物資采購管理的創(chuàng)新方法，運用這些方式能夠大幅提升企業(yè)物資管理水平。
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