風險管理制度

　　在現(xiàn)在的社會生活中，很多情況下我們都會接觸到制度，制度一經(jīng)制定頒布，就對某一崗位上的或從事某一項工作的人員有約束作用，是他們行動的準則和依據(jù)。擬起制度來就毫無頭緒？以下是小編精心整理的風險管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

風險管理制度1

　　安全評估報告應(yīng)包括：安全評估的主要依據(jù)；重大危險源的基本情況；危險、有害因素辨識；可能發(fā)生的事故種類及嚴重程度；重大危險源等級；防范事故的對策措施；應(yīng)急救援預(yù)案的評價；評估結(jié)論與建議等。

　　重大危險源的生產(chǎn)過程以及材料、工藝、設(shè)備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關(guān)法規(guī)、標準發(fā)生變化時，酒店應(yīng)當對重大危險源重新進行安全評估，并將有關(guān)情況報當?shù)匕踩�監(jiān)管部門和酒店安全生產(chǎn)管理部門備案。對新產(chǎn)生的重大危險源，應(yīng)當及時報送安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案；對已不構(gòu)成重大危險源的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當及時報告安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門核銷。

　　按照重大危險源的種類和能量在意外狀態(tài)下可能發(fā)生事故的最嚴重后果，重大危險源分為以下四級：一級重大危險源：可能造成特別重大事故的；二級重大危險源：可能造成特大事故的； 三級重大危險源：可能造成重大事故的；四級重大危險源：可能造成一般事故的。

　　 第四章 重大危險源的管理

　　酒店的決策機構(gòu)或主要負責人應(yīng)當保證重大危險源安全管理與監(jiān)控所需資金的投入。酒店各部門應(yīng)對從業(yè)人員進行安全教育和技術(shù)培訓，使其全面掌握本崗位的安全操作技能和在緊急情況下應(yīng)當采取的應(yīng)急措施。酒店應(yīng)將重大危險源可能發(fā)生事故的應(yīng)急措施，特別是避險方法書面告知相關(guān)部門和人員。

　　酒店在重大危險源現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標志，并加強對重大危險源的監(jiān)控和對有關(guān)設(shè)備、設(shè)施的安全管理。 第五章 重大危險源缺陷和隱患治理整頓 建立健全重大危險源缺陷和隱患的立項、監(jiān)控、整改、審核、銷項工作制度。

　　對構(gòu)成重大事故隱患的重大危險源，必須根據(jù)實際情況責令其暫停經(jīng)營、限期整改，經(jīng)評定合格后，方可投入使用。

　　酒店應(yīng)當制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，并報當?shù)匕踩�監(jiān)管部門和集團公司安全生產(chǎn)管理部門備案。應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：重大危險源基本情況及周邊環(huán)境概況；應(yīng)急機構(gòu)人員及其職責；危險辯識與評價；應(yīng)急設(shè)備與設(shè)施；應(yīng)急能力評價與資源；應(yīng)急響應(yīng)、報警、通訊聯(lián)絡(luò)方式；事故應(yīng)急程序與行動方案；事故后的恢復(fù)與程序；培訓與演練。

　　酒店應(yīng)當根據(jù)應(yīng)急救援預(yù)案制定演練方案和演練計劃，每年進行一次實戰(zhàn)演練或模擬演練。

　　 附則

　　本制度由酒店安全生產(chǎn)委員會負責解釋。

　　本制度自公布之日起執(zhí)行。

風險管理制度2

　　第一條為督促公司各單位進一步強化生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責任,加強生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全管理工作,保證生產(chǎn)安全事故搶險、救援工作的順利進行,根據(jù)《四川省企業(yè)安全生產(chǎn)風險抵押金管理暫行辦法實施細則(試行)》(川財企〔xxxx〕33號)、《四川省安全生產(chǎn)條例》、《四川省核工業(yè)地質(zhì)局關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)風險抵押金管理辦法的通知》(川核地安〔xxxx〕223號)等相關(guān)規(guī)定的要求,結(jié)合我公司實際,特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所稱的安全生產(chǎn)風險抵押金,是指各單位重大項目按照國家和省有關(guān)規(guī)定向公司財務(wù)部繳存的用于本單位重大項目生產(chǎn)安全事故搶險、救災(zāi)和善后處理的專項資金。

　　第三條本辦法適用于核工業(yè)西南勘察設(shè)計研究院有限公司及核工業(yè)四川巖土工程有限公司各分院、設(shè)計所、包括各合作單位的重大項目等。

　　第四條安全生產(chǎn)風險抵押金由各所屬單位重大項目自行負擔,在自有資金中支付。

　　第五條本辦法由公司質(zhì)安辦具體負責組織實施,各單位重大項目安全生產(chǎn)風險抵押金統(tǒng)一交公司財務(wù)部設(shè)置的專項賬戶單列管理。

　　第六條凡符合第三條規(guī)定范圍的公司所屬單位重大項目,必須按照規(guī)定要求向公司安全生產(chǎn)委員會交納一定數(shù)量的安全生產(chǎn)風險抵押金,原則上按照‰提取,且不得低于萬元。

　　各單位可以參照以上標準,結(jié)合本單位實際情況,對所屬重大項目制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)風險抵押金收取標準。

　　第七條不因以任何情況緩交、少交或不交安全生產(chǎn)風險抵押金;不得以任何形式向職工攤派風險抵押金。

　　第八條安全生產(chǎn)風險抵押金的使用。

　　(一)作為處理本單位安全生產(chǎn)事故而直接發(fā)送的搶險、救援費

　　用支出。

　　(二)作為處理辦單位生產(chǎn)安全事故善后事宜而直接發(fā)送的費用支出。

　　(三)生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生安全事故后產(chǎn)生的搶險、救援及善后處理費用,原則上應(yīng)由各單位先行支付。確實需要動用安全生產(chǎn)風險抵押金專戶資金的,由本單位提出申請,經(jīng)公司安全生產(chǎn)委員會及財務(wù)處研究批準后方可使用。

　　第九條各單位重大項目安全生產(chǎn)風險抵押金未予發(fā)生開支的,在項目結(jié)束后可申請取回。

　　第十條安全生產(chǎn)風險抵押金實行�？顚Ｓ�、嚴格管理,任何單位和部門不得截留、挪用,同時接受審計、監(jiān)察等部門的檢查和監(jiān)督。

　　第十一條

　　(一)本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　(二)本辦法由公司安全生產(chǎn)委員會辦公室負責解釋。

風險管理制度3

　　1目的

　　為了加強安全生產(chǎn),增強員工的安全生產(chǎn)及環(huán)保意識,提高員工自覺遵守和維護安全規(guī)章制度的積極性,促進安全管理機制長效運行,特制訂本規(guī)定。

　　2范圍

　　本辦法適用于公司交通安全、井下工程事故、火工品丟失和失控、放射性源丟失和失控、環(huán)境污染事件等的管理。

　　3職責

　　3.1公司安全生產(chǎn)委員會負責本辦法、安全生產(chǎn)風險金繳納范圍以及獎懲兌現(xiàn)方案的審批。

　　3.2質(zhì)量安全環(huán)保部負責本辦法的制定、修改和監(jiān)督執(zhí)行;負責安全生產(chǎn)風險金獎懲兌現(xiàn)方案的提出和報批。

　　3.3人力資源部負責提供安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單。

　　3.4財務(wù)部負責安全生產(chǎn)風險金本金的收取和獎勵資金的發(fā)放。

　　3管理內(nèi)容

　　3.1風險金繳納人員范圍:

　　3.1.1安全生產(chǎn)委員會全體成員。

　　3.1.2油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導。

　　3.1.3各野外隊作業(yè)隊隊長、在崗駕駛員。

　　3.1.4如繳納人員既屬安委會成員又是本辦法規(guī)定的繳納單位領(lǐng)導,風險金不重復(fù)收取。

　　3.2安全生產(chǎn)風險金的交納

　　3.2.1安全生產(chǎn)風險控制期限:每年1月1日至12月31日;

　　3.2.2安全生產(chǎn)風險金繳納金額:

　　(a)安委會主任、副主任為3000元,安委會委員為20xx元;

　　(b)油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導為20xx元;

　　(c)測井(射孔、測試)作業(yè)隊隊長為1500元;

　　(d)在崗駕駛員為1500元。

　　3.2.3人力資源部依據(jù)本標準提供安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單,質(zhì)量安全環(huán)保部初審,安委會副主任審核、主任審定后,并交財務(wù)部在工資中扣繳,并單列賬目,�？顚Ｓ�。質(zhì)量安全環(huán)保部將審定后的安全生產(chǎn)風險金繳納人員名單備案。

　　3.3考核與獎勵

　　3.3.1安全生產(chǎn)風險控制情況的考核每年年終進行一次,由質(zhì)量安全環(huán)保部負責組織,并根據(jù)考核結(jié)果提出獎懲方案,報公司安全生產(chǎn)委員會批準后兌現(xiàn)。

　　3.3.2如繳納風險金的人員既是安委會成員又是本規(guī)定所規(guī)定的基層單位領(lǐng)導,按基層單位領(lǐng)導進行考核兌現(xiàn)。

　　3.3.3公司對下列情況給予風險金繳納人員與繳納的風險金本金數(shù)額相同的獎勵。

　　(a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司級達標,無責任性死亡事故,無直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的事故;

　　(b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標,無責任性重大井下事故,無責任性重大交通事故,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件;

　　(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標,無責任性井下事故,無責任性重大交通事故,無火工品丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件;

　　(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)公司規(guī)定指標,無責任性重大交通事故,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件。

　　(e)各野外隊作業(yè)隊隊長應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責任性交通事故,無責任性井下事故,無責任性環(huán)境污染事件,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,不缺席公司要求參加的qhse管理體系培訓或活動;

　　(f)在崗駕駛員應(yīng)確保在考核年度范圍內(nèi)實現(xiàn)無責任性交通事故,無火工品丟失和失控事故,無放射性源丟失和失控事故,無責任性環(huán)境污染事件。

　　3.3.4公司對下列情況扣罰風險金繳納人員的風險金本金。

　　a)安全生產(chǎn)委員會成員(油田測井項目部、油田特種作業(yè)項目部、運輸隊除外)在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性死亡事故,且發(fā)生一次直接經(jīng)濟損失超過40萬元以上的責任性事故;

　　((b)油田測井項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性重大井下事故,或發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(c)油田特種作業(yè)項目部經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性井下事故,或發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(d)運輸隊經(jīng)理及主管領(lǐng)導在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性重大交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(e)各野外隊作業(yè)隊隊長在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性交通事故,或發(fā)生一次責任性井下事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故;

　　(f)在崗駕駛員在考核年度范圍內(nèi)發(fā)生一次責任性交通事故,或發(fā)生一次責任性環(huán)境污染事件,或發(fā)生一起火工品丟失和失控事故,或發(fā)生一起放射性源丟失和失控事故。

　　3.3.5公司對下列情況對風險金繳納人員實行不獎不罰,只保留風險金本金。

　　(a)安委會成員有監(jiān)督檢查公司各部門、基層單位安全工作的義務(wù)。安委會成員中的部門、基層單位領(lǐng)導有權(quán)監(jiān)督其他部門或基層單位的安全工作。但安委會成員未盡監(jiān)督義務(wù)或檢查無記錄。

　　(b)對于繳納風險金的人員,按本辦法既不屬于獎勵范圍也不需扣罰時,保留本金。

　　3.3.6當風險金繳納人員不屬于本辦法規(guī)定的繳納人員范圍時,應(yīng)在辦理相應(yīng)的手續(xù)后,退還繳納的風險金。

　　3.3.7本辦法由質(zhì)量安全環(huán)保部解釋。

風險管理制度4

　　1、險情的類型

　　一類是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水等。

　　另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災(zāi)和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。

　　2、應(yīng)急管理職責劃分

　　油田公司應(yīng)急指揮中心負責管理一級災(zāi)害和突發(fā)險情，下令采取一級應(yīng)急行動，油田應(yīng)急辦公室負責二級災(zāi)害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應(yīng)急行動。油田公司所屬各單位負責三級災(zāi)害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應(yīng)急行動。

　　災(zāi)害和突發(fā)險情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級應(yīng)急行動（火災(zāi)必須首先撥火警電話）。并上報油田應(yīng)急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應(yīng)急行動；采取二級應(yīng)急行動時，應(yīng)急辦公室主任或副主任應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應(yīng)急行動，迅速根據(jù)險情級別判斷是否采取一級應(yīng)急行動，并報請應(yīng)急指揮中心主任批準一級應(yīng)急行動后下令實施。

　　3、經(jīng)濟責任劃分

　　三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結(jié)算。二級以上搶險由應(yīng)急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進入油田公司搶險費。

　　4、險情劃分（見險情劃分表）

　　險情劃分表

　　分級

　　險情

　　三級險情

　�。ɑ鶎訂挝唬┙�(jīng)濟損

　　失不超過5萬元

　　二級險情

　　各單位經(jīng)濟損失

　　不超過30萬元

　　一級險情

　　油田公司經(jīng)濟損失

　　超過30萬元

　　井噴

　　油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能

　　油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控

　　井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災(zāi)

　　火災(zāi)

　　爆炸

　　油水井井口發(fā)生泄漏，消防設(shè)施完好，消防器材充足，無人員死亡

　　消防設(shè)施基本完好，無人員傷亡

　　現(xiàn)場消防設(shè)施損壞不能使用，火災(zāi)與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡

　　臺風、海嘯、風暴潮

　　臺風進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下

　　臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下

　　臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上

　　洪澇災(zāi)害應(yīng)

　　急級別提前

　　一級

　　24小時降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水

　　24小時降雨量50~99、9mm，局部100~249、9mm，行洪河道達到警戒水位

　　24小時降雨量100~249、9mm，上級防汛部門通知將在油田內(nèi)行泄洪水，堤壩有決口的可能

　　人員傷亡

　　個別受輕傷，現(xiàn)場可以處理

　　多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理

　　多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理

　　急性傳染

　　和食物中毒

　　個別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展

　　多人傳染，中毒較嚴重現(xiàn)場已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展

　　傳染和中毒不斷擴大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展

　　硫化氫和

　　其他有毒

　　物質(zhì)泄漏

　　輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好

　　有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質(zhì)嚴格超標

　　已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈

　　特大

　　交通事故

　　多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟損失巨大

　　地震

　�。�1）（1）對中、長期地震震性分析預(yù)報，按上級要求行動；

　�。�2）（2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應(yīng)急預(yù)案；

　�。�3）（3）對突發(fā)性地震，實施地震應(yīng)急預(yù)案

　　管線穿孔

　　斷裂凍堵

　　電路故障

　　單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡

　　計量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡

　　高南長輸管線發(fā)生故障且較長時間未能處理，已影響油田生產(chǎn)或油田大面積停電，一時無法恢復(fù)

　　5、險情報告的內(nèi)容

　�。�1）災(zāi)害事故險情種類；

　�。�2）險情的嚴重程度；

　�。�3）發(fā)生地點、時間、影響范圍（報火警應(yīng)提示道路情況）；

　�。�4）發(fā)生險情地點的環(huán)境情況；

　　（5）自救情況；

　�。�6）急需要救援的內(nèi)容。

　　6、現(xiàn)場應(yīng)急決策的基本原則

　�。�1）疏散無關(guān)人員，最大限度減少人員傷亡。

　�。�2）切斷危險物源，慎重啟用停用設(shè)備設(shè)施，防止二次險情發(fā)生。

　�。�3）保持通信暢通，隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。

　�。�4）調(diào)集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。

　�。�5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險范圍，現(xiàn)場決定當機立斷。

　�。�6）正確分析風險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。

風險管理制度5

　　為了預(yù)防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯事故的發(fā)生,增強科室主任及全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯事故的主人翁意識和責任感,防范和化解醫(yī)療風險,提高醫(yī)療質(zhì)量,杜絕醫(yī)療差錯事故,保障醫(yī)院、患者和職工的合法權(quán)益,促進我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合我院工作實際,本著“風險共擔、保障有力”的原則,特制定本辦法。

　　一、醫(yī)療風險基金的籌集:從各科室月獎金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況,內(nèi)科系統(tǒng)4. 5%、外科系統(tǒng)5. 5%,醫(yī)技科室1%,醫(yī)院對各科室提取的金額進行1∶1配套。

　　二、醫(yī)療風險基金的管理:成立醫(yī)療風險基金管理領(lǐng)導小組,對基金的籌集、使用進行管理。財務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風險基金明細賬,確保�？顚Ｓ�。年度內(nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款,轉(zhuǎn)入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風險基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。

　　三、醫(yī)療風險基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭議以及醫(yī)療糾紛的賠付補償,無論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫(yī)療風險基金和責任人共同承擔。責任人的具體賠付比例,根據(jù)院專家委員會討論判定責任人的責任程度確定,但承擔賠償額全年最高不超過2萬元;科室直接負責人承擔總賠償額的2-10%,具體比例由專家委員會討論認定。

　　責任人及其科室對其處理意見如有異議,應(yīng)在接到賠付通知起三個工作日內(nèi)以書面形式向醫(yī)務(wù)部申請復(fù)議一次,將從我院參加市級醫(yī)療事故鑒定專家中隨機抽取專家若干名進行復(fù)議。

　　四、醫(yī)療風險基金的返還:

　　(一)、對于當年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?將返還該科室醫(yī)療風險基金賬戶金額的70%,其中10%指定獎勵科室負責人,同時可適當降低下年度醫(yī)療風險基金系數(shù)。

　　(二)、對于當年度醫(yī)療風險基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室,當年度不予返還,流動下年度繼續(xù)使用。

　　(三)、對于當年賠付額累計超過科室醫(yī)療風險基金賬戶金額的透支部分,視情況區(qū)分,分別由醫(yī)院醫(yī)療風險基金承擔或在科室下年度醫(yī)療風險基金中扣除,但下年度風險基金系數(shù)適當提高:

　　1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?則透支部分不在該年度中扣除,由醫(yī)院風險基金承擔,但該年度的風險基金返還比例為50%;

　　2、如下年度仍有醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)?則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。

　　五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　六、本管理辦法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負責解釋,如因指標測算出現(xiàn)偏差等特殊情況,由醫(yī)療風險基金管理領(lǐng)導小組臨時討論修改。

風險管理制度6

　　第一章總則

　　第一條為確保C公司（以下簡稱“公司”）合法經(jīng)營、誠信納稅，防范和降低稅務(wù)管理風險，根據(jù)《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財務(wù)管理制度》的規(guī)定，結(jié)合公司實際經(jīng)營情況，特制定本制度。

　　第二條公司稅務(wù)風險管理的主要目標包括：

　　（一）公司所有的稅務(wù)規(guī)劃活動均應(yīng)具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；

　�。ǘ�）公司的經(jīng)營決策和日常經(jīng)營活動應(yīng)當考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；

　　（三）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準備和報備等涉稅事項均應(yīng)符合稅法規(guī)定。

　　第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照執(zhí)行。

　　第二章管理機構(gòu)設(shè)置和職責

　　第四條公司應(yīng)當根據(jù)經(jīng)營特點和內(nèi)部稅務(wù)風險管理的要求設(shè)立稅務(wù)管理部門和相應(yīng)崗位，明確各崗位的職責和權(quán)限。目前公司稅務(wù)管理部門為財務(wù)中心。

　　第五條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當嚴格履行稅務(wù)管理職責，包含但不限于以下職責：

　�。ㄒ唬┲朴喓屯晟乒�司稅務(wù)風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；

　　（二）參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營決策的稅務(wù)影響分析，提供稅務(wù)風險管理建議；

　　（三）組織實施公司稅務(wù)風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務(wù)風險并采取應(yīng)對措施；

　�。ㄋ模┲笇Ш捅O(jiān)督有關(guān)部門、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開展稅務(wù)風險管理工作；

　�。ㄎ澹┙�立稅務(wù)風險管理的信息和溝通機制；

　�。�六）組織公司內(nèi)部稅務(wù)知識培訓，并向公司其他部門提供稅務(wù)咨詢；

　�。ㄆ撸┏袚�或協(xié)助相關(guān)部門開展納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備和保管工作；

　�。ò耍┢渌�稅務(wù)風險管理職責。

　　第六條公司應(yīng)當建立科學有效的職責分工和制衡機制，確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

　　第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)當具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)

　　務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應(yīng)當定期或不定期對涉稅業(yè)務(wù)人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

　　第三章風險識別和評估

　　第八條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找公司經(jīng)營活動及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對公司實現(xiàn)稅務(wù)管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。

　　第九條公司應(yīng)當結(jié)合自身稅務(wù)風險管理機制和實際經(jīng)營情況，重點識別下列稅務(wù)風險因素，包含但不限于：

　�。ㄒ唬┕�司組織機構(gòu)、經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）涉稅員工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；

　　（三）相關(guān)稅務(wù)管理內(nèi)部控制制度的設(shè)計和執(zhí)行；

　　（四）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；

　�。ㄎ澹┓�律法規(guī)和監(jiān)管要求；

　　（六）其他有關(guān)風險因素。

　　第十條公司應(yīng)當定期進行稅務(wù)風險評估。稅務(wù)風險評估由公司稅務(wù)管理部門協(xié)同相關(guān)職能部門實施，也可聘請具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機構(gòu)協(xié)助實施。

　　第十一條公司應(yīng)當對稅務(wù)風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風險。

　　第四章風險應(yīng)對策略與內(nèi)部控制

　　第十二條公司應(yīng)當根據(jù)稅務(wù)風險評估的結(jié)果，考慮風險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內(nèi)，制定稅務(wù)風險應(yīng)對策略，建立有效的內(nèi)部控制機制，合理設(shè)計稅務(wù)管理的流程及控制方法，全面控制稅務(wù)風險。

　　第十三條公司應(yīng)當根據(jù)風險產(chǎn)生的原因和條件，從組織機構(gòu)、職權(quán)分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務(wù)風險控制點，根據(jù)風險的不同特征采取相應(yīng)的人工控制機制或自動化控制機制，根據(jù)風險發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預(yù)防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機制。

　　第十四條公司應(yīng)當針對重大稅務(wù)風險所涉及的管理職責和業(yè)務(wù)流程，制定覆蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)的控制措施。

　　第十五條公司因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風險，可以及時向主管稅務(wù)機關(guān)報告，以尋求主管稅務(wù)機關(guān)的輔導和幫助。

　　第十六條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當參與公司重要經(jīng)營活動和重大經(jīng)營決策，包括關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經(jīng)營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關(guān)稅務(wù)風險。

風險管理制度7

　　第一章總則

　　第一條為加強xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險承受度和風險應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。

　　第二條本制度所稱風險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運營風險和法律風險等。

　　本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風險以及如何選擇風險應(yīng)對策略進行科學決策。

　　第二章組織機構(gòu)及職責

　　第三條各部門為公司風險評估管理工作的責任機構(gòu)，具體職責：

　�。ㄒ唬�對公司經(jīng)營活動中的風險進行識別；

　�。ǘ�）對識別的風險進行評估，辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報公司管理層，上報內(nèi)容應(yīng)包括：風險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。

　�。ㄈ�）執(zhí)行審批后的風險應(yīng)對預(yù)案，并及時反饋風險的應(yīng)對、解決結(jié)果；

　　（四）對識別的風險進行監(jiān)控，發(fā)生變化時重新評估，并根據(jù)新辨識評估的風險等級進行相應(yīng)的處理；

　�。ㄎ澹┠曛�、年度對風險評估管理工作進行總結(jié)。

　　第四條公司企劃部門為公司風險評估管理工作的組織機構(gòu)，具體職責：

　�。ㄒ唬┴撠熤贫ü�司的風險評估方案；

　�。ǘ�）負責組建風險評估工作小組；

　�。ㄈ�）負責審核風險清單、應(yīng)對預(yù)案；

　�。ㄋ模�擬定公司風險評估報告，上報公司管理層。

　�。ㄎ澹┴撠熃�立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風險識別與評估。

　�。�六）負責建立風險預(yù)警指標體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進行指標分析；對于超過風險預(yù)警值的指標，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

　　第五條財務(wù)部門的風險評估

　�。ㄒ唬┴撠熃�立流程識別和應(yīng)對會計法規(guī)、準則、制度的變化，評估對會計信息的影響。

　�。ǘ�）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會計核算的影響。

　　第六條公司管理層主要職責為：

　�。ㄒ唬�審定公司各部門風險管理工作職責；

　　（二）批準風險應(yīng)對預(yù)案；

　　（三）研究、確定公司重大風險事項及應(yīng)對預(yù)案；

　�。ㄋ模�審定內(nèi)部審計部門提交的公司風險管理方面的報告，并報董事會審議。

　　第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報告，批準風險管理其他重大事項。

　　第三章風險評估的頻率

　　第八條風險評估每年至少進行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。

　　第九條當出現(xiàn)下述情況時，應(yīng)考慮重新進行風險評估：

　�。ㄒ唬┢髽I(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；

　�。ǘ�）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動；

　　（三）關(guān)鍵人員變動；

　　（四）企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動；

　�。ㄎ澹┵彶⒌陌l(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計處理要求的事項發(fā)生；

　�。�六）其他。

　　第四章控制目標的設(shè)定和傳達

　　第十條企業(yè)董事會應(yīng)當按照戰(zhàn)略目標，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標、財務(wù)報告目標、合規(guī)性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據(jù)設(shè)定的目標合理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風險水平。

　　第十一條公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、風險管理目標；

　　第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標和風險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。

　　第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂，風險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。

　　第五章風險識別

　　第十四條公司各部門應(yīng)當根據(jù)風險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進行風險評估，準確識別與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險。

　　第十五條公司各部門在進行風險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風險因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風險因素的關(guān)注。

　　第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風險信息的收集主要包括以下內(nèi)容：

　　1.戰(zhàn)略風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；

　　2.財務(wù)風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風險失控導致危機的案例，重點收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；

　　3.市場風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應(yīng)對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息；

　　4.運營風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風險、缺乏應(yīng)對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；

　　5.法律風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應(yīng)對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

　　第十七條公司識別內(nèi)部風險，應(yīng)當關(guān)注下列因素：

　　1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

　　2.組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

　　3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。

　　4.財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。

　　5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。

　　6.其他有關(guān)內(nèi)部風險因素。

　　第十八條公司識別外部風險，應(yīng)當關(guān)注下列因素：

　　1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。

　　2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

　　3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。

　　4.技術(shù)進步、工藝改進等科學技術(shù)因素。

　　5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

　　6.其他有關(guān)外部風險因素。

　　第六章風險分析

　　第十九條公司各部門應(yīng)當針對已識別的風險因素，從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)實際情況，針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下：

　　表一：風險發(fā)生的可能性

　　表二：風險的后果或影響

　　第二十條企業(yè)應(yīng)當根據(jù)風險分析的結(jié)果，依據(jù)風險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風險排序，確定應(yīng)當重點關(guān)注的重要風險。

　　風險程度定性分析表

　　注：

　　E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風險減低。在風險減低前有關(guān)工作須完全禁止進行。

　　D =高風險；要停止有關(guān)工作，直到風險減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

　　C =中等風險；須規(guī)定有關(guān)管理職責及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風險，如有關(guān)風險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應(yīng)作進一步危害評估及加強控制。

　　B =可接受的風險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。

　　A =微不足道的風險；無須作任何行動，按慣常運作。

　　第七章風險匯總及應(yīng)對預(yù)案

　　第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當根據(jù)風險分析情況，結(jié)合風險成因、企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風險水平，確定風險應(yīng)對策略。風險應(yīng)對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經(jīng)營。

　　第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風險分析的結(jié)果編制風險清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，風險清單、應(yīng)對預(yù)案須報公司風險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會審批。

　　第八章風險評估報告及執(zhí)行

　　第二十三條公司風險評估工作小組負責編制風險評估報告，風險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后，報公司董事會審議。

　　第二十四條風險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、風險評估的范圍；

　　2、風險評估的方法；

　　3、風險清單；

　　4、風險應(yīng)對預(yù)案；

　　第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準的風險評估報告進行實施，對風險應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風險應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。

　　第二十六條內(nèi)部審計部門（或協(xié)同風險管理部門或小組）負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。

　　第九章附則

　　第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。

　　第二十八條本制度由公司董事會負責解釋。

　　第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。

風險管理制度8

　　為進一步貫徹“安全第一,預(yù)防為主”的方針,落實各級人員的安全責任,在人身安全方面引入風險機制和激勵機制,局決定從年月日開始實行安全生產(chǎn)風險抵押金制度。

　　一、人身安全風險抵押金的適用范圍及考核期

　　1、人身安全風險抵押金適用于全局在崗職工。

　　2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。

　　二、人身安全聯(lián)責管理的形式和實施辦法

　　1、局領(lǐng)導對全局人身安全負管理責任。生技科、用電科、分別對配網(wǎng)、用電、系統(tǒng)的人身安全負管理責任(見附表)。

　　2、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定,定期或不定期深入基層,督促生產(chǎn)。

　　3、生產(chǎn)班所要貫徹落實局和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度,加強對職工的安全教育,以人身安全為中心,加強安全生產(chǎn)管理,預(yù)防發(fā)生人身事故。

　　三、人身安全風險抵押金的繳納標準:

　　1、局長: 1200元

　　2、其他局領(lǐng)導: 1000元

　　3、科室負責人、安監(jiān)員: 800元

　　4、班站所長、科室其他人員700元

　　5、班站所安全員: 600元

　　6、其它生產(chǎn)人員: 500元

　　四、人身安全風險獎懲標準

　　1、當年全局不發(fā)生人身事故,按各人所繳人身安全風險抵押金數(shù)額金額發(fā)放人身安全獎。

　　2、發(fā)生人身死亡事故,全局不發(fā)人身安全獎,并按如下標準扣除人身安全風險抵押金。

　　(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要負責人、直接負責人100%

　　(2)事故次要負責人80%

　　(3)事故部門的其它人員40%

　　(4)對應(yīng)管理職責部門人員50%

　　(5)其它部門人員20%

　　(6)局領(lǐng)導 40%

　　3、發(fā)生人身重傷事故,事故部門全體人員不發(fā)人身安全獎,其余部門及人員按各人所繳人身安全風險抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎。

　　(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要責任人、直接責任人50%

　　(2)事故次要責任人40%

　　(3)對應(yīng)管理職責部門人員25%

　　(4)其人部門人員10%

　　(5)局領(lǐng)導20%

　　4、發(fā)生人身輕傷事故,事故主要責任人、直接責人不豐安全獎。事故部門負責人、安全員、次要責任人按各人所繳人身安全風險抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎。與事故對應(yīng)的管理、聯(lián)責部門人員、其他部門人員局領(lǐng)導按各人所交人身安全風險抵押金數(shù)額的90%發(fā)人身安全獎。對有關(guān)人員按如下標準扣除人身安全風險抵押金:

　　(1)事故部門的主要責任人。直接責任人每次30%,事故的次要責任人每次20%.

　　(2)事故部門的負責人、安全員每長15%.

　　(3)事故部門的其他人員、對應(yīng)管理、聯(lián)責部門人員每次10%.

　　(4)其它部門人員、局領(lǐng)導每次50%.

　　(5)發(fā)生人身事故按上述條款執(zhí)行外,還要按局有關(guān)規(guī)定考核。

　　(6)人身安全風險抵押金扣完為止,不再倒扣。

　　(7)管理部門、聯(lián)責部門發(fā)生人身事故,比照本辦法對應(yīng)條款執(zhí)行。

　　(8)上述各條所列人身事故均指電力生產(chǎn)人身事故,若發(fā)生非電力生產(chǎn)人身事故,經(jīng)調(diào)查分析后酌情處罰。

　　五、人身安全風險抵押金收繳管理

　　1、局屬各部門自行收齊人身安全風險抵押金,交局財務(wù)科。

　　2、財務(wù)科全部收齊后,造冊登記,列專帳管理,并同時抄辦公室、生技科花名單各一份。

　　六、人身安全風險抵押獎懲兌現(xiàn)

　　1、當年的人身安全風險抵押金獎懲于下年初兌現(xiàn)。生技科根據(jù)人身安全情況造花名單報局辦公,由辦公室算清各有關(guān)人員受獎金額,造冊后經(jīng)主管局長批準,財務(wù)科進行獎懲兌現(xiàn)。多經(jīng)部門獎懲兌現(xiàn),獎金自理。

　　2、因人身事故被扣除了人身安全風險抵押金的人員,在每年人身安全風險抵押金獎懲兌現(xiàn)時應(yīng)按標準補齊人身安全風險抵押金。

　　3、當年所繳人身安全風險抵押金轉(zhuǎn)作下年的人身安全風險抵押金。人身;安全風險抵押金的利息和扣除累計的人身安全擔抵;押金,由局財務(wù)科列專帳作為安全獎勵基金。

　　七、其他事項說明

　　1、職工離崗?fù)诉�所繳抵押金外,若當年在崗時超過半年且未發(fā)生人身事故貺額發(fā)人身安全獎。若委超過半年發(fā)給半獎,若發(fā)生人身事故減半獎懲。

　　2、新上崗職工(包括未轉(zhuǎn)正定級之前),應(yīng)按相應(yīng)金額繳納的風限抵押金,兌現(xiàn)時減發(fā)并獎。

　　3、脫產(chǎn)學習在一年及以上者,不繳納風險抵押金,也不進行獎懲,脫產(chǎn)學習超過六個月者,但不足一年的,應(yīng)按規(guī)定足額繳納風險抵押金,兌現(xiàn)時減半發(fā)獎。

　　4、調(diào)換工作崗位者,當年抵押金獎懲兌現(xiàn)仍按原所在崗位執(zhí)行。下年初辦理變更手續(xù),按變更后的崗位兌現(xiàn)獎懲。

風險管理制度9

　　安全風險抵押金管理制度(項目部)

　　1、目的

　　為了進一步落實崗位生產(chǎn)責任制,實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標管理,責任考核,將安全工作業(yè)績于經(jīng)濟掛鉤,增強崗位人員的安全責任意識,根據(jù)項目部與公司簽訂的《安全質(zhì)量責任書》精神,結(jié)合項目部的安全生產(chǎn)管理實際。特制定本制度。

　　2、范圍

　　本制度適用于寧波市軌道交通2號線南站站項目部在冊合同制員工。

　　3、職責

　　3.1項目經(jīng)理負責審批安全生產(chǎn)風險抵押金的繳納。

　　3.2項目安質(zhì)部負責員工風險抵押金的繳納。

　　3.3財務(wù)部負責安全風險抵押金的管理。

　　4、工作程序

　　4.1安全風險抵押金的繳納金額

　　4.1.1項目經(jīng)理、書記按1200元/年*人繳納安全風險抵押金。

　　4.1.2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年*人繳納安全風險抵押金。

　　4.1.3項目副總、五部一室部長、主任、施工員按800元/年*人繳納安全風險抵押金。

　　4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負責人和安全員按600元/年*人繳納安全風險抵押金。

　　4.1.5五部一室其他人員按400元/年*人繳納安全風險抵押金。

　　4.2安全風險抵押金的管理

　　4.2.1年內(nèi)新開/完工的項目,風險抵押金按季度核算繳納。即:安全風險抵押金=k×崗位安全風險抵押金/4,k為系數(shù):一季度項目開工取4)(完工取1),二季度項目開工k取3(完工取2),三季度項目開工k取2(完工取3),四季度項目開工k取1(完工取4).

　　4.2.2安全風險抵押金實行專戶管理,財務(wù)部要監(jiān)理“安全風險抵押金”專用賬戶。

　　4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風險抵押金繳納表冊,參加安全風險抵押金的員工將安全風險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風險抵押金后,在“2241-10其他應(yīng)付款-安全風險抵押金”科目進行核算,并建立安全風險抵押金清單,抄送安質(zhì)部備案。

　　4.3安全生產(chǎn)考核目標

　　4.3.1年度責任因工重傷事故率低于0.3‰,年度因工事故率負傷率低于10‰。

　　4.3.2杜絕多人負傷事故,杜絕因工死亡事故。

　　4.3.3杜絕同等責任重大事故及以上交通事故(按保險公司理賠后的直接經(jīng)濟損失計算)。

　　4.3.4杜絕火災(zāi)、爆炸事故。

　　4.3.5杜絕重大及以上機械事故。

　　4.3.6杜絕既有線行車一般及以上事故。

　　4.3.7杜絕管線破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟損失30萬元以上)

　　4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。

　　4.4安全生產(chǎn)考核兌現(xiàn)

　　4.4.1項目部實現(xiàn)4.3中的安全生產(chǎn)目標,項目部申報100元/人的安全獎勵。

　　4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責任事故,除公司依據(jù)《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關(guān)責任人處罰外,還將依據(jù)項目部的《安全管理辦法》中相關(guān)規(guī)定給予處罰。

　　4.4.3項目部按照季度以項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)為單位進行安全生產(chǎn)目標考核。

　　4.4.4項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)實現(xiàn)4.3中安全生產(chǎn)目標,項目部按季度標準返還個人繳納的風險抵押金,同時給予個人繳納安全風險抵押金2倍的獎勵。

　　4.4.5實現(xiàn)4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標,項目部按季度標準返還個人繳納的安全風險抵押金,同時給予安全風險抵押金1倍的獎勵。

　　安全風險抵押金管理制度(班組)

　　為了進一步加強安全生產(chǎn)管理,嚴格落實安全生產(chǎn)責任,完善我項目部安全生產(chǎn)激勵約束機制,提高項目部各班組安全責任意識和工作的積極性,規(guī)范項目部施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn),保證項目部年度安全生產(chǎn)目標的落實,根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風險抵押獎罰辦法》,特制定本辦法。

　　一、范圍

　　本辦法適用于在我項目部承攬施工任務(wù)的任何專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組等。

　　二、標準

　　按照各專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組的當月結(jié)算收入的10%進行扣繳,基數(shù)不得低于5000元。

　　三、管理

　　(一)納入現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金范圍的施工隊伍和班組,于進入施工現(xiàn)場當日將現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金一次性繳納到項目部財務(wù)部門,基數(shù)不得低于5000元。次月根據(jù)上個月實際結(jié)算收入的10%進行補交。

　　(二)現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金由項目部財務(wù)室負責管理,現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金返還和扣除由項目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責。

　　四、考核組織機構(gòu)及考核程序

　　(一)考核組織

　　項目部成立安全考核小組�？己诵〗M人員由項目部班子成員、勞資、安監(jiān)、技術(shù)等組成,負責具體考核工作�？己私Y(jié)果由項目部安全辦公會議審定。

　　安全考核小組:

　　…………………………..

　　……………………….

　　(二)考核程序和內(nèi)容

　　1.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的返還、扣除、處罰按當月考核情況執(zhí)行;獎勵辦法根據(jù)《中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風險抵押獎罰辦法》具體規(guī)定執(zhí)行,不予重復(fù)獎勵。

　　2.考核內(nèi)容包括現(xiàn)場安全生產(chǎn)、臨時用電、施工機具、高處作業(yè)、動火管理、起重吊裝、文明施工、勞保用品的佩戴以及班組安全活動開展等情況。

　　3.考核小組按照考核內(nèi)容,對被考核班組按照公司《班組安全生產(chǎn)風險抵押考核表》進行逐項考核,依據(jù)考核結(jié)果提出獎罰意見,報項目部安全辦公會議審定。

　　4.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金按照月結(jié)算收入的10%比例滾動留存,當月安全考核達到安全生產(chǎn)條件的(考核合格),上月保證金如數(shù)支付,達不到安全生產(chǎn)條件的(考核不合格)由項目部及時組織生產(chǎn)達標,所發(fā)生費用從安全保證金中據(jù)實扣除,把安全管理與工程結(jié)算緊密結(jié)合起來,做到獎懲分明。

　　5、當月考核成績與項目部每周安全生產(chǎn)大檢查、安監(jiān)員日常巡檢情況相結(jié)合,促進現(xiàn)場安全生產(chǎn)的動態(tài)達標。

　　6.勞資、財務(wù)、工會和安監(jiān)根據(jù)在項目部安全辦公會議審定的意見,落實獎罰兌現(xiàn)。

　　五、獎罰標準

　　(一)考核成績評定

　　現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金獎罰跟日常安全管理掛鉤。項目部根據(jù)安全質(zhì)量標準化考核的各項要求進行持表考核,考核實行100分制。具體評分標準見《班組安全生產(chǎn)風險抵押考核表》。

　　考核分三個等級:

　�、賰�(yōu)良,得分率在90分以上(含90分);

　　②合格,得分率在70~89分(含70分);

　�、鄄缓细�,得分率在70分以下(不含70分)。

　　(二)獎懲標準

　　a.被考評單位當月無輕傷及以上人身事故、無重大機電事故、無萬元以上火災(zāi)事故的:

　　1.被考評單位考核平均分在90分以上的,返還全額保證金,并獎勵保證金金額的20%。

　　2.被考評單位平均分在70分以上(含70分)90分以下返還保證金的100%,不予加獎。

　　3.被考評單位考核平均分在70分以下(不含70分)的,不得返還保證金,針對扣分項的整改費用從安全保證金中據(jù)實扣除后予以返還或補交。如果連續(xù)兩個月考核不合格,被考核單位不僅完全承擔整改費用,且被處以保證金的50%的罰款。

　　b.被考評單位當月出現(xiàn)輕傷及以上人身事故、重大機電事故、萬元以上火災(zāi)事故的:

　　2.考核期內(nèi)發(fā)生一起輕傷1人事故,被考評單位的'安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%,發(fā)生二起輕傷1人事故或一次輕傷2人的以上事故,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。

　　3.考核期內(nèi)發(fā)生一起重傷、重大機械、火災(zāi)事故(造成經(jīng)濟損失1萬元以上),被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。

　　4.考核期內(nèi)施工機具、設(shè)備、設(shè)施等因維修保養(yǎng)和管理不到位發(fā)生事故,造成經(jīng)濟損失5000元(含5000元)以上的,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的50%。

　　5.考核期內(nèi)發(fā)生一起死亡事故,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的200%。

　　六、其他規(guī)定

　　1、項目部結(jié)合本項目實際制定本辦法,報公司備案。

　　2、經(jīng)公司及以上單位安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)確認的非責任傷亡事故,不作為事故進行考核。

　　3、對未按規(guī)定交納現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的專業(yè)分包、勞務(wù)分包、內(nèi)部班組,考核時仍在考核范圍之內(nèi),除足額交納外尚對其處以當月應(yīng)交保證金金額的50%罰款。

　　4、對事故隱瞞不報的,每發(fā)現(xiàn)一起,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%。

　　5、所有罰款,由安監(jiān)組下達罰款通知書,接到罰款通知書10個工作日內(nèi)交到項目部財務(wù)室。

　　6、以上扣分處罰的同時不免除我公司《安全生產(chǎn)責任經(jīng)濟獎懲辦法》中規(guī)定條款的處罰。

　　7、項目部保留對本辦法的最終解釋權(quán)。

風險管理制度10

　　一、目的：

　　識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據(jù)。

　　二、適用范圍：

　　適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的識別、評價、確定和更新。

　　三、術(shù)語

　　1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

　　2、事件：造成或可能導致事故的情況。

　　3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　　4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。

　　5、風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

　　6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。

　　7、安全：免除了不可接受的風險的狀態(tài)。

　　8、可容許的風險：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。

　　四、評價時機：

　　1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。

　　2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：

　　新建、改建、擴建項目；

　　技術(shù)改進項目；

　　生產(chǎn)設(shè)施的變更項目。

　　五、評價依據(jù)：

　　1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標準。

　　3、公司的安全管理標準、技術(shù)標準。

　　4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。

　　5、合同規(guī)定。

　　六、職責

　　1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)�？啤�

　　2、安全環(huán)�？曝撠煂θ�公司的危險源作進一步辯識、匯總、登記及評價。

　　3、綜合辦公室、安全環(huán)�？曝撠熃M織各部門負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進行風險評價。

　　4、安全環(huán)�？曝撠煷_認重大危險源清單。

　　七、評價程序

　　風險評價程序如下圖所示

　　八、評價方法：

　　根據(jù)公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設(shè)備

　　設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動、預(yù)危險性分析（PHA對系統(tǒng)危險性、HAZO就對危險性工藝等進行風險評價

　　九、風險評價

　　1、風險評價的組織，公司設(shè)立風險評價組織

　　組長：總經(jīng)理

　　副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

　　成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人員

　　2、重大危險源風險評價

　�。�1）頻次、時機

　　A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風險降低。

　　B、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。

　　C、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓教育。

　　D、隨時進行風險評價，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓時，由公司安全環(huán)保部組織一次風險評價。

　　（2）重大危險源風險評價

　　A、依據(jù)已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內(nèi)容應(yīng)全面。

　　B、根據(jù)風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成〈〈重大風險清單》。

　　控制措施

　　A、根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。

　　B、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。

　　C、安全部門應(yīng)建立重大危險源管理制度，按照〈〈危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-20xx)的標準確定企業(yè)的重大危險源。

　　D、安全部門應(yīng)對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。

　　E、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施；

　　F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

　　G、構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應(yīng)滿足國家標準或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。

　　風險控制

　　A、根據(jù)風險評價的結(jié)果，落實所選定的風險控制措施。

　　B、對確定為重大隱患的項目，應(yīng)建立檔案。

　　C、評價結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進行宣傳、培訓。

　　3、非重大危險源的評價頻次、時機

　　A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì)，所進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公布、學習、考核，另一方面車間備案。

　　B、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術(shù)員和個別班組長為成員，進行經(jīng)常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準后實施。

　　C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應(yīng)隨時進行。

　　4、風險評價結(jié)束

　　編制風險評價報告，除本單位留存外，還應(yīng)報送上一級管理部門備案十、風險信息更新

　　A、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進行風險評價和評審，非常規(guī)活動應(yīng)在實施前進行風險評價，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患。

　　B、每年定期評審或檢查風險控制結(jié)果。

　　C、當發(fā)生事故或變更時，應(yīng)及時進行風險評價

風險管理制度11

　　通過對醫(yī)療器械的安全控制和風險分析，采取相應(yīng)措施從而降低風險發(fā)生的概率。

　　適用范圍：

　　通過正常招采程序進入我院的醫(yī)療設(shè)備（含科研、教學）、配件。

　　醫(yī)療器械使用安全風險管理是對醫(yī)療器械臨床使用環(huán)節(jié)可能發(fā)生的安全風險進行分析、評價、控制和檢測工作的管理方針、程序及其實踐發(fā)系統(tǒng)運用。

　　1、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》，國務(wù)院令650號，自20xx年6月1日實施；

　　2、《國務(wù)院關(guān)于修改〈醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例〉的決定》，國務(wù)院令第680號，自20xx年5月4日實施；

　　3、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》，國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號，自20xx年2月1日實施；

　　1、《三級綜合醫(yī)院評審標準實施細則》(20xx版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有醫(yī)學裝備臨床使用安全控制與風險管理的相關(guān)工作制度與流程”。

　　2、《三級綜合醫(yī)院評審標準實施細則》(20xx版），第六章醫(yī)院管理6、9、4、1“有生命支持類、急救類、植入類、輻射類、滅菌類和大型醫(yī)用設(shè)備等醫(yī)學裝備臨床使用安全監(jiān)測與報告制度”。

　　1、病人和操作人員不能覺察的危險因素，如放射線、電離輻射、磁場。

　　2、昏迷、麻醉狀態(tài)或臥床病人，尤其老人、兒童、殘疾人，對危害無法采取正常反應(yīng)。

　　3、作為生命支持和功能替代的醫(yī)療器械，其安全性、可靠性能直接影響人體生命安全。

　　4、使用中的醫(yī)療器械絕緣程度下降，保護接地措施不當?shù)纫蛩卦斐傻碾姎獍踩�隱患。

　　5、多種醫(yī)療器械連接使用，可能產(chǎn)生更大的安全隱患。

　　6、不同醫(yī)療器械之間相互干擾，如電磁干擾產(chǎn)生的安全隱患。

　　7、有源醫(yī)療器械通過皮膚或直接插入體內(nèi)時，電氣安全性能造成的危害。

　　8、特定環(huán)境如濕度、溫度、可燃氣體、有毒氣體、易爆物質(zhì)，使醫(yī)療器械在應(yīng)用中可能造成安全性、可靠性下降。

　　10、年久失修或大修理后未按常規(guī)進行設(shè)備有關(guān)數(shù)據(jù)檢測，使電氣、機械等部件安全性能下降未被發(fā)現(xiàn)。

　　11、使用人員操作失誤或無關(guān)人員在無意或無知情況下變動醫(yī)療器械的工作狀態(tài)和預(yù)設(shè)置，造成的安全風險。

　　12、未重視生產(chǎn)廠家提示的適應(yīng)證、禁忌證及風險因素或可能產(chǎn)生的副作用。

　　1、為防止醫(yī)療器械在使用中對病人和工作人員造成傷害，必須設(shè)置警示標志。

　　(1)危險標示：對放射線、電離輻射、高磁場等區(qū)域的通道與入口處，應(yīng)設(shè)置明顯的警告標志。

　　(2)狀態(tài)標示：對X線機房、CT機房、直線加速器和SPECT等機房，當設(shè)備處于工作狀態(tài)時，通常設(shè)置紅燈以示警告。

　　根據(jù)國際電工委員會（IEC)的標準IEC60601-1-1988〔《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分:安全通用要求》第一版〕及其第一號修訂標準0991-10制定了醫(yī)用電氣設(shè)備安全的國家標準GB9706、1-1995《醫(yī)用電氣設(shè)備第一部分：安全通用要求》。該標準是醫(yī)療設(shè)備在整個使用壽命周期中必須達到的安全基本要求。

　　醫(yī)療器械必須采用保護接地，配電方式為三相五線制、保護接地母線接地電阻應(yīng)小于4Ω。大型醫(yī)療設(shè)備如CT機、MRI、DSA、直線加速器、SPECT等，應(yīng)按設(shè)備安裝說明書中接地電阻要求，設(shè)置專用接地保護。對有特殊要求的供電系統(tǒng)如心胸外科手術(shù)室，應(yīng)采用1:1隔離變壓器與專用接地線，隔離變壓器的二次回路不接地。

　　國家對放射診斷、治療設(shè)備，包括X線機、CT、DSA、核醫(yī)學設(shè)備如SPECT、PET、PET-CT、γ計數(shù)儀，醫(yī)用直線加速器、鉆機，模擬定位機、x-刀和γ刀等，國家己有成熟的防護標準和安全規(guī)范，主要的防護規(guī)范有兩項，《GBW-3-80醫(yī)用遠距離γ射線治療衛(wèi)生防護規(guī)定》和《GBW-2-80醫(yī)用治療X線衛(wèi)生防護規(guī)定》。

　　在采購醫(yī)療設(shè)備時，應(yīng)選擇通過電磁兼容性安全認證的醫(yī)療設(shè)備。在設(shè)備的安裝布局中，應(yīng)考慮醫(yī)療設(shè)備之間的相互干擾與影響、在使用前應(yīng)分析各種醫(yī)療設(shè)備的電磁兼容性問題，制定操作規(guī)程時應(yīng)充分強調(diào)電磁輻射的防護措施。

　　設(shè)備使用前對醫(yī)護人員、操作人員及工程技術(shù)人員的技術(shù)培訓，可采取現(xiàn)場培訓和工廠培訓相結(jié)合的方式，大型醫(yī)療設(shè)備培訓可分多次完成。

　　(2)了解使用說明書、維修手冊及與該設(shè)備有關(guān)的國際、國家標準。

　　(3)科室所購置設(shè)備應(yīng)具備說明書，并隨機器放置。醫(yī)學裝備部按使用說明書，協(xié)助臨床科室制定設(shè)備操作規(guī)程，內(nèi)容如下：

　�、儆嘘P(guān)醫(yī)療設(shè)備適用的對象、設(shè)備保管人員、應(yīng)用范圍、開機前檢查、注意事項及標準程序。

　　④操作中的注意事項、安全風險、禁忌、操作人員要求等。

　　(5)大型貴重精密儀器設(shè)備操作人員必須具備操作人員上崗證。

　　(2)大型貴重精密儀器設(shè)備應(yīng)指定專人操作與專人負責管理。

　　(4)使用人員應(yīng)與工程技術(shù)人員合作，共同開發(fā)醫(yī)療設(shè)備的全部功能，做到物盡其用。

　　(5)為確保醫(yī)療設(shè)備始終處于最佳的性能狀態(tài)，并及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備性能的變化，對大型醫(yī)療設(shè)備日常的質(zhì)量控制，由使用科室醫(yī)技人員及工程技術(shù)人員對設(shè)備作穩(wěn)定性檢測，并進行評價。

　　(6)操作使用人員應(yīng)按設(shè)備使用說明書及操作規(guī)程要求對設(shè)備定期進行日常維護和保養(yǎng)。

　　(7)根據(jù)《醫(yī)療設(shè)備三級質(zhì)量控制具體要求規(guī)范》及設(shè)備技術(shù)要求，醫(yī)學裝備部制定設(shè)備維保周期及內(nèi)容，并定期對維護報告進行分析。

　　(8)醫(yī)學裝備部按照《急救生命支持類設(shè)備管理制度》，《大型醫(yī)療設(shè)備管理制度》等對全院醫(yī)學裝備進行定期巡檢及預(yù)防性維護，并對巡檢中發(fā)現(xiàn)的問題及時解決，并做好記錄。

　　(9)設(shè)備維修人員在維修醫(yī)學裝備后應(yīng)進行相關(guān)的性能檢測和電氣安全檢查，并對檢測內(nèi)容進行登記，經(jīng)檢修仍不能達到使用安全標準的醫(yī)療器械，不得繼續(xù)使用。

　　(1)科室應(yīng)將設(shè)備日常維護及使用情況定期報告醫(yī)學裝備部。

　　(2)醫(yī)療設(shè)備出現(xiàn)故障，應(yīng)立即停止使用該醫(yī)療設(shè)備，懸掛設(shè)備停用標識，并立即通知醫(yī)學裝備部，可撥打63910296（外線）、2296（內(nèi)線）或與設(shè)備責任人直接聯(lián)系。

　　對培訓記錄、預(yù)防性維修、醫(yī)療器械不良事件、計量管理及維修數(shù)據(jù)進行分析評估，評估數(shù)據(jù)作為下周期管理依據(jù)。針對數(shù)據(jù)分析原因，持續(xù)改進。

風險管理制度12

　　一、編制目的

　　為了進一步加強項目部重大風險源管理,有效預(yù)防重大事故發(fā)生,保障項目財產(chǎn)和職工生命安全,特制定本制度。

　　二、適用范圍

　　本制度適用于云南云嶺高速公路建設(shè)集團有限公司云南小龍高速公路土建一標項目部重大風險源管控。

　　三、職責

　　1.安全科負責組織本項目內(nèi)重大風險源的登記、評價(評估)、上報與管理監(jiān)控工作。

　　2.分管安全副經(jīng)理對項目部的重大風險源管理監(jiān)控工作全面負責,安全科是重大風險源管理與監(jiān)控的具體負責部門。

　　四、相關(guān)要求

　　1.安全科應(yīng)對項目部存在的重大風險源進行登記建檔,并進行評價或者委托有資質(zhì)的單位進行評價。

　　2.安全科對新設(shè)立或新構(gòu)成的重大風險源,要及時評價,并登記備案,對已不構(gòu)成重大風險源的,報安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組批準后宣告撤銷。

　　3.安全科應(yīng)在重大風險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標識。

　　4.安全科對重大風險源監(jiān)控管理人員進行安全教育和技術(shù)培訓,建立安全生產(chǎn)教育培訓檔案。

　　5.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組應(yīng)保證重大風險源安全管理與監(jiān)控所需的資金投入。

　　6.對存在安全隱患的重大風險源,必須立即進行整改,整改期間必須采取切實可行的安全措施,明確安全負責人。

　　7.安全科每月要對重大風險源的設(shè)備和安全設(shè)施進行定期檢測、檢驗,做好檢測和檢驗記錄。

　　8.安全科對區(qū)域內(nèi)的消防器材及應(yīng)急物資的完好率負責,采取定期檢查和抽查相結(jié)合,保障設(shè)施正常運轉(zhuǎn)使用。

　　9.安全科建立健全重大風險源安全管理檔案,主要包括以下內(nèi)容:

　　重大風險源報表;

　　重大風險源管理制度;

　　重大風險源管理與監(jiān)控實施方案;

　　重大風險源安全評價(評估)報告;

　　重大風險源應(yīng)急救援預(yù)案和演練方案。

　　10.項目部應(yīng)根據(jù)實際情況落實重大風險源應(yīng)急救援預(yù)案的各項措施,根據(jù)應(yīng)急救援預(yù)案制定演練方案和演練計劃,每年至少進行一次實戰(zhàn)演練。

風險管理制度13

　　(1)保證金制度

　　保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。交易保證金標準在期貨合約中規(guī)定。

　　期貨合約交易過程中，出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以根據(jù)市場風險調(diào)整交易保證金標準，并向中國證監(jiān)會報告：

　　①出現(xiàn)連續(xù)同方向漲跌停板;

　�、谟鰢�家法定長假;

　　③交易所認為市場風險明顯增大;

　�、芙灰姿�認為必要的其他情況。

　　調(diào)整期貨合④約交易保證金標準的，交易所應(yīng)在當日結(jié)算時對該合約的所有持倉按新的交易保證金標準進行結(jié)算。保證金不足的，應(yīng)當在下一個交易日開市前追加到位。

　　(2)價格限制制度

　　價格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。每日熔斷與漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。

　　股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的正負6%，漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的正負10%，最后交易日不設(shè)價格限制。

　　每日開盤后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)一分鐘，該合約啟動熔斷機制。

　�、賳�動熔斷機制后的連續(xù)十分鐘內(nèi)，該合約買賣申報在熔斷價格區(qū)間內(nèi)繼續(xù)撮合成交。十分鐘后，熔斷機制終止，漲跌停板價格生效。

　�、谌蹟鄼C制啟動后不足十分鐘，市場暫停交易的，熔斷機制終止，重啟交易后，漲跌停板價格生效。

　　③收市前三十分鐘內(nèi)，不啟動熔斷機制。熔斷機制已經(jīng)啟動的，繼續(xù)執(zhí)行至熔斷期結(jié)束。

　　④每日只啟動一次熔斷機制。

　　(3)限倉制度

　　限倉是指交易所規(guī)定會員或投資者可以持有的，按單邊計算的某一合約持倉的最大數(shù)額。

　　同一投資者在不同會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計，不得超出一個投資者的持倉限額。

　　會員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規(guī)定如下：

　�、賹ν顿Y者單個合約單邊持倉實行絕對數(shù)額限倉，持倉限額為20xx手。

　　②某一合約總持倉量(單邊)超過10萬手的，結(jié)算會員該合約持倉總量(單邊)不得超過該合約總持倉量的25%。

　�、郢@準套期保值額度的會員或投資者持倉，不受此限。

　　會員和投資者超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。

　　(4)大戶報告制度

　　投資者的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準的，投資者應(yīng)通過受托會員向交易所報告。交易所可根據(jù)市場風險狀況，制定并調(diào)整持倉報告標準。

　　投資者的持倉達到交易所報告標準的，應(yīng)于下一交易日收市前向交易所報告。交易所有權(quán)要求投資者補充報告。

　　達到交易所報告標準的投資者應(yīng)提供下列材料：

　�、佟锻顿Y者大戶報告表》，內(nèi)容包括會員名稱、會員號、投資者名稱和交易編碼、合約代碼、持倉量、交易保證金、可動用資金;

　�、谫Y金來源說明;

　�、鄯ㄈ送顿Y者的實際控制人資料;

　　④開戶材料及當日結(jié)算單據(jù);

　�、萁灰姿�要求提供的其他材料，管理制度《期貨風險管理制度》。

　　(5)強行平倉制度

　　強行平倉是指交易所按有關(guān)規(guī)定對會員、投資者持倉實行平倉的一種強制措施。

　　會員、投資者出現(xiàn)下列情況之一的，交易所對其持倉實行強行平倉 ：

　�、贂�員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的;

　�、诔謧}超出持倉限額標準，并未能在規(guī)定時限內(nèi)平倉的;

　�、垡蜻`規(guī)受到交易所強行平倉處罰的;

　　④根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強行平倉的;

　�、萜渌麘�(yīng)予強行平倉的。

　　強行平倉的執(zhí)行原則：強行平倉先由會員執(zhí)行，時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)。規(guī)定時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢的，由交易所強制執(zhí)行。

　　強行平倉的執(zhí)行程序 ：

　�、偻ㄖ�。交易所以“強行平倉通知書”(以下簡稱通知書)的形式向有關(guān)結(jié)算會員下達強行平倉要求。通知書除交易所特別送達以外，隨當日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，有關(guān)結(jié)算會員可以通過交易所系統(tǒng)獲得。

　�、趫�(zhí)行及確認。 1、開市后，有關(guān)會員應(yīng)自行平倉，直至達到平倉要求;2、結(jié)算會員超過規(guī)定平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所執(zhí)行強行平倉;3、強行平倉結(jié)果隨當日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過交易所系統(tǒng)獲得。

　　(6)強制減倉制度

　　強制減倉是指交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單,以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利投資者按持倉比例自動撮合成交。同一投資者雙向持倉的,其凈持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉。

　　(7)結(jié)算擔保金制度

　　交易所實行結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所的規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。

　　結(jié)算擔保金分為基礎(chǔ)擔保金和變動擔保金�；�礎(chǔ)擔保金是指結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低擔保金數(shù)額。變動擔保金是指隨著結(jié)算會員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整的擔保金。

　　(8)風險警示制度

　　交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發(fā)布風險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風險。

　　出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或投資者談話提醒風險，或要求會員或投資者報告情況：

　　①期貨價格出現(xiàn)異常;

　�、跁�員或投資者交易異常;

　�、蹠�員或投資者持倉異常;

　　④會員資金異常;

　�、輹�員或投資者涉嫌違規(guī)、違約;

　�、藿灰姿�接到投訴涉及到會員或投資者;

　　⑦會員涉及司法調(diào)查;

　�、嘟灰姿�認定的其他情況。

風險管理制度14

　　為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預(yù)防,達到消除減少危害、控制預(yù)防的目的,結(jié)合公司實際,特制定本制度。

　　一、評價目的

　　識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

　　二、 評價范圍

　　(一)項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(二)常規(guī)和異�；顒�;

　　(三)事故及潛在的緊急情況;

　　(四)所有進入作業(yè)場所的人員活動;

　　(五)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;

　　(六)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;

　　(七)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

　　(八)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(九)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

　　三、評價方法

　　(一)工作危害分析法、安全檢查表分析法

　　1.工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。

　　2.安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

　　四、 評價時機

　　常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.

　　五、 評價準則

　　采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:

　　事故發(fā)生的可能性l判斷準則

　　等級

　　標準

　　5

　　在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

　　3

　　沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　事件后果嚴重性s判別準則

　　等級

　　法律、法規(guī)及其他要求

　　人員

　　財產(chǎn)損失/萬元

　　停工

　　公司形象

　　5

　　違反法律、法規(guī)和標準

　　死亡

　　>50

　　部分裝置(>2套)或設(shè)備停工

　　重大國際國內(nèi)影響

　　4

　　潛在違反法規(guī)和標準

　　喪失勞動能力

　　>25

　　2套裝置停工、或設(shè)備停工

　　行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

　　3

　　不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

　　截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

　　>10

　　1套裝置停工或設(shè)備

　　地區(qū)影響

　　2

　　不符合公司的安全操作程序、規(guī)定

　　輕微受傷、間歇不舒服

　　<10

　　受影響不大,幾乎不停工

　　公司及周邊范圍

　　1

　　完全符合

　　無傷亡

　　無損失

　　沒有停工

　　形象沒有受損

　　風險等級判定準則及控制措施r

　　風險度

　　等級

　　應(yīng)采取的行動/控制措施

　　實施期限

　　20-25

　　巨大風險

　　在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大風險

　　采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

　　2年內(nèi)治理

　　4-8

　　可接受

　　可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費時治理

　　< 4

　　輕微或可忽略的風險

　　無需采用控制措施,但需保存記錄

　　六評價組織

　　1.公司成立的風險評價領(lǐng)導小組

　　2.公司的各級管理人員應(yīng)參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。

　　七其它要求

　　1.根據(jù)評價結(jié)果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。

　　2.評價出的重大隱患項目,應(yīng)建立檔案和整改計劃。

　　3.風險評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。

　　4.按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。

風險管理制度15

　　為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預(yù)防,達到消除減少危害、控制預(yù)防的目的,結(jié)合公司實際,特制定本制度。

　　一、評價目的

　　識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

　　二、評價范圍

　　1、項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;

　　2、常規(guī)和異常活動;

　　3、事故及潛在的緊急情況;

　　4、所有進入作業(yè)場所的人員活動;

　　5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;

　　6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;

　　7、人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

　　8、丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　9、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

　　三、評價方法

　　可根據(jù)需要,選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。

　　1、工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。

　　2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

　　四、評價時機

　　常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.

　　五、評價組織

　　1、公司成立風險評價領(lǐng)導小組

　　2、公司的各級管理人員應(yīng)參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。

　　六、其它要求

　　1、根據(jù)評價結(jié)果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。

　　2、評價出的重大隱患項目,應(yīng)建立檔案和整改計劃。

　　3、風險評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。

　　4、按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。

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