理財(cái)協(xié)議書(shū)錦集五篇
在現(xiàn)在的社會(huì)生活中，協(xié)議的使用頻率呈上升趨勢(shì)，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠。寫(xiě)協(xié)議需要注意哪些問(wèn)題呢？下面是小編精心整理的理財(cái)協(xié)議書(shū)5篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
理財(cái)協(xié)議書(shū) 篇1
甲方：
乙方：
本著友好合作的原則，在互惠互利的共識(shí)下，乙方如同意甲方制定的以下協(xié)議內(nèi)容方可構(gòu)成甲乙合作關(guān)系
一、協(xié)議內(nèi)容
1．甲方代理乙方進(jìn)行買賣股票操作細(xì)則。
2．甲方對(duì)乙方資金風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任的負(fù)擔(dān)。
3．甲方和乙方對(duì)股市投資贏利的分成。
4．甲方代理乙方買賣股票操作的周期。
5．其他補(bǔ)充。
二、細(xì)則
1．甲方代理乙方進(jìn)行買賣股票操作細(xì)則
a）資金要求：
50萬(wàn)以上資金提供代理客戶帳戶操盤業(yè)務(wù)。
資金要求是長(zhǎng)期閑置資金，乙方不得使用貸款，借款以及短期即將使用的資金進(jìn)行股票投資，非股票專項(xiàng)投資資金，甲方將不予接受代理。
b）由乙方委托者用自己名字在證券公司開(kāi)戶，并存入委托資金，該帳戶資金需全部是委托操作資金，乙方不能使自有操作資金和委托操作資金進(jìn)入同一個(gè)股票帳戶，并保證辦理電話委托交易系統(tǒng)或網(wǎng)上委托交易系統(tǒng)，僅告訴甲方委托電話（或委托網(wǎng)站）和股票帳戶，及交易密碼，確保甲方可以進(jìn)行正常的
股票交易。乙方的帳號(hào)和密碼由甲乙雙方共同管理，乙方可以視自己的情況任意查看自己帳號(hào)的操作明細(xì)。
c）在委托開(kāi)始之既，乙方帳戶上如果有歷史遺留股票，甲乙雙方將按股票市值和資金總數(shù)為初始資金標(biāo)準(zhǔn)折算成總資產(chǎn)進(jìn)行計(jì)算，總資產(chǎn)結(jié)果以截圖為據(jù)，以備日后統(tǒng)計(jì)結(jié)算。同時(shí)乙方帳戶內(nèi)遺留的股票甲方將視市場(chǎng)情況對(duì)乙方帳戶里的股票品種進(jìn)行更換或者持有；乙方帳戶自交接甲方完畢后代理正式開(kāi)始。
d）委托期間，乙方完全委托甲方買賣股票，乙方不得干涉和督促甲方買賣股票，不得自己操作委托資金的股票買賣，不得隨意變更委托資金及帳戶交易密碼。
2．甲乙雙方共同風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任的負(fù)擔(dān)
股市有風(fēng)險(xiǎn)需要提前說(shuō)明
a）甲方在操作時(shí)間，以乙方資金安全為原則的前提下，按操作計(jì)劃，按操作制度進(jìn)行股票適時(shí)交易；
b）甲方本著規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)值投資的操作手法來(lái)博取資本市場(chǎng)的贏利。弱市中采取穩(wěn)健的分批買進(jìn)以及多看少動(dòng)的操作策略來(lái)確保乙方資金的最大安全性；
c）如果雙方協(xié)議操作時(shí)間內(nèi)，甲方操作使乙方資金出現(xiàn)虧損的情況時(shí)，甲方將視市場(chǎng)情況對(duì)資金進(jìn)行短線5%中線10%的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行止損。待買進(jìn)時(shí)機(jī)成熟時(shí)再進(jìn)行交易；
d）在甲方每次代理操作成功后，同時(shí)擔(dān)負(fù)著乙方不能按時(shí)按量向甲方兌現(xiàn)提成的風(fēng)險(xiǎn)以及代理操盤的精力損失。
因此甲乙雙方都存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，需要共同負(fù)擔(dān)
3．甲方和乙方對(duì)股市投資贏利的分成
理財(cái)協(xié)議書(shū) 篇2
甲方：_________
乙方：_________
公司地址：_________
公司電話：_________
傳真：_________
經(jīng)甲方雙方平等協(xié)商，現(xiàn)就家庭理財(cái)咨詢服務(wù)的有關(guān)事宜達(dá)成以下協(xié)議：
一、甲乙雙方根據(jù)平等互利的原則，由乙方負(fù)責(zé)為甲方及其家庭提供私人理財(cái)咨詢服務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
1．甲方有權(quán)要求乙方為其設(shè)計(jì)制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費(fèi)背景的家庭理財(cái)組合模型（即家庭投資理財(cái)計(jì)劃書(shū)）。并根據(jù)甲方和市場(chǎng)的變化，指導(dǎo)甲方及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)規(guī)劃。
2．甲方有權(quán)要求乙方根據(jù)家庭理財(cái)計(jì)劃書(shū)的要求，特別約定乙方定期通過(guò)電子郵件、傳真、電話、短信、信函等形式，提供甲方已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀(jì)念幣、流通紀(jì)念金屬幣等的市場(chǎng)運(yùn)行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價(jià)格等）。
3．參加乙方舉辦的家庭投資理財(cái)系列講座。
4．可登錄公司網(wǎng)站http://www。_________（網(wǎng)絡(luò)實(shí)名：_________網(wǎng)），享受家庭理財(cái)有關(guān)問(wèn)題的咨詢與服務(wù)（請(qǐng)輸入密碼進(jìn)入）。
5．可通過(guò)提前預(yù)約，與公司資深理財(cái)顧問(wèn)面對(duì)面討論家庭投資理財(cái)問(wèn)題。
6．甲方應(yīng)按期繳納會(huì)員費(fèi)。甲方加入家庭理財(cái)俱樂(lè)部首年會(huì)員費(fèi)為_(kāi)________元，會(huì)員費(fèi)按年度一次性收取。從入會(huì)第2年起，按每月_________元交納會(huì)費(fèi)，會(huì)費(fèi)按年度一次性收取。收費(fèi)時(shí)間為第1個(gè)年度交費(fèi)的對(duì)應(yīng)日。
7．免費(fèi)贈(zèng)送價(jià)值_________元的私人理財(cái)圖書(shū)一套，包括：_________。
8．甲乙雙方簽訂本協(xié)議，甲方始成為乙方家庭理財(cái)俱樂(lè)部的會(huì)員，甲方有權(quán)享有本合同規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
1．乙方有義務(wù)在收到甲方完備的家庭背景資料后10個(gè)工作日內(nèi)，為甲方量身定做符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費(fèi)背景的家庭理財(cái)組合模型（即家庭投資理財(cái)計(jì)劃書(shū)）初稿。經(jīng)甲方反饋意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)，乙方將修正稿再次發(fā)給甲方，直至甲方認(rèn)可。
2．乙方根據(jù)甲方約定，定期通過(guò)電子郵件、網(wǎng)站、電話短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經(jīng)涉入市場(chǎng)的投資資訊。
3．甲方登錄_________網(wǎng)進(jìn)行家庭理財(cái)咨詢，乙方應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)（節(jié)假日順延），通過(guò)_________網(wǎng)予以回復(fù)。
4．乙方有義務(wù)不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務(wù)。
5．乙方有義務(wù)為甲方提供具體的投資建議。
6．乙方有義務(wù)為甲方保守機(jī)密。
7．乙方有根據(jù)本合同規(guī)定，收取會(huì)員費(fèi)（即家庭理財(cái)咨詢費(fèi)）的權(quán)利。一個(gè)年度終結(jié)，若甲方不再交納會(huì)費(fèi)，乙方將終止對(duì)其的后續(xù)服務(wù)。
四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。
五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同經(jīng)甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。
甲方（簽字）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________
理財(cái)協(xié)議書(shū) 篇3
甲方：
乙方：
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著利益共享的原則，根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，就乙方投資甲方事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條，乙方自愿以理財(cái)方式投資 元（大寫(xiě)：xxxx萬(wàn)元）到甲方，為期壹年（從20xx年x月x日至20xx年x月x日）止。
第二條，甲方權(quán)利和義務(wù)
1、甲方有權(quán)支配乙方投資的人民幣從事各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2、一年后，甲方返還乙方本金及投資收益 元（大寫(xiě)：x萬(wàn)元）人民幣
第三條，乙方權(quán)利和義務(wù)
1、甲方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，各種原因造成的經(jīng)濟(jì)損失，乙方不予承擔(dān)；
2、甲方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若觸犯國(guó)家法律法規(guī)，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任；
3、乙方必須按照合同約定，除特殊情況外，不得提前支取所投資金；
第四條，違約責(zé)任
1、甲方如因特殊情況不能按時(shí)返還乙方本金時(shí)，需提前一個(gè)月通知乙方，并支付本金的2%作為滯納金予以補(bǔ)償，并于到期之日起一個(gè)月內(nèi)還清乙方；
2、乙方因特殊情況需提前要求甲方返還本金時(shí)，需要提前一周通知甲方，甲方根據(jù)實(shí)際情況可扣取本金總額的2%作為違約補(bǔ)償；
未盡事宜由甲乙雙方按照有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
此協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，公證機(jī)關(guān)存檔一份。 此協(xié)議自簽定之日起生效。
甲 方（蓋章）： 乙方（簽字）：
法人代表（簽字）：
20xx年 月 日 20xx年 月 日
理財(cái)協(xié)議書(shū) 篇4
甲方：（委托方） 身份證號(hào)：
乙方：（受理方） 身份證號(hào)：
甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達(dá)成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守以下條款。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各持一份，在甲乙雙方簽字確認(rèn)之日起正式生效！
第一條：
甲方將借予乙方人民幣 （金額大寫(xiě)），并全權(quán)委托乙方進(jìn)行投資操作，以每一公歷年為一個(gè)代理期限，該協(xié)議從簽訂之日起開(kāi)始生效計(jì)算期限，每一期限后如甲方與乙方未協(xié)商終止該協(xié)議則協(xié)議自動(dòng)延期生效。乙方不得利用甲方委托資金主導(dǎo)或參與任何違法活動(dòng)，否則由乙方承擔(dān)一切法律責(zé)任。
第二條：
乙方在每個(gè)代理期限內(nèi)向甲方支付其所借予委托資金的10%作為利息。若甲方委托資金達(dá)到6萬(wàn)，則利息在該協(xié)議中自動(dòng)調(diào)整為每個(gè)代理期限12%。超過(guò)6萬(wàn)元后，每向上追加2萬(wàn)元增加0.5%計(jì)息。計(jì)息最高上限為18%。（超過(guò)18%則違反國(guó)家相關(guān)民間借貸理財(cái)法律法規(guī)，將不受國(guó)家法律保護(hù)）。若甲方對(duì)每一代理期所產(chǎn)生的利息無(wú)其他指定安排，則利息在下一代理期自動(dòng)計(jì)入總金額并在下一代理期參與計(jì)息。
第三條：
甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后2月內(nèi)，則乙方視為在該代理期內(nèi)100%計(jì)息；甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后3至6月內(nèi)，則乙方視為在該代理期內(nèi)50%計(jì)息；甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后7至9月內(nèi)，則乙方視為在該代理期內(nèi)30%計(jì)息；甲方的追加資金日期如在近一期代理期限開(kāi)始生效之日后10至12月內(nèi)，則乙方視為在該代理期內(nèi)0%計(jì)息。
第四條：
甲方在每個(gè)代理期限內(nèi)都不承擔(dān)本金損失風(fēng)險(xiǎn)，一切本金風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)。甲方在需要使用委托金時(shí)，需至少提前半月告知甲方。甲方所提取委托金的時(shí)間在近一期代理期限生效之日后1至6月內(nèi)，則乙方視為所提取金額不參與該代理期限內(nèi)計(jì)息；甲方所提取代理金的時(shí)間在近一期代理期限生效之日后7至12月內(nèi)，則乙方視為所提取金額參與該代理期限的50%計(jì)息。
第五條：
在該協(xié)議后附加追加和提取金額記錄，最多不超過(guò)10筆，多于10筆后需終止此協(xié)議并重新簽訂協(xié)議，以免出現(xiàn)不必要誤差給甲乙雙方造成財(cái)產(chǎn)損失。10筆內(nèi)所有記錄在甲乙雙方簽字確認(rèn)后自動(dòng)進(jìn)入該協(xié)議約束范圍并按照協(xié)議內(nèi)條款規(guī)定生效計(jì)息。
第六條：
甲乙雙方在不損害對(duì)方在該協(xié)議中權(quán)益前提下，有權(quán)單方面提出終止該協(xié)，并提前至少一個(gè)月告知對(duì)方。決定終止該協(xié)議時(shí)，雙方在終止協(xié)議區(qū)內(nèi)簽字確認(rèn)后該協(xié)議自動(dòng)終止。
甲方： 乙方：
日期： 日期：
理財(cái)協(xié)議書(shū) 篇5
甲方：_________________
乙方：_________________
根據(jù)甲方______________與客戶_____________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議（編號(hào)：_________），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：
一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財(cái)協(xié)議的第三方--證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。
二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開(kāi)戶，須向乙方提供的文本協(xié)議
1．甲方與客戶簽定的委托理財(cái)協(xié)議書(shū)；
2．客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的'監(jiān)管書(shū)；
3．客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書(shū)。
三、將甲方確定的客戶帳號(hào)資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進(jìn)行專人監(jiān)管。
四、雙方的責(zé)任和義務(wù)
1．甲方的責(zé)任和義務(wù)
�。�1）甲方對(duì)客戶的交易資料及帳號(hào)負(fù)有保密義務(wù)；
（2）甲方有直接對(duì)客戶在乙方帳上的資金、證券的理財(cái)操作權(quán)利；
�。�3）在確認(rèn)達(dá)到理財(cái)目標(biāo)后，甲方有委托會(huì)計(jì)結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；
�。�4）甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。
2．乙方的責(zé)任和義務(wù)
�。�1）乙方有對(duì)甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；
�。�2）在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進(jìn)行再融資、押貸款等操作�？蛻糍Y金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；
�。�3）在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________帳戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟(jì)損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書(shū)；
�。�4）乙方有責(zé)任隨時(shí)應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對(duì)客戶資料的操作權(quán)；
�。�5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號(hào)、對(duì)帳和交易密碼的義務(wù)。
五、登記結(jié)算
乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認(rèn)達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，允許甲方書(shū)面委托的會(huì)計(jì)結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。
六、雙方因協(xié)議書(shū)的履行或解釋發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機(jī)構(gòu)裁決。
七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項(xiàng)或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。
八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_(kāi)________年。
1．在本協(xié)議有效期間達(dá)到理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日（遇節(jié)假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；
2．未達(dá)到理財(cái)目標(biāo)的情況，任何一方要延長(zhǎng)本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個(gè)月通知對(duì)方，并另行商定延長(zhǎng)期限及有關(guān)事宜。
九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。
甲方（公章）：______________
授權(quán)代表人（簽字）：________
電話：______________________
傳真：______________________
帳號(hào)：______________________
_________年_________月____日
乙方（公章）：______________
授權(quán)代表人（簽字）：________
電話：______________________
傳真：______________________
帳號(hào)：______________________
_________年_________月____日
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