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基金產(chǎn)品備案需要準(zhǔn)備的文件
基金備案即指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。下面是小編收集的基金產(chǎn)品備案需要準(zhǔn)備的文件，希望大家認(rèn)真閱讀！
一、營(yíng)業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件
只有合伙型、合作型、公司型的基金產(chǎn)品，中基協(xié)的系統(tǒng)會(huì)要求上傳此項(xiàng)文件，契約型基金不需要上傳，因?yàn)槠跫s型基金不存在組織結(jié)構(gòu)。需要明確的是，這里要上傳的是基金產(chǎn)品的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，而非基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。我們一直認(rèn)為在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上傳這個(gè)問(wèn)題上，應(yīng)該不存在什么疑問(wèn)，但的確有基金管理人在基金備案系統(tǒng)，上傳了基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照而遭遇了中基協(xié)的反饋。
二、《基金招募說(shuō)明書(shū)》——非備案必備文件
《基金招募說(shuō)明書(shū)》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統(tǒng)內(nèi)，《基金招募說(shuō)明書(shū)》之后有個(gè)不適用的選項(xiàng)，屬于非必須上傳的文件，可以在系統(tǒng)內(nèi)選擇不適用。
三、《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》——備案必備文件
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。
四、《投資者承諾函》——備案必備文件
《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個(gè)投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶(hù)在有多個(gè)投資者的情況下，會(huì)只上傳一個(gè)投資者簽署的承諾函，這就會(huì)遭遇中基協(xié)的反饋意見(jiàn)。應(yīng)當(dāng)將所有投資者簽字的文件掃描在一個(gè)PDF文檔內(nèi)上傳。
五、《機(jī)構(gòu)承諾函》——備案必備文件
這是需要基金管理人出具的承諾函，并且會(huì)因?yàn)楣芾砉蓹?quán)類(lèi)或證券類(lèi)產(chǎn)品的不同，而有細(xì)微差別。
六、募集規(guī)模證明/實(shí)繳出資證明——備案必備文件
募集規(guī)模證明包括：
托管人開(kāi)具的資金到賬證明，或會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)具的驗(yàn)資證明，或銀行對(duì)賬單（并加蓋銀行公章），或工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明。
現(xiàn)在對(duì)網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行的使用非常廣泛，這里的實(shí)繳出資證明并非一定要銀行加蓋公章的紙質(zhì)稿文件，網(wǎng)上銀行的截屏也同樣能夠通過(guò)中基協(xié)的審核，但是要注意，截屏的內(nèi)容中必須要包含銀行的電子章。我們有個(gè)客戶(hù)，就是在截屏的時(shí)候，截取了不包含銀行電子章的頁(yè)面而遭遇了反饋。
七、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程——備案必備文件
在進(jìn)行基金產(chǎn)品備案時(shí)，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。20xx年4月18日，中基協(xié)正式發(fā)布醞釀已久的基金合同指引，指引分契約型、公司型、合伙型三類(lèi)，分別采取了不同的指引方式。
因此，在制作公司章程/合伙協(xié)議/基金合同時(shí)，要對(duì)應(yīng)具體的合同指引要求，對(duì)文件進(jìn)行制作。
八、《委托管理協(xié)議》——非備案必備文件
《委托管理協(xié)議》非必須上傳的文件，可以在系統(tǒng)內(nèi)選擇不適用。舉個(gè)需要上傳《委托管理協(xié)議》的情況：合伙型基金產(chǎn)品的GP并未擔(dān)任基金管理人，而外聘了基金管理人對(duì)基金進(jìn)行管理。
九、《托管協(xié)議》——非備案必備文件
不論是證券類(lèi)基金還是股權(quán)類(lèi)基金，都可以選擇不托管。如果基金選擇不托管，經(jīng)常會(huì)遭遇中基協(xié)的一類(lèi)反饋意見(jiàn)，即要求上傳所有投資者簽署的《無(wú)托管協(xié)議》，《無(wú)托管協(xié)議》中需要明確說(shuō)明“本基金無(wú)托管”。按照基金合同指引，無(wú)托管的基金產(chǎn)品，需要在基金合同內(nèi)說(shuō)明私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施以及糾紛解決機(jī)制。
十、銷(xiāo)售歸集/托管賬戶(hù)信息——備案必備文件
這對(duì)基金產(chǎn)品備案提出了兩個(gè)要求，一是已經(jīng)開(kāi)好專(zhuān)戶(hù)，二是募集資金已經(jīng)進(jìn)入專(zhuān)戶(hù)。在有托管或者PB綜合托管業(yè)務(wù)的情況下，需要開(kāi)托管賬戶(hù)和銷(xiāo)售歸集兩個(gè)賬戶(hù)，如果沒(méi)有托管和外包業(yè)務(wù)，只要開(kāi)一個(gè)銷(xiāo)售歸集賬戶(hù)即可。
十一、《投資者明細(xì)》——備案必備文件
《投資者明細(xì)》包括序號(hào)，姓名/機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，證件號(hào)碼，認(rèn)繳金額，實(shí)繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優(yōu)先/劣后，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應(yīng)當(dāng)與登記備案系統(tǒng)填報(bào)的實(shí)繳金額一致。同時(shí)只需要基金管理人加蓋機(jī)構(gòu)公章，不需要投資者再次簽字。
十二、對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件
十三、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件
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