電站工程索賠研究

　　關(guān)鍵詞：索賠現(xiàn)狀存在問題防范建議

　　摘要：在目前電站工程索賠現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，文章分析了產(chǎn)生索賠的原因，進而提出一些對策及防范建議。

　　隨著電站建設(shè)市場的日益規(guī)范化、法制化、國際化，一個雙方嚴(yán)格履行合同、以合同為依據(jù)、對不能履行或不能全面履行合同而給對方造成損失進行索賠的法律約束新局面正呈現(xiàn)在廣大造價工程師面前。而施工企業(yè)由于項目現(xiàn)場管理不到位、簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者出現(xiàn)工程質(zhì)量問題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠、最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢的案例屢見不鮮。在新的任務(wù)不斷承接的同時，施工企業(yè)作為承包人能否進一步加強索賠管理，增強企業(yè)后勁，已成為當(dāng)務(wù)之急。

　　一、現(xiàn)狀

　　在目前電站建設(shè)中，引起索賠的原因雖然很多，但一般表現(xiàn)在以下幾個方面：一是雙方所持合同書、合同條件、招標(biāo)文件、答疑、中標(biāo)通知書、會議紀(jì)要等合同要件中，個別條款不一致。二是業(yè)主在合同中對材料和設(shè)備價格的上漲、現(xiàn)場不利條件（如工程地質(zhì)、水文地質(zhì)等）、氣候條件等風(fēng)險因素出于某種動機，或公開或隱含地寫進了“開脫責(zé)任條款”，有時采用“單項約束條款”，即只寫承包商在質(zhì)量、工期上的懲罰條款，不寫?yīng)剟顥l款；反之，對業(yè)主的違約責(zé)任不寫或不明確賠償條款，這樣就會給合同的執(zhí)行和索賠制造法律障礙。三是施工企業(yè)缺乏對索賠的正確認(rèn)識，片面地認(rèn)為索賠不利于與建設(shè)單位的合作，怕字當(dāng)頭，怕得罪建設(shè)單位，怕影響該工程的承包，以致錯過合同索賠時效。四是由于僧多粥少，市場過度競爭，建設(shè)單位的特殊地位造成減少投資、降低成本，對合理的索賠及費用增加久拖不定，不準(zhǔn)索賠，不愿支付索賠。五是由于電站工程建設(shè)技術(shù)性質(zhì)、專業(yè)性質(zhì)，建筑施工企業(yè)普遍存在當(dāng)合法權(quán)益受到損害時無處申訴，又無法運用上訴辦法處理，一般法制機構(gòu)由于不熟悉專業(yè)，不能提供專業(yè)化的規(guī)范化咨詢和服務(wù)，缺乏建筑中介服務(wù)機構(gòu)。

　　二、造成以上現(xiàn)象的主要原因

　　目前在電廠建設(shè)中，業(yè)主往往是在僅有初設(shè)的基礎(chǔ)上就進行招標(biāo)，同時他們借助市場優(yōu)勢地位，在招標(biāo)文件中將施工中可能會遇到的風(fēng)險盡可能地事先向施工單位轉(zhuǎn)嫁，并且這些條款具有很大的隱蔽性，不進行仔細(xì)的分析，很難發(fā)現(xiàn)它對施工單位造成的影響。從筆者在2007年完成的重慶合川雙槐電廠工程索賠看，造成以上現(xiàn)象的主要原因在于：一是業(yè)主利用優(yōu)勢地位，“合法”轉(zhuǎn)移風(fēng)險的水平越來越高;二是目前的招投標(biāo)過程，缺乏第三方的監(jiān)督;三是招標(biāo)代理機構(gòu)、設(shè)計院都是業(yè)主的“同盟軍”，施工單位從投標(biāo)起就處于弱勢地位;四是施工單位利用法律武器保護自己的意識較弱;五是施工單位為提高中標(biāo)率，往往采取降低報價的方式來達到中標(biāo)的目的。

　　三、工程施工索賠管理的建議

　　作為施工單位本身來講，既要為業(yè)主提供優(yōu)質(zhì)的電站產(chǎn)品，以展示自已良好的形象和聲譽，又要獲得最大經(jīng)濟效益，為企業(yè)自身建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展提供堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，施工單位欲達此目的，除采取優(yōu)化施工方案、控制施工成本、充分利用一切人力、物力、財力外，還要合理進行工程索賠，以獲相應(yīng)的經(jīng)濟補償。有鑒于此，解決電站工程索賠工作中存在的問題，筆者建議采取如下防范措施：

　　1.建設(shè)行政主管部門要從理論和實踐上加強對工程索賠的宣傳和引導(dǎo)，使甲乙雙方全面認(rèn)識索賠，完整理解索賠，正確對待索賠。建設(shè)行政主管部門要制定切實有效可行的索賠制度和辦法，建議在《建設(shè)工程施工合同條件》中增加有關(guān)內(nèi)容，如“索賠意向通知”和“提高索賠賬單”的條款：單列“不利的外界障礙或條件”的條款；明確和規(guī)范索賠條款的索賠費用項目組成，提高索賠的可操作性

　　2.施工單位要懂索賠，會索賠，敢索賠。（1）增加索賠的意識，在招投標(biāo)、簽訂合同和施工全過程中，盡早預(yù)測，隨時發(fā)現(xiàn)不能索賠和應(yīng)索賠的因素。（2）投標(biāo)前后將業(yè)主或招標(biāo)委員會來往函件及時澄清，簽訂合同時盡量采用規(guī)范格式條件，合同本身條款要前后一致，用詞嚴(yán)謹(jǐn)，對關(guān)鍵詞和關(guān)鍵語句含義要達成共識，避免理解合同條款的多余性和隨意性。（3）盡量避免在合同中出現(xiàn)業(yè)主的“開脫責(zé)任條款”，加進不可預(yù)見因素和獎罰的雙向約束條款，給可能出現(xiàn)的索賠留出空間。（4）要注意記錄和保存各種與合同有關(guān)資料，以便為索賠提供詳盡的證明材料。（5）施工單位領(lǐng)導(dǎo)和項目經(jīng)理要把索賠的事看作是集工程技術(shù)知識、法律知識、財務(wù)知識、公共關(guān)系、法制、文字藝術(shù)等為一體的綜合課題，以此來組成索賠領(lǐng)導(dǎo)班子，并確定索賠的目標(biāo)，有理、有利、有節(jié)地進行索賠。

　　3.索賠中要做好的幾項主要工作：（1）積極尋找索賠機會，如業(yè)主（包括業(yè)主代表、監(jiān)理工程師）的違約行為、合同變更、不可抗力事件等。（2）重視索賠證據(jù)的搜集和整理。如施工合同文件，如協(xié)議條款、合同條款、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書；工程量清單、工程預(yù)算書和圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及其他技術(shù)資料、技術(shù)要求；各種會議記錄、協(xié)議及雙方往來信函；施工進度計劃和具體的施工進度安排；施工現(xiàn)場的有關(guān)文件和具體氣象資料；工程檢驗驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告；施工中水、電、道路的開通或封閉的記錄或證明；官方物價和工資調(diào)整及各種會計核算資料；建材、設(shè)備的采購、訂貨、運輸進場使用方面的憑據(jù)；國家法律、法規(guī)、部門規(guī)章等。（3）索賠的計算�？伤髻r項目費用的計算原則一般在合同條件中都有約定，合同條款沒有的可參照國家有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)定等。如非典時期建設(shè)行政部門出臺臨設(shè)費增加的條文等。（4）編寫索賠報告，提交索賠文件。施工單位應(yīng)在合同約定時間內(nèi)提交索賠報告，依據(jù)國際慣例與我國相關(guān)法律規(guī)定，一般為28天，否則將失去索賠機會。（5）索賠事件的跟進與協(xié)商。對于施工單位的索賠要求，業(yè)主方一般較反感。所以雙方需經(jīng)多次的協(xié)商甚至復(fù)雜的談判才能達成協(xié)議。對于經(jīng)過努力無法達成一致的，必要時可按合同采用仲裁、訴訟等方法。（6）索賠成功的要素。一個成功的索賠，其索賠計算的方法應(yīng)是合同約定的或國家有規(guī)定的，且是公正的，這是索賠基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師的公平性、施工單位的合同管理水平是影響索賠成功的重要因素。與業(yè)主、監(jiān)理工程師營造融恰的朋友關(guān)系對索賠工作的開展有深遠(yuǎn)的影響。

　　4.發(fā)展與規(guī)范建筑中介機構(gòu)。建立一支熟悉電站專業(yè)，且規(guī)范化、專業(yè)化的工程咨詢服務(wù)機構(gòu)，受施工單位委托幫助起草、修改承包合同文件，幫助施工單位追究侵權(quán)者的法律責(zé)任，為其所受損害取得應(yīng)有的補償，加強索賠服務(wù)，為索賠提供必要的外部環(huán)境條件，幫助施工企業(yè)做好索賠和科學(xué)的索賠。

　　5.推行與建立工程保證擔(dān)保制度是維護各方利益做好索賠工作的有力保證。

　　（1）業(yè)主支付擔(dān)保。通過業(yè)主支付保證擔(dān)保，擔(dān)保公司審查業(yè)主支付能力，促使和約束業(yè)主履行義務(wù)，在履行合同中，業(yè)主支付不了，由擔(dān)保公司代為支付；

　�。�2）承包商投標(biāo)擔(dān)保。投標(biāo)擔(dān)保是承包商為中標(biāo)后能夠按標(biāo)書簽訂合同進行擔(dān)保，承包商投標(biāo)應(yīng)具有投標(biāo)的資格。若其業(yè)績、信譽很好，擔(dān)保公司給他擔(dān)保，實際上就是在承包商進入市場之前，做一個資格會審

　�。�3）承包商履約以及建筑材料擔(dān)保。

　　通過上述擔(dān)保，明確工程項目主體各方與擔(dān)保公司的責(zé)、權(quán)、利，有了這些擔(dān)保，工程項目欠缺問題、質(zhì)量問題、工期問題、合同履約問題、工程索賠問題都可以得到解決，各方利益可以得到保證。

　　6.在索賠過程中，特別是與業(yè)主、監(jiān)理等的交往中，注意避免使用“索賠”一詞。筆者多年的索賠經(jīng)驗表明，“合同價款調(diào)整”、“補償性費用”等詞的使用，有助于索賠成功。另外，嚴(yán)格地講，我們所謂的索賠就是依據(jù)合同進行對原合同價款的調(diào)整，是業(yè)主本身就應(yīng)按合同結(jié)算給施工的，“賠”確實“刺耳”。

　　經(jīng)驗表明，在實施有效的防范措施的同時，加強索賠管理，必能降低合同履行風(fēng)險。筆者相信，隨著建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為工程合同的雙方，都應(yīng)按照“游戲”規(guī)則辦事，誠實守信，只有這樣，我國的建筑市場才能健康發(fā)展。

　　參考文獻:

　　1.蕭哲.合理進行工程索賠.增強企業(yè)后勁.吉林勘察設(shè)計,2006（3）

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