檢驗(yàn)檢疫工作風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性論文
【摘要】通過分析現(xiàn)有檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理模式下的問題，對(duì)信息化風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的可行性進(jìn)行探討，提出文件預(yù)警、案例預(yù)警、自動(dòng)建議預(yù)警、誠(chéng)信預(yù)警、廉政預(yù)警、智能布控、盲查盲驗(yàn)等七項(xiàng)功能，著力于實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)智能化、自動(dòng)化，并對(duì)該方案的預(yù)期成效進(jìn)行進(jìn)行評(píng)價(jià)。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；誠(chéng)信廉政；智能布控
我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)壁壘形勢(shì)嚴(yán)峻，許多國(guó)家在技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序和檢驗(yàn)檢疫要求等技術(shù)層面實(shí)施的保護(hù)措施呈現(xiàn)越來越頻繁、技術(shù)要求越來越苛刻的趨勢(shì)。據(jù)調(diào)查，2014年，在全國(guó)出口企業(yè)中，有23.9%受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘不同程度的影響，因退貨、銷毀、扣留、取消訂單等直接損失達(dá)685億美元，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為影響我國(guó)出口的第一大非關(guān)稅壁壘；同時(shí)，進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題日益增多[1]。檢驗(yàn)檢疫作為監(jiān)管部門，亟需智能化系統(tǒng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理措施，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率、針對(duì)性、實(shí)時(shí)性、可追溯性。
1現(xiàn)有檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理模式具有以下問題
由于缺乏有效的信息化解決方案，新業(yè)務(wù)管理思路的落實(shí)存在瓶頸，需要智能化、自動(dòng)化的信息化手段予以支撐。目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的意識(shí)普遍加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)分析在業(yè)務(wù)工作中的應(yīng)用逐步深化，但是由于缺乏有效的輔助系統(tǒng)，在風(fēng)險(xiǎn)分析以及預(yù)警過程中難以有效實(shí)現(xiàn)[2]，存在諸多不足：
（1）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)支撐不足。由于數(shù)據(jù)過于分散且存在電子版與紙質(zhì)多種介質(zhì)，缺乏穩(wěn)定有效的數(shù)據(jù)源為風(fēng)險(xiǎn)分析提供準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)參考。
�。�2）缺乏量化手段。由于現(xiàn)有數(shù)據(jù)未能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)數(shù)字化，進(jìn)而影響了管控邏輯化及量化，影響了效率及公正。
（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警滯后。一方面發(fā)現(xiàn)對(duì)不合格產(chǎn)品逐級(jí)上報(bào)，再按程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，存在周期較長(zhǎng)的問題，另一方面國(guó)外法律法規(guī)召回等信息更新頻繁，外來風(fēng)險(xiǎn)召回或通報(bào)案例的產(chǎn)品還是存在滯后現(xiàn)象。
�。�4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警缺乏針對(duì)性。檢驗(yàn)檢疫相關(guān)工作涉及專業(yè)廣泛，商品門類豐富，同時(shí)各項(xiàng)法規(guī)要求等信息一般以文件、通知的方式予以下發(fā)，沒有與每一個(gè)工作崗位甚至是每一批申報(bào)貨物的信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)，缺乏針對(duì)性，需要檢驗(yàn)檢疫人員自行手機(jī)學(xué)習(xí)落實(shí)相關(guān)預(yù)警信息，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，容易掌握不全面，這就需要系統(tǒng)跟崗位跟貨物關(guān)聯(lián)，篩除大量無關(guān)信息，當(dāng)崗位或貨物相關(guān)時(shí)及時(shí)提醒，以便及時(shí)與當(dāng)前工作相結(jié)合有的放矢地開展工作。
�。�5）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警缺乏智能化高效反饋機(jī)制，規(guī)則的調(diào)整比較滯后，不及時(shí)，亟需搭建智能預(yù)警系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)分析數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)調(diào)整，高效反饋，把好預(yù)警的有效性及實(shí)時(shí)性。
（6）風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)，主要靠人工通過建立臺(tái)帳記錄、人工核銷等方式進(jìn)行，費(fèi)時(shí)費(fèi)力且容易存在人為因素干擾，易存在“打招呼、暗箱操作”甚至“權(quán)力倒掛”等可能，且由于施檢人員對(duì)要求的解讀不同易造成把關(guān)尺度不統(tǒng)一等問題，影響風(fēng)險(xiǎn)布控的客觀性、權(quán)威性。
�。�7）現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)多樣化功能單一，信息量不全，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)將企業(yè)誠(chéng)信、法律法規(guī)文件要求、檢出結(jié)果、廉政等多種風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一納入管理，使不同個(gè)崗位的業(yè)務(wù)人員執(zhí)行不同環(huán)節(jié)的工作任務(wù)都能始終保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
2信息化風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的可行性探討
結(jié)合以上問題，我們根據(jù)近年來業(yè)務(wù)信息化建設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)，探討并提出了信息化智能風(fēng)險(xiǎn)管理的解決方案，實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)信息化系統(tǒng)的有機(jī)融合與互動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理模塊可以從以下方面進(jìn)行搭建，包括“五大預(yù)警、1個(gè)布控、盲查盲驗(yàn)”，即：“文件預(yù)警”、“案例預(yù)警”、“自動(dòng)建議預(yù)警”、“誠(chéng)信預(yù)警”、“廉政預(yù)警”、“智能布控”、“盲查盲驗(yàn)”等七項(xiàng)功能，著力于實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)智能化、自動(dòng)化。將文件要求、典型案例、誠(chéng)信記錄直接作用到每一批具體的報(bào)檢單據(jù)，提示風(fēng)險(xiǎn)，減少人工操作的工作量。同時(shí)對(duì)于布控等敏感工作，減少人工操作透明度差、公正性容易受到質(zhì)疑的問題。
（1）文件預(yù)警系統(tǒng)將業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、警示通報(bào)等，根據(jù)具體的內(nèi)容從HS編碼、輸出國(guó)家、出入境類別、收發(fā)貨人四個(gè)方面建立標(biāo)簽，并在用戶頁(yè)面同時(shí)開發(fā)預(yù)警信息提醒功能，通過比對(duì)系統(tǒng)自動(dòng)將文件等要求進(jìn)行提醒。
�。�2）案例預(yù)警管理者可以對(duì)于具有典型意義的案例進(jìn)行標(biāo)注并附要求性的說明，案例預(yù)警的信息通過HS編碼、輸出國(guó)家、出入境類別、收發(fā)貨人四個(gè)字段與申報(bào)信息進(jìn)行自動(dòng)關(guān)聯(lián)比對(duì)，對(duì)于符合預(yù)警條件的申報(bào)貨物自動(dòng)提醒用戶。
�。�3）自動(dòng)建議預(yù)警預(yù)警系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)情況、檢出率、疫情動(dòng)態(tài)信息從HS編碼、輸出國(guó)家兩個(gè)方面掌握檢出率的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)提醒，指導(dǎo)用戶前瞻性地開展業(yè)務(wù)工作，掌握某國(guó)家總體貨物質(zhì)量水平和疫情風(fēng)險(xiǎn)。
（4）誠(chéng)信預(yù)警從誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面建立機(jī)制，記錄每批單證的誠(chéng)信情況。根據(jù)違規(guī)次數(shù)及情節(jié)嚴(yán)重程度系統(tǒng)可直接提醒，甚至系統(tǒng)自動(dòng)或用戶電腦錄入生成黑名單。系統(tǒng)根據(jù)規(guī)則要求的管控措施在企業(yè)申報(bào)時(shí)形成管控行為，例如加大抽驗(yàn)比例。
�。�5）廉政預(yù)警系統(tǒng)根據(jù)用戶的行為，根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)因素，從每天流轉(zhuǎn)的大量數(shù)據(jù)中，將相符的風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行集中提醒與公示，為執(zhí)法過程監(jiān)督提供線索。
（6）智能布控當(dāng)需要對(duì)商品進(jìn)行抽批、留驗(yàn)等布控措施時(shí)，我們可以先定義風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析出風(fēng)險(xiǎn)因素，如HS編碼、輸出國(guó)家、出入境類別、收發(fā)貨人等，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因子的邏輯關(guān)系、量化數(shù)值、加權(quán)因子進(jìn)行定義[3]。通過綜合風(fēng)險(xiǎn)分析，從上述因子出發(fā)形成量化的可執(zhí)行的智能布控措施并開發(fā)相應(yīng)的信息化程序，在需要布控的環(huán)節(jié)，自動(dòng)執(zhí)行布控措施，針對(duì)每批貨物的具體申報(bào)信息現(xiàn)場(chǎng)組織規(guī)則按邏輯運(yùn)算，形成該批商品的最終風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)[4]，并通過相應(yīng)界面展示給用戶，精細(xì)、智能化布控。
�。�7）盲查盲驗(yàn)為了最大限度降低“打招呼”、“暗箱操作”等對(duì)執(zhí)法公正性的干擾，可在風(fēng)險(xiǎn)管控信息化系統(tǒng)中，通過“盲查盲驗(yàn)”規(guī)避隱藏蜜柑信息，來控制廉政風(fēng)險(xiǎn)。黃島局在“云平臺(tái)”項(xiàng)目中率先提出這一思路：將一批貨的部分敏感報(bào)檢信息及報(bào)檢號(hào)隱藏，通過系統(tǒng)生成新報(bào)檢號(hào)，僅在系統(tǒng)內(nèi)將新報(bào)檢號(hào)與原報(bào)檢號(hào)相關(guān)聯(lián)，隨機(jī)進(jìn)行拆分，由不同的人去查驗(yàn)；科長(zhǎng)不能進(jìn)行定向分單；科員施檢的時(shí)候不知道報(bào)檢號(hào)、收貨人、發(fā)貨人等敏感信息；施檢完畢前，貨主、科長(zhǎng)、施檢人員都不能知道具體施檢人員；任務(wù)分配與查驗(yàn)場(chǎng)地查驗(yàn)準(zhǔn)備緊密銜接。
3信息化風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的成效預(yù)期
以上信息化風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案可為風(fēng)險(xiǎn)管理提供智能化、自動(dòng)化的有效支撐，有效解決風(fēng)險(xiǎn)管理思路的落實(shí)存在瓶頸的問題，該智能化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)投入使用可以預(yù)期有以下方面成效：
（1）系統(tǒng)通過介質(zhì)上傳文件、典型案例、日常業(yè)務(wù)流的'動(dòng)態(tài)走勢(shì)可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)量化。
�。�2）綜合智能系統(tǒng)的自動(dòng)運(yùn)算執(zhí)行，大大提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率，提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)效性。
�。�3）通過智能化系統(tǒng)可改善上報(bào)程序多，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理不及時(shí)的問題。另一方面國(guó)外法律法規(guī)召回等信息更新、外來風(fēng)險(xiǎn)召回或通報(bào)案例的也能得到有效推送、提醒。
�。�4）針對(duì)不同崗位不同商品推送有效預(yù)警信息篩除無關(guān)信息，極大地節(jié)省了人力成本，避免了無效信息，便于集中高效處理當(dāng)前業(yè)務(wù)工作，使業(yè)務(wù)流程更加順暢。
�。�5）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可實(shí)現(xiàn)智能化高效反饋機(jī)制，通過智能化系統(tǒng)加實(shí)現(xiàn)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的互動(dòng)，及動(dòng)態(tài)調(diào)整，大大提高預(yù)警的時(shí)效性、前瞻性。
（6）風(fēng)險(xiǎn)管理措施的落實(shí)直接、準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后直接輸出結(jié)果，這種“傻瓜式”的操作方式可讓工作變得更加規(guī)范和簡(jiǎn)單，檢驗(yàn)人員在檢驗(yàn)監(jiān)管中“自由發(fā)揮”的空間越來越小，監(jiān)管有效性得到加強(qiáng)，系統(tǒng)在業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新的同時(shí)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控發(fā)揮了積極作用，可做到尺度統(tǒng)一、信息透明、監(jiān)管高效[5]。
（7）可實(shí)現(xiàn)智能自動(dòng)布控。根據(jù)HS編碼、輸出國(guó)家、出入境類別、收發(fā)貨人等因素在需要布控的環(huán)節(jié)，自動(dòng)執(zhí)行布控措施。
�。�8）風(fēng)險(xiǎn)管理智能系統(tǒng)將企業(yè)誠(chéng)信、法律法規(guī)文件要求、檢出結(jié)果、廉政等多種風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)一納入管理，強(qiáng)化了痕跡管理，通過該系統(tǒng)的每個(gè)報(bào)檢批的檢驗(yàn)檢疫結(jié)果包括抽檢比例、判定結(jié)果都會(huì)留下痕跡，記錄在數(shù)據(jù)庫(kù)中且不能更改，而且系統(tǒng)可實(shí)時(shí)查詢某一批單證記錄從而全面掌握一線監(jiān)管人員的實(shí)際操作情況。由于信息的透明性，可追溯性，規(guī)則的統(tǒng)一性，可實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的公平、公正、公開。同時(shí)將企業(yè)誠(chéng)信納入管理，有利于實(shí)現(xiàn)“內(nèi)廉外誠(chéng)”的良好局面。
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