如何撰寫(xiě)博士論文
論文完善地論述這些創(chuàng)新點(diǎn)，一般要回答三方面的問(wèn)題：
(1)創(chuàng)新點(diǎn)是什么。論文要清晰地表述所提出的新發(fā)現(xiàn)、新假設(shè)和理論，界定相應(yīng)概念和變量的內(nèi)涵和外延;
(2)為何要提出此創(chuàng)新點(diǎn)。論文要交代創(chuàng)新點(diǎn)提出的實(shí)際或理論背景，既說(shuō)服自己也讓讀者感到這樣的創(chuàng)新點(diǎn)的確有學(xué)術(shù)和實(shí)際意義，值得費(fèi)精力去研究;
(3)回答這個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)是否成立的質(zhì)疑。提出證據(jù)和論據(jù)來(lái)支持論文的創(chuàng)新點(diǎn)。為了回答上述問(wèn)題，相應(yīng)有三方面的內(nèi)容，即創(chuàng)新點(diǎn)的表述，創(chuàng)新點(diǎn)的理論和實(shí)際背景評(píng)述以及創(chuàng)新點(diǎn)的論證。表述反映論文的貢獻(xiàn)所在，背景評(píng)述襯托出論文的價(jià)值，論證則表明創(chuàng)新點(diǎn)的可信程度，三者缺一不可。只提出某種觀點(diǎn)、說(shuō)法或模式而缺乏背景評(píng)述，讀者難以了解其創(chuàng)新的份量和作者工作的價(jià)值，而有價(jià)值的假設(shè)或理論還需充分的論證支持，否則，讀者將難以置信，不能放心引用。
著手寫(xiě)作前研究生要考慮一個(gè)常被忽視的問(wèn)題：論文寫(xiě)給誰(shuí)看?為政策制訂者提出研究報(bào)告是一種寫(xiě)法，和同行交流取得同行認(rèn)可又是另一種寫(xiě)法。研究生論文寫(xiě)作中最不可取的傾向，便是自覺(jué)或不自覺(jué)地把學(xué)生當(dāng)作心目中的讀者，把論文看成一本教材。博士論文的首要目的是為了表明研究生本人的研究工作能力和論文學(xué)術(shù)水平已符合博士學(xué)位的要求，心目中最重要的讀者應(yīng)是論文評(píng)閱教授和回答辯委員會(huì)成員，交流是次要的。
讀者定位為評(píng)閱教授，寫(xiě)作目的定位為取得審閱通過(guò)以至好評(píng)。因此，著手組織寫(xiě)作內(nèi)容和考慮表述方式時(shí)就不能忽視一個(gè)現(xiàn)實(shí)，即評(píng)閱教授不大可能逐字逐句地詳細(xì)閱讀動(dòng)有10萬(wàn)字的論文。他閱讀的目的是評(píng)價(jià)，如果有足夠的依據(jù)可判定此博士論文合格或不合格，就可以著手寫(xiě)評(píng)審意見(jiàn)，完成作為評(píng)閱人的評(píng)審任務(wù)。研究生一旦明確首要的讀者是評(píng)閱教授，就應(yīng)以最簡(jiǎn)要、明確的語(yǔ)言，把創(chuàng)新點(diǎn)表達(dá)清楚，和創(chuàng)新點(diǎn)無(wú)關(guān)或聯(lián)系不密切的知識(shí)性?xún)?nèi)容愈少愈好。各個(gè)大學(xué)都有各自的博士論文寫(xiě)作格式，但基本內(nèi)容和規(guī)范還是一致的。簡(jiǎn)括地可劃分為四部分：(1)摘要;(2)緒論，從其作用來(lái)說(shuō)，亦可稱(chēng)闡明問(wèn)題;(3)方法，起到論證的作用;(4)結(jié)果及討論。
一、摘要
要從寫(xiě)作順序而言，摘要應(yīng)在博士論文正文完成以后才著手撰寫(xiě)。然而，評(píng)閱教授必然首先閱讀摘要，如摘要能開(kāi)門(mén)見(jiàn)山清楚地告訴評(píng)閱人論文的創(chuàng)新點(diǎn)及其價(jià)值所在，便會(huì)令評(píng)閱人產(chǎn)生良好的第一印象。其實(shí)，這也是對(duì)評(píng)閱人工作的支持，讓他高效地把握論文的要點(diǎn)。
摘要是一篇論文的微型版本，供讀者粗略判斷其價(jià)值，必須簡(jiǎn)短扼要。一般英文論文的摘要，不超過(guò)200個(gè)詞，中文論文也不用超過(guò)300個(gè)字，而且一般不分段落，一段話(huà)即完成摘要。博士論文摘要可分段，字?jǐn)?shù)可多些，但800個(gè)中文字已足夠。
摘要是向讀者敘述本文的創(chuàng)新點(diǎn)和它的價(jià)值，一般采取陳述方式。包含三個(gè)組成部分：(1)問(wèn)題說(shuō)明。指明論文所要解決的問(wèn)題，問(wèn)題界定要清晰，并令讀者意識(shí)到此問(wèn)題的價(jià)值所在。(2)創(chuàng)新點(diǎn)。研究工作的貢獻(xiàn)，即與眾不同的新發(fā)現(xiàn)。創(chuàng)新點(diǎn)應(yīng)占去摘要中大部分篇幅。(3)論證途徑的說(shuō)明。創(chuàng)新點(diǎn)論證過(guò)程不必?cái)⑹�，但作者若在論證方法技術(shù)上有改進(jìn)和創(chuàng)新之處則可以寫(xiě)上。
幾百個(gè)字把這些內(nèi)容描述清楚，勢(shì)必要用最精練、濃縮的語(yǔ)言。在摘要寫(xiě)作中，值得注意的一些問(wèn)題是：
首先，引導(dǎo)性和支持性的解釋?xiě)?yīng)盡量少。所謂引導(dǎo)性、支持性的解釋內(nèi)容包括研究歷史回顧、文獻(xiàn)綜述和概念名詞解釋等。其次，摘要不能寫(xiě)成目錄式。目錄是告訴讀者本文的內(nèi)容，便于總覽和查閱，而摘要是告訴讀者自己做出了什么貢獻(xiàn)。如果摘要中按章再簡(jiǎn)介一遍內(nèi)容，那就成為對(duì)目錄的解釋。再次，摘要應(yīng)采用學(xué)術(shù)語(yǔ)言表達(dá)創(chuàng)新點(diǎn)及其背景，讓評(píng)閱人員和專(zhuān)業(yè)讀者判斷它的價(jià)值。無(wú)論摘要或正文中都不能出現(xiàn)“銷(xiāo)售論調(diào)”。如作者自己寫(xiě)“本文有重大的理論和實(shí)用價(jià)值”等，這是學(xué)術(shù)論文很忌諱的事情。最后，研究生論文摘要中常易出現(xiàn)一個(gè)毛病，即在歸納論文的創(chuàng)新點(diǎn)時(shí)，只說(shuō)“做了”或“研究了”什么，而不說(shuō)“做出了”、“研究出了”什么，一字之差，相距甚遠(yuǎn)。
二、緒論(闡明問(wèn)題)
任何研究生論文首先都要點(diǎn)題，常賦以“問(wèn)題提出”或“緒論”這些標(biāo)題，目的是為了闡明問(wèn)題。緒論可細(xì)分為幾部分：(1)提出及其背景。(2)文獻(xiàn)綜述。(3)假設(shè)表述，有時(shí)還加上關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)界定內(nèi)容。
1、問(wèn)題提出及背景
論文首先要點(diǎn)題，提出本論文所要研究的問(wèn)題。沒(méi)有明確提出研究問(wèn)題，后面的文章就不可能做好。問(wèn)題要明確，主題只能有一個(gè)，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標(biāo)多樣。研究生容易出現(xiàn)史學(xué)家嚴(yán)中平所說(shuō)的“大題目、小文章”的偏向，“一開(kāi)頭就選很大的題目，課題包括的范圍很廣，理論概括的層次很高，下筆就是…什么什么規(guī)律等等”。
問(wèn)題明確意味著設(shè)定有限的研究范圍，例如“國(guó)有企業(yè)虧損原因”、“交易信用”等都是有意義的研究題目，但這種題目仍然比較廣泛，還須思考研究的切入點(diǎn)。虧損原因可以從不同層面來(lái)分析，可從體制方面、管理機(jī)制方面去研究，也可以從高層管理者的行為或從財(cái)務(wù)角度去研究。交易信用問(wèn)題，是研究商品市場(chǎng)交易信用，還是技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程或要素流動(dòng)過(guò)程的信譽(yù)問(wèn)題，研究?jī)?nèi)容有很大差別。研究的層面和視角要定位好，才能找出有限的然而有價(jià)值的研究問(wèn)題。
管理研究問(wèn)題一般都很實(shí)際。最好以國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和管理實(shí)踐的背景來(lái)說(shuō)明所提問(wèn)題的來(lái)龍去脈，問(wèn)題產(chǎn)生的環(huán)境和條件，解決后能起到什么作用。無(wú)論研究?jī)?nèi)容和理論性多么強(qiáng)、多么深?yuàn)W，在問(wèn)題提出這一段都要深入淺出，用常用的語(yǔ)言和概念來(lái)闡述，將一位毫無(wú)思想準(zhǔn)備的讀者引入到作者研究的問(wèn)題思路上來(lái)。讓讀者看過(guò)點(diǎn)題這一段后，感到所提的問(wèn)題清晰而且有實(shí)際意義并急著要看下去，這表明作者點(diǎn)題的成功。
2、文獻(xiàn)綜述
讀者看過(guò)所提問(wèn)題及其實(shí)際背景后，自然會(huì)問(wèn)，這個(gè)問(wèn)題的研究現(xiàn)狀如何。文獻(xiàn)綜述便是回答、闡明所研究問(wèn)題的理論背景。綜述須圍繞論文研究創(chuàng)新點(diǎn)來(lái)進(jìn)行。學(xué)習(xí)前人的成果，為自己的論文服務(wù)，“依仗別人，抬高自己”。綜述內(nèi)容雖是敘述前人的工作，作用卻是把“前人肩膀”弄清楚，襯托本文的“高明之處”。創(chuàng)新點(diǎn)總是比較而言，缺乏參考點(diǎn)就無(wú)法判斷其是否創(chuàng)新。參考文獻(xiàn)的內(nèi)容總是和所研究問(wèn)題相近，從最密切相關(guān)到最弱相關(guān)有一系列相關(guān)程度不同的文獻(xiàn)。最密切相關(guān)的文獻(xiàn)沒(méi)有的話(huà)，次密切、再次密切相關(guān)的總有。切不可認(rèn)為本論文研究是前無(wú)古人的。產(chǎn)生這種誤解有時(shí)是“偷懶”的托辭，不愿意費(fèi)功夫去檢索和閱讀文獻(xiàn)。有的可能受到一種觀點(diǎn)的影響，認(rèn)為閱讀文獻(xiàn)會(huì)受到前人想法的約束，光靠自己天馬行空地思索才能創(chuàng)新。把閱讀和創(chuàng)新對(duì)立起來(lái)，起碼不符合事實(shí)。如人們崇敬的史學(xué)家陳寅屬，文學(xué)家錢(qián)鐘書(shū)都有許多創(chuàng)新觀點(diǎn)和理論，而他們的閱讀量大得驚人。再說(shuō)，不看前人文獻(xiàn)，猶如半途殺出個(gè)程咬金，不問(wèn)已有哪些約定俗語(yǔ)成術(shù)語(yǔ)，自己“獨(dú)立”地說(shuō)一通，結(jié)果自己的觀點(diǎn)成果也難以得到同行的認(rèn)同和引用。
撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)，心中一定要明確本論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)，從遠(yuǎn)而近，即先談關(guān)系弱后談關(guān)系密切的文獻(xiàn)，為的是從學(xué)術(shù)角度說(shuō)明自己提出主題和假設(shè)的緣由。撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述有三忌。一是講義式，不結(jié)合論文的主題和假設(shè)將研究課題有關(guān)的理論和學(xué)派簡(jiǎn)要地陳述一遍，于是，涉及國(guó)外直接投資的論文都分別將巴克利、小島清鄧寧等人的理論介紹一遍，以致綜述反映不出論文的特色，似乎同類(lèi)論文可以相互套用。二是主觀設(shè)置“靶子”。前面提到綜述是依托前人凸顯自己，但千萬(wàn)不能貶低人家抬高自己，要如實(shí)地描述前人已做出的貢獻(xiàn)，特別是批評(píng)前人的不足或錯(cuò)誤時(shí)更要慎重，一定要讀懂和引用被批評(píng)者的原文，不能從二手、幾手材料來(lái)判定原作者的“錯(cuò)誤”，特別是一些譯文，如看到中文名詞就按習(xí)慣理解其含義，容易產(chǎn)生誤解和誤批。三是含糊不清。采用了文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)和內(nèi)容卻不模型、圖表、數(shù)據(jù)的來(lái)源。這樣，實(shí)際上“吃虧”的還是作者。因?yàn)�，�?duì)于將前人和自己工作混為一談的論文，評(píng)閱者只能留有余地，沒(méi)有把握寫(xiě)出充分高的評(píng)價(jià)。
綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會(huì)議的文章。一則這些文章反映最近研究成果，再則這些文章是按學(xué)術(shù)論文規(guī)范撰寫(xiě)，有論證，可以作為引用的根據(jù)。教科書(shū)或其他書(shū)籍，一般介紹比較成熟的知識(shí)，也可引用，但在文獻(xiàn)目錄中，只應(yīng)是小部分。至于大眾傳播媒介如報(bào)紙、廣播、通俗雜志中的文章，其中一些數(shù)據(jù)、事實(shí)可以引用，但其中的觀點(diǎn)不能作為論證問(wèn)題的依據(jù)。
3、假設(shè)表述
主題和假設(shè)樹(shù)是一篇博士論文寫(xiě)作的綱領(lǐng)。主題是一篇論文或一項(xiàng)研究中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)，亦即對(duì)主要問(wèn)題的說(shuō)明和作者對(duì)此問(wèn)題主觀回答。假設(shè)表述這一節(jié)旨在表明論文已找到一個(gè)具有創(chuàng)新性而且有足夠理論和實(shí)用價(jià)值、值得花精力去研究的主題。假設(shè)表述相應(yīng)的英文名詞為problem formulation，相當(dāng)于中文論文常采用的“問(wèn)題提出”，不過(guò)“問(wèn)題提出”還不能完全反映formulation的含義，后者包括問(wèn)題提出和主觀回答兩方面的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是提出一種“假設(shè)”。后續(xù)整個(gè)研究工作就是論證和驗(yàn)收此主觀答案是否成立。缺乏明確主題，很可能會(huì)寫(xiě)成一篇知識(shí)性的教材式文章，令人讀后不清楚作者自己研究工作的貢獻(xiàn)何在。
主題的含義應(yīng)包括對(duì)問(wèn)題的主觀回答。在研究設(shè)計(jì)開(kāi)始時(shí)就要確定主題，是否是定個(gè)框框再去找事實(shí)呢?艾豐在“新聞寫(xiě)作方法論”中談到類(lèi)似的爭(zhēng)論，即“主題先行”問(wèn)題，他認(rèn)為“記者在提煉自己報(bào)道主題的時(shí)候不僅可以主題先行，進(jìn)入具體采訪之前就可以考慮主題問(wèn)題，而且還可以說(shuō)，許多好的報(bào)道都是主題先行的。問(wèn)題是錯(cuò)誤主題和正確主題之分”。這是很重要的經(jīng)驗(yàn)之談。管理研究論文的寫(xiě)作或研究計(jì)劃的提出，同樣可以而且應(yīng)該是這種“主題先行”方式，先對(duì)研究工作的主要貢獻(xiàn)即研究結(jié)果是什么，心中要有個(gè)設(shè)想，基本有數(shù)，研究或?qū)懽鞴ぷ鲃t是深入和具體論證的過(guò)程。對(duì)于區(qū)分正確的或錯(cuò)誤的主題，方法論本身難以做到，然而，按照“主題先行”的方法去寫(xiě)作，對(duì)正確的主題，論證會(huì)更有說(shuō)服力。
有的研究生，論文的主題尚未找出，沒(méi)有一個(gè)基本假設(shè)和創(chuàng)新點(diǎn)，只框定某下研究領(lǐng)域就動(dòng)手寫(xiě)起來(lái)，期望在寫(xiě)的過(guò)程中會(huì)有所發(fā)現(xiàn)，這樣寫(xiě)下去十之八九是講義式的，創(chuàng)新點(diǎn)不清晰，自己的觀點(diǎn)和前人的.混淆不清。研究論文的寫(xiě)作順序要倒過(guò)來(lái)，研究者腦海中先要有“成果”，即對(duì)某個(gè)問(wèn)題有創(chuàng)新觀點(diǎn)，這就是主題。有了主題，整個(gè)論文的框架、內(nèi)容和取材都要以此主題為主干進(jìn)行篩選。即使是對(duì)一些名詞內(nèi)涵、外延、歸類(lèi)和特征的描述，不同的主題有完全不同的側(cè)重點(diǎn)和寫(xiě)法，圍繞主題邏輯才會(huì)嚴(yán)謹(jǐn)，取材才會(huì)切題和緊湊。
主題是作者在一篇論文中的核心假設(shè)或最高層次的假設(shè)。然而，論證某個(gè)主題，驗(yàn)證其真?zhèn)危枰獜牟煌暯呛蛯哟稳パ芯�，于是主題遞階演繹出多層次的假設(shè)，構(gòu)成假設(shè)樹(shù)，下一層次的假設(shè)支持和細(xì)化上一層次的假設(shè)。主題反映論文的價(jià)值，而多層次的假設(shè)構(gòu)成論文研究?jī)?nèi)容的實(shí)體。主題表述相對(duì)下層次的假設(shè)要抽象些，層次愈低的假設(shè)其操作性愈強(qiáng)，愈能成為直接通過(guò)觀測(cè)驗(yàn)證的假設(shè)，愈有可能性取得新發(fā)現(xiàn)。
假設(shè)樹(shù)構(gòu)成所研究主題的理論框架，它是一把智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質(zhì)量和效率，對(duì)題材捕捉更敏感和準(zhǔn)確，文獻(xiàn)綜合得以真正做到為我所用。有了假設(shè)樹(shù)，論文工作就有了明確的進(jìn)度，可按假設(shè)樹(shù)的結(jié)構(gòu)，從底層著手，自下而上進(jìn)行論證，同時(shí)又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設(shè)在核心中的作用和地位。
從研究生論文寫(xiě)作中存在的問(wèn)題看來(lái)，假設(shè)，特別是假設(shè)樹(shù)的基層假設(shè)表述應(yīng)注意一個(gè)原則：要落實(shí)到變量的層次。假設(shè)是對(duì)兩概念之間可能關(guān)聯(lián)作出的一種待檢驗(yàn)的解釋?zhuān)瑹o(wú)論是行為和事件之間的前因后果或相關(guān)關(guān)系，還是探索研究主體的狀況、過(guò)程和特征，都得抽象出關(guān)鍵的概念，這樣才有“學(xué)術(shù)味”，讀者才能應(yīng)用此研究結(jié)果來(lái)分析類(lèi)似現(xiàn)象或過(guò)程。然而，研究者形成假設(shè)的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗(yàn)證，須進(jìn)一步對(duì)這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測(cè)賦值，稱(chēng)為變量。博士論文常出現(xiàn)假設(shè)未落實(shí)到變量層次而難以驗(yàn)證的缺陷，例如有篇論文提出假設(shè)“非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)人口遷移有著更為直接的影響”。假設(shè)中非經(jīng)濟(jì)因素外延太大，不能作為變量處理。
假設(shè)陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來(lái)判斷。第一，是否能據(jù)以收集數(shù)據(jù)和證據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證。猶如醫(yī)生按自己的初步判斷向患者提問(wèn)和開(kāi)出化驗(yàn)單一樣，研究者要能收集假設(shè)中所涉及概念的數(shù)據(jù)和事實(shí)。上例中的“非經(jīng)濟(jì)因素”作為假設(shè)中的主要概念，收集數(shù)據(jù)和事實(shí)就無(wú)從下手。第二，是否能定量分析。對(duì)定量的概念，理解不能太窄，數(shù)學(xué)模型求解和優(yōu)化計(jì)算固然是定量分析，聚類(lèi)分析以及優(yōu)先順序排列的定序分析也是定量分析。如問(wèn)卷研究，就是將各種觀點(diǎn)和意見(jiàn)定量化的過(guò)程。
任何一篇論文或研究過(guò)程都是該領(lǐng)域知識(shí)探索過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，不可能是終結(jié)，并就有限的對(duì)象和給定的假設(shè)是可能的創(chuàng)新點(diǎn)，并就有限的對(duì)象和給定的時(shí)空環(huán)境下驗(yàn)證其有效性，并不能保證在任何一些場(chǎng)合和環(huán)境下都適用。然而，重要的是，無(wú)須作出這些保證，留有后續(xù)研究的空間，讓其他人就此假設(shè)去驗(yàn)證去擴(kuò)展，這正是假設(shè)提出的價(jià)值所在。如果別人認(rèn)為圍繞這項(xiàng)理論或假設(shè)已無(wú)事可做了，那也就失去了研究?jī)r(jià)值了。
假設(shè)表述這部分篇幅不大，只是陳述假設(shè)，或者說(shuō)表達(dá)本文的創(chuàng)新點(diǎn)，在全文中起到承上啟下、提綱挈領(lǐng)的作用。它是對(duì)實(shí)際問(wèn)題觀察思考和綜覽前人研究工作的結(jié)果，又是本論文研究的起點(diǎn)和目標(biāo)。
三、方法
方法部分要從方法論角度詳細(xì)描述論證過(guò)程，使讀者可以根據(jù)論文描述的方法，獨(dú)立地重復(fù)此項(xiàng)論證和驗(yàn)證工作。方法部分應(yīng)包括三項(xiàng)內(nèi)容的描述：研究主體、論證框架及步驟和數(shù)據(jù)分析。
1、研究主體
管理研究對(duì)象包括個(gè)人、群體、組織、項(xiàng)目和社會(huì)產(chǎn)品。描述研究主體包括主體本身的特征以及主體所處的總體結(jié)構(gòu)，譬如研究對(duì)象是企業(yè)主管，便要對(duì)企業(yè)主管的總體加以界定，說(shuō)明總體的規(guī)模及其特征，如年齡、教育程度、工作經(jīng)歷等各種可能影響研究結(jié)果的變量。讀者關(guān)心心目中的主體和論文中的研究主體相似程度如何，研究結(jié)果能否推廣應(yīng)用。例如有關(guān)小企業(yè)的研究，實(shí)務(wù)人員就會(huì)問(wèn)此項(xiàng)研究是否是在大型企業(yè)進(jìn)行的，對(duì)自己的企業(yè)是否適用。有的研究論文忽略研究主體的界定，以致一篇論文中研究對(duì)象有些章節(jié)是企業(yè)管理人員，有些章節(jié)又是政府官員，或者有時(shí)談?wù)鞴懿块T(mén)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的委托代理關(guān)系，有時(shí)談企業(yè)內(nèi)部的委托代理關(guān)系，主體飄忽不定，讀者不得不懷疑結(jié)論的有效性。
樣本設(shè)計(jì)是一項(xiàng)重要內(nèi)容。抽樣框架、抽樣方法和樣本規(guī)模都應(yīng)介紹清楚。如果籠統(tǒng)地說(shuō)在某企業(yè)選擇了多少名職工進(jìn)行調(diào)查，讀者就無(wú)據(jù)以判斷研究結(jié)果的價(jià)值，只有將樣本源和特征描述清楚，才能估計(jì)研究結(jié)果的適用范圍。
2、論證設(shè)計(jì)及步驟描述
論證一定要圍繞“闡明問(wèn)題”階段所提出的假設(shè)樹(shù)來(lái)組織，論證設(shè)計(jì)首先要設(shè)定假設(shè)樹(shù)中基層假設(shè)的變量關(guān)系。基層假設(shè)最終可表述為y=f(x)，當(dāng)然，是否成立還有待檢驗(yàn)和論證。Y=f(x)一般有以下幾種形式：
(1)相關(guān)表述。兩變量x,y有可能同時(shí)發(fā)生，但還沒(méi)有足夠證據(jù)來(lái)顯示兩者的因果性，只能說(shuō)兩變量相關(guān)，表達(dá)形式為y=ax，視系統(tǒng)的符號(hào)可判斷兩者之間是正相關(guān)、負(fù)相關(guān)或不相關(guān)。更實(shí)用的相關(guān)表述形式為：設(shè)研究主體為s,x為自變量，y為因變量，假設(shè)可表達(dá)為主體s具備x比不具備x的條件下能夠取得較好的輸出值y，即：y(s∪x)>y(s∪x)，式中>表示優(yōu)先于。X為不出現(xiàn)x的情況。
(2)因果表達(dá)。相關(guān)關(guān)系顯示共存現(xiàn)象，而因果關(guān)系則對(duì)變量間作用的機(jī)理可表示為“ifx,theny”，旨在尋求何者為先決條件，何者為后果。概率p(y|x)=1表示出現(xiàn)x，必然有y。實(shí)際上，y事件出現(xiàn)的原因有多種，出現(xiàn)x，而其他因素不具備時(shí)，y也可能不出現(xiàn)，即p(y|X)<1。當(dāng)p(y|x)=1，p(y|x)=0，則x是產(chǎn)生后果y的必要和充分條件。
(3)拓樸表述。研究論文涉及的概念和變量常有一定的層次關(guān)聯(lián)。理清變量之間的層次和變量之間相互得以區(qū)別的個(gè)性，也成為一種重要的假設(shè)形式。
表述方式可應(yīng)用外延空間和內(nèi)涵空間的概念。設(shè)X=|x1，…，xn|為對(duì)象集，稱(chēng)為外延空間。從分類(lèi)角度看，X是類(lèi)的概念，而x是種的概念。Θ=|θ1，…，θ2|為屬性集，稱(chēng)為內(nèi)涵空間，Θ是種的變量或特征，θ則為屬性。它們的共性即是類(lèi)概念X的屬性，所以可以歸結(jié)到同一對(duì)象集內(nèi)。按此外延—內(nèi)涵空間概念可以表達(dá)多種形式假設(shè)，如x=|x1，…，xn|，即對(duì)類(lèi)概念X的組成xi作出解釋?zhuān)约癤>Θ，X即設(shè)定作為分類(lèi)準(zhǔn)則的變量。如Θ是規(guī)模，則Θ=|θ1，…，θm"表示對(duì)象集X的組成比例，找出關(guān)鍵的Θ和個(gè)性θ及其結(jié)構(gòu)就是有價(jià)值的假設(shè)。
(4)數(shù)學(xué)模型表述。涉及多個(gè)自變量和動(dòng)態(tài)問(wèn)題，假設(shè)的表述形式須用到數(shù)學(xué)工具來(lái)描述自變量x1,…，xn和y之間的數(shù)學(xué)關(guān)系，通常稱(chēng)作數(shù)學(xué)模型。數(shù)學(xué)模型也是研究者對(duì)所設(shè)想的變量間關(guān)系的一種表述，管理研究中通常運(yùn)用的數(shù)學(xué)工具有：統(tǒng)計(jì)方法，包括多元回歸方程和時(shí)間系列分析模型;運(yùn)籌學(xué)模型;博奕論，描述利益矛盾雙方行為模型;微分方程，描述動(dòng)態(tài)問(wèn)題模型等等。這些內(nèi)容都有專(zhuān)門(mén)課程講授，特別對(duì)工科大學(xué)的研究生來(lái)說(shuō)應(yīng)有這方面的基礎(chǔ)。
按照以上假設(shè)的表述方法來(lái)看，博士論文都應(yīng)該有定量研究。沒(méi)有數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)分析支持，沒(méi)有變量，沒(méi)有假設(shè)，就難以說(shuō)是一篇研究論文。通篇都是抽象的無(wú)法觀測(cè)的概念，再怎樣說(shuō)得頭頭是道或邏輯上成立，也不能算作研究成果。然而，把定量研究只理解成復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型也是一種誤解。定性意見(jiàn)的量化，驗(yàn)證兩變量間正(或負(fù))相關(guān)的假設(shè)以及分類(lèi)和聚類(lèi)等都是定量分析。研究成果的價(jià)值，不是看運(yùn)用數(shù)學(xué)工具的復(fù)雜程度而是看所解決問(wèn)題的價(jià)值。至于有些論文為了“定量分析”而脫離所研究的問(wèn)題去建立復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，而且和后續(xù)的結(jié)論也不銜接，這是十分不可取的做法。
變量間關(guān)系設(shè)計(jì)以后，要交代收集數(shù)據(jù)和驗(yàn)證假設(shè)的方法和手段。問(wèn)卷法、訪談法、實(shí)地研究、實(shí)驗(yàn)法或無(wú)干擾觀測(cè)法等都可能應(yīng)用�！胺椒ā辈糠志褪且f(shuō)明選用此種驗(yàn)證和實(shí)證方法的緣由，對(duì)研究主體的選擇、自變量和因變量的測(cè)量、信度和效度的保證等作出說(shuō)明，同時(shí)，闡述實(shí)施此論證方法的過(guò)程和步驟。這部分內(nèi)容應(yīng)占論文中相當(dāng)多的篇幅。
判斷一項(xiàng)實(shí)證方法設(shè)計(jì)是否合理總是圍繞兩個(gè)問(wèn)題，即“控制”和“測(cè)量”�？刂�，即研究者對(duì)研究主體和環(huán)境作出安排，減少外部變量對(duì)研究結(jié)果的影響，凸顯所研究變量引起因變量的變化。測(cè)量是驗(yàn)證過(guò)程不可分割的環(huán)節(jié)，又是誤差的主要來(lái)源，測(cè)量描述包括尺度的選擇和測(cè)量工具等。
3、數(shù)據(jù)分析
驗(yàn)證方法及步驟設(shè)計(jì)完畢后，下一步便是運(yùn)用實(shí)際數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的收集、整理、計(jì)算和分析應(yīng)前后呼應(yīng)，邏輯上構(gòu)成整體。前面的每一步驟都是取得后續(xù)中間結(jié)果以至最終結(jié)果的必經(jīng)之路，割斷其中任何環(huán)節(jié)或刪減其中一部分內(nèi)容就得不出結(jié)論。數(shù)據(jù)表達(dá)應(yīng)能滿(mǎn)足讀者重新計(jì)算和驗(yàn)算的要求，例如按百分比計(jì)算的組成，讀者應(yīng)清楚該對(duì)象集合的構(gòu)成和相應(yīng)信息，足以從不同角度去驗(yàn)算。其他研究人員運(yùn)用同樣的指標(biāo)和尺度，能夠產(chǎn)生同樣的數(shù)據(jù)表格，獲得同樣的參數(shù)值和特征值。
數(shù)據(jù)來(lái)源以及它的篩選過(guò)程和有關(guān)背景須交代清楚，模型中各個(gè)變量和參數(shù)的表示符號(hào)要有說(shuō)明，且前后一致，不能混淆，運(yùn)算過(guò)程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和簡(jiǎn)化之處要有說(shuō)明。圖表常用來(lái)簡(jiǎn)潔地表示分析結(jié)果，它們和論文文字部分要形成整體，盡量和文字解釋部分接近。表格是顯示數(shù)據(jù)形式的證據(jù)，而圖形常用來(lái)表示變量間關(guān)系。一個(gè)表格或曲線(xiàn)表達(dá)的內(nèi)容不要過(guò)多，當(dāng)內(nèi)容繁雜時(shí)，寧可將之一分為幾。
論文的主要目的是向評(píng)閱者和讀者展示研究者的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，然而，給出支撐此創(chuàng)機(jī)關(guān)報(bào)點(diǎn)的基礎(chǔ)工作同樣很重要。數(shù)據(jù)分析過(guò)程就是顯示這種基礎(chǔ)工作的過(guò)程，如這部分寫(xiě)得粗糙，讀者便會(huì)感到似乎接受了一種并無(wú)可靠保證的結(jié)論。
創(chuàng)新性的假設(shè)，周密的論證方法設(shè)計(jì)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)分析構(gòu)成一項(xiàng)完備的博士論文工作。然而，成功的研究工作還有待規(guī)范而又有個(gè)性的寫(xiě)作，讓讀者清晰了解創(chuàng)新點(diǎn)在何處，其基礎(chǔ)是否可靠，分析結(jié)論是否有效。論證的表述并不要求研究者將論證過(guò)程中自己積累的知識(shí)都寫(xiě)進(jìn)去，要從評(píng)閱者的視角來(lái)選擇內(nèi)容。研究生在論文工作過(guò)程中必然要去鉆研一些原本不太熟悉的理論和方法，花了許多工夫，也很有心得，所以就總想把這些費(fèi)了心血的寶貴知識(shí)寫(xiě)進(jìn)論文中去，然而在評(píng)閱人的心目中，這往往屬于知識(shí)性?xún)?nèi)容，寫(xiě)進(jìn)去反而會(huì)沖淡論題主線(xiàn)。在學(xué)位論文中，有些研究生做出了很有意義的研究結(jié)果，但該寫(xiě)的未寫(xiě)，不該寫(xiě)的內(nèi)容寫(xiě)了一大堆，創(chuàng)新點(diǎn)的內(nèi)容卻一帶而過(guò)，知識(shí)性的內(nèi)容占篇幅很大，使評(píng)閱人低估了研究工作的價(jià)值這是最可惜的事情。
四、結(jié)果和討論
這部分主要闡明假設(shè)驗(yàn)證結(jié)果，亦即論文的主要?jiǎng)?chuàng)新。不少論文這一部分內(nèi)容標(biāo)以“結(jié)論”之名，這也可以，但要明確結(jié)果和結(jié)論的內(nèi)容還不是一回事。結(jié)果應(yīng)描述新發(fā)現(xiàn)取得的過(guò)程，盡管分析結(jié)果是圍繞研究者的假設(shè)展開(kāi)的，但分析過(guò)程的描述應(yīng)該避免主觀的議論，只是擺事實(shí)、數(shù)據(jù)和論據(jù)，強(qiáng)調(diào)敘述過(guò)程的客觀和科學(xué)性。至于研究者對(duì)此結(jié)果的看未能和議論，則留到隨后的結(jié)論中。對(duì)于同樣的分析結(jié)果，不同的研究者或讀者可以得出不同的結(jié)論。結(jié)果表述中也包括和同類(lèi)分析結(jié)果的比較，揭示和前人分析結(jié)果的不同，以襯托出本研究工作的創(chuàng)新之處。
結(jié)果和討論都放在結(jié)論一節(jié)，在寫(xiě)法上得分清兩者的不同要求，最好分兩段表達(dá)，一段是“中性”地?cái)⑹鲵?yàn)證和論證結(jié)果，另一段可表達(dá)作者自己對(duì)此結(jié)果具有的理論和實(shí)際價(jià)格的看法。結(jié)論和摘要一樣，評(píng)閱者必看。評(píng)閱者一般不會(huì)逐章逐頁(yè)去閱讀論文全文，最后再看結(jié)論，他們往往是先閱讀摘要和結(jié)論，然后才翻閱主體內(nèi)容。評(píng)閱者閱讀摘要和結(jié)論后，腦海中如能對(duì)該論文的創(chuàng)新點(diǎn)形成印象，并初步認(rèn)為創(chuàng)新明確，適當(dāng)和有價(jià)值的話(huà)，就表明結(jié)論撰寫(xiě)成功。然后，評(píng)閱者會(huì)就細(xì)看某個(gè)或幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)的論證內(nèi)容，如認(rèn)為論證過(guò)程成立，再瀏覽一下其他內(nèi)容便可握筆寫(xiě)評(píng)語(yǔ)�？梢赃@樣說(shuō)，評(píng)閱者閱讀了兩個(gè)小時(shí)甚至更少就敢下筆寫(xiě)評(píng)語(yǔ)的話(huà)，這篇論文大體能夠得上佳作。如果他們花費(fèi)閱讀的時(shí)間越多，就說(shuō)明他們掌握的肯定“證據(jù)”不夠，要去細(xì)讀、反復(fù)讀。出現(xiàn)這種情況多半是作者寫(xiě)作上有些問(wèn)題，或者創(chuàng)新點(diǎn)提得不明確，太抽象，或自己的貢獻(xiàn)和前人工作分不清楚，等等。一般來(lái)說(shuō)，評(píng)閱者給出低評(píng)價(jià)的詞句會(huì)特別慎重，尤其在目前博士生“寬進(jìn)嚴(yán)出”暫時(shí)難以辦到的情況下，如提出否定意見(jiàn)，后果太嚴(yán)重，對(duì)博士生的壓力太大，直接影響其就業(yè)和前途。所以一篇即使不太合格的論文也得盡量找出肯定之處，但又不能太違心，因此要花時(shí)間。筆者認(rèn)為，評(píng)閱者閱讀論文的時(shí)間和論文質(zhì)量呈負(fù)相關(guān)，當(dāng)然，這個(gè)假設(shè)還有待驗(yàn)證。至于評(píng)閱者從事同一領(lǐng)域的研究工作，從研究角度來(lái)鉆研閱讀這篇論文，那是另一回事。
結(jié)果和討論部分宜開(kāi)門(mén)見(jiàn)山地列舉本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，一篇論文有3—4個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)就很不錯(cuò)，分量重的創(chuàng)新點(diǎn)一個(gè)也就夠了。不要把論文作者做的所有工作在這里再逐章羅列一遍。結(jié)論中的創(chuàng)新點(diǎn)實(shí)際上就是闡明問(wèn)題部分的假設(shè)，只是已經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，表述方式不同。結(jié)論中的創(chuàng)新點(diǎn)和摘要中的創(chuàng)新點(diǎn)應(yīng)該一致，但結(jié)論部分可將分析結(jié)果和重要的輸出圖表列舉出來(lái)，論證過(guò)程方法上有新意和特點(diǎn)之處也可寫(xiě)出來(lái)，內(nèi)容要比摘要充實(shí)。
結(jié)論部分包括分析結(jié)果的理論和實(shí)際意義的討論，可以和現(xiàn)有的相關(guān)理論加以比較分析，襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實(shí)需求來(lái)襯托出本研究結(jié)果的理論意義，也可以用現(xiàn)實(shí)需求來(lái)襯托出實(shí)際價(jià)值。謹(jǐn)防“過(guò)度引申”結(jié)果應(yīng)用的時(shí)空范圍，只用結(jié)果的實(shí)際內(nèi)容來(lái)說(shuō)話(huà)。
研究生論文的讀者有不同類(lèi)型，各類(lèi)讀者有不同閱讀目的和評(píng)論視角。論文評(píng)閱人則是從論文的學(xué)術(shù)水平以及從論文反映出的研究能力來(lái)判斷論文是否符合博士生畢業(yè)的要求。這里試圖概括評(píng)閱人在評(píng)閱過(guò)程中所提出的問(wèn)題，這些問(wèn)題的答案構(gòu)成評(píng)閱內(nèi)容，研究生揣摸這些思路，便可以自我檢測(cè)，看自己的論文寫(xiě)作是否向評(píng)閱人提供滿(mǎn)意的答案。
第一，判別論文有沒(méi)有研究者自己的貢獻(xiàn)。這似乎是不應(yīng)該提的問(wèn)題，研究生論文怎能沒(méi)有自己的貢獻(xiàn)和創(chuàng)新之處?但有些管理專(zhuān)業(yè)的研究生論文讓評(píng)閱人看后確實(shí)把握不住哪些工作是作者自己的，哪些是前人的。有的是作者自己有創(chuàng)新工作，由于寫(xiě)作問(wèn)題而未凸現(xiàn)出來(lái);有的則是研究工作不充實(shí)，有意和別人的工作混同起來(lái)，后面這種情況涉及學(xué)術(shù)作風(fēng)的問(wèn)題，研究生要力戒這種做法。有些論文的摘要和結(jié)論中只寫(xiě)傷做了什么而不寫(xiě)做出了什么，評(píng)閱人先看這兩部分的話(huà)，就回答不出論文的貢獻(xiàn)何在。例如摘要和結(jié)論中常遇到這樣一類(lèi)表述：探討了分布式狀態(tài)下群體協(xié)作行為、研究了群決策支持系統(tǒng)中多結(jié)點(diǎn)間協(xié)作;研究了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)的成本、效益和優(yōu)化體制結(jié)構(gòu)，研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)和社會(huì)效益之間關(guān)系等。這些表述只說(shuō)研究、探討了什么，而成果是什么才是評(píng)閱者關(guān)心的事。又如工作成果為“進(jìn)行了一次全國(guó)范圍的招投標(biāo)問(wèn)卷調(diào)查”，這本身不能構(gòu)成一項(xiàng)創(chuàng)新，只是做了這件工作，評(píng)閱者關(guān)心在調(diào)查中有什么新發(fā)現(xiàn)，解決了什么問(wèn)題。不少論文都有一條創(chuàng)新點(diǎn)，即提出“××問(wèn)題的理論研究框架”或理論體系，任何一項(xiàng)問(wèn)題研究都要有個(gè)理論框架，框架本身不等于研究貢獻(xiàn)，須交代清楚這種框架或體系是建立在何種新發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上的。
第二，論文有哪幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，這幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)是否成立。創(chuàng)新點(diǎn)要讓人感受到新知識(shí)，有明確內(nèi)涵，不能概括層次太高太抽象。如“國(guó)有企業(yè)虧損原因是管理體制問(wèn)題”，就構(gòu)不成創(chuàng)新點(diǎn)。
第三，這些創(chuàng)新點(diǎn)的分量如何。這就要聯(lián)系它的理論和實(shí)用價(jià)值來(lái)考慮。評(píng)閱者會(huì)從緒論中有關(guān)實(shí)際和理論背景的闡述部分來(lái)作出判斷。
以上三個(gè)問(wèn)題，評(píng)閱人看過(guò)摘要、結(jié)論和闡明問(wèn)題三部分以后就應(yīng)能得出答案，如果滿(mǎn)意，便翻閱其余各章的論證內(nèi)容。
第四，這些創(chuàng)新點(diǎn)的論證過(guò)程中，論據(jù)是否充分，論證方法及其應(yīng)用是否科學(xué)、正確。至此，論文的學(xué)術(shù)水平是否符合博士論文要求已可作出評(píng)價(jià)。
第五，論文作者文獻(xiàn)綜述中的見(jiàn)解和專(zhuān)業(yè)知識(shí)運(yùn)用的水平及寫(xiě)作能力如何。這點(diǎn)偏重在基本功和能力方面的考察。
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