證券監(jiān)管工作會議簡報

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證券監(jiān)管工作會議簡報1

　　3月16日，山西證監(jiān)局組織召開20xx年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議。回顧總結(jié)了20xx年轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作，分析了當(dāng)前所面臨的新形勢，安排部署了20xx年轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管重點工作。轄區(qū)證券期貨公司高管、內(nèi)控與主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，證券期貨公司分支機構(gòu)負責(zé)人、合規(guī)管理人員，山西省證券業(yè)協(xié)會、山西省期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)人員共計350余人參加了會議。

　　山西證監(jiān)局黨委書記、局長孫才仁指出，20xx年，山西證監(jiān)局堅定政治站位，以強化監(jiān)管本位為核心，以防控市場風(fēng)險為底線，以服務(wù)實體經(jīng)濟和保護投資者合法權(quán)益為宗旨，有力促進了轄區(qū)資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，主要體現(xiàn)在：

　　一是強化監(jiān)測預(yù)警，防范和化解市場風(fēng)險;二是綜合運用監(jiān)管手段，提高全面監(jiān)管的'有效性;三是強化投資者教育，扎實推進投資者保護工作;四是強化主體責(zé)任，有效促進信訪投訴處理提質(zhì)減量;五是強化安全責(zé)任意識，機構(gòu)信息系統(tǒng)保持穩(wěn)定運行;六是立足國情和經(jīng)濟社會需要，穩(wěn)步推進機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展和服務(wù)實體經(jīng)濟。

　　會議強調(diào)，20xx年山西轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作的總體要求是：遵照中央經(jīng)濟工作會議和全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，以穩(wěn)促進，以進促穩(wěn)，始終保持依法全面從嚴監(jiān)管，著力提高和改進監(jiān)管能力，推進轄區(qū)證券期貨機構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展。

　　重點做好以下工作：把防控金融風(fēng)險放在更加突出位置，一切工作要圍繞“防風(fēng)險”展開，做好重點業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控跟蹤，督促證券公司落實全面風(fēng)險管理要求;督促證券期貨經(jīng)營機構(gòu)認真貫徹落實投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，進一步強化投訴舉報事項的處理，切實保護投資者合法權(quán)益;推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不斷優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控體制機制，督促聚焦經(jīng)營主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，加強對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)控;支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展提升自身競爭力，提升機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的能力，推動證券期貨公司履行脫貧攻堅社會責(zé)任;對違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，敢于亮劍，善于亮劍，有效凈化市場環(huán)境，促進轄區(qū)資本市場健康有序發(fā)展。

證券監(jiān)管工作會議簡報2

　　20xx年4月27日，山東證監(jiān)局召開20xx年轄區(qū)證券期貨機構(gòu)監(jiān)管工作會議，回顧總結(jié)20xx年轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作，通報證券期貨行業(yè)存在的問題和不足，明確今年監(jiān)管的工作重點。陳家琰局長作了主題為“堅持穩(wěn)中求進，切實防控風(fēng)險，深化依法全面從嚴監(jiān)管，推動轄區(qū)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展”的講話。轄區(qū)1家證券公司、3家期貨公司、2家投資咨詢公司、140余家分支機構(gòu)主要負責(zé)人參加會議。

　　會議指出，去年轄區(qū)行業(yè)總體實現(xiàn)了“穩(wěn)中有進”、“穩(wěn)中向好”的發(fā)展態(tài)勢，當(dāng)前要正視服務(wù)實體經(jīng)濟的能力不足、合規(guī)風(fēng)控水平不高、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)不夠等問題。結(jié)合證監(jiān)會提出的“六穩(wěn)六進”工作思路，20xx年轄區(qū)機構(gòu)期貨監(jiān)管的.總體思路是：牢牢把握穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持依法全面從嚴監(jiān)管理，把防控金融風(fēng)險放在更加重要的位置，促進轄區(qū)機構(gòu)全面提升合規(guī)風(fēng)控水平和服務(wù)實體經(jīng)濟能力。

　　20xx年行業(yè)監(jiān)管要重點做好五項工作：一是強化風(fēng)險風(fēng)控，提高監(jiān)管敏銳性;二是加強合規(guī)監(jiān)管，提高監(jiān)管能動性;三是加強現(xiàn)場檢查，提高監(jiān)管威懾力;四是加強信息安全監(jiān)管，提高技術(shù)保障能力;五是強化投資咨詢監(jiān)管，整治黑嘴黑哨現(xiàn)象。

　　會議最后強調(diào)，各機構(gòu)要明確主體責(zé)任，緊密圍繞實體經(jīng)濟、牢牢堅守自身主業(yè)、嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度、堅守合規(guī)風(fēng)控底線、自覺履行社會責(zé)任。

證券監(jiān)管工作會議簡報3

　　據(jù)上海證監(jiān)局4月12日消息，4月10日，上海證監(jiān)局召開轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議。局黨委書記、局長嚴伯進作主題講話。轄區(qū)25家證券公司、700余家證券分支機構(gòu)主要負責(zé)同志參加會議。

　　會議總結(jié)了上海證券行業(yè)穩(wěn)中有進的發(fā)展情況，通報了排摸發(fā)現(xiàn)的市場、行業(yè)、機構(gòu)的風(fēng)險隱患和問題，提出了20xx年工作要求�？傮w思路是：堅持依法全面從嚴監(jiān)管理念，將防控風(fēng)險放在更加重要的位置，守底線、強內(nèi)控、精主業(yè)、促發(fā)展，努力打造“風(fēng)險防控的安全區(qū)，內(nèi)控合規(guī)的`示范園，主業(yè)精良的標志桿，改革發(fā)展的排頭兵”，以市場穩(wěn)定運行和行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

　　會議就完善風(fēng)險監(jiān)測處置、加強合規(guī)管控和客戶管理、提高中介執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)供給側(cè)改革和精準扶貧等工作作了具體部署。

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