上市公司監(jiān)事會工作報告
在日常生活和工作中，我們使用報告的情況越來越多，寫報告的時候要注意內(nèi)容的完整。那么什么樣的報告才是有效的呢？下面是小編為大家收集的上市公司監(jiān)事會工作報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
上市公司監(jiān)事會工作報告1
本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、監(jiān)事會會議及審議事項情況
20xx年，公司監(jiān)事會共召開6次會議，會議情況及決議內(nèi)容如下：
1、第二屆監(jiān)事會第十七次會議于20xx年2月26日召開，會議審議通過了《公司20xx年度監(jiān)事會工作報告》;《公司20xx年度財務決算報告》;《公司20xx年度利潤分配預案》;《公司20xx年年度報告及摘要》;《公司募集資金20xx年度存放與使用情況的專項報告》;《公司20xx年內(nèi)部控制自我評價報告》;《關于投資建設吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關于投資建設安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關于公司20xx年非公開發(fā)行股票募投項目中藥GAP種植基地建設項目變更的議案》;《關于使用公司20xx年非公開發(fā)行股票募投項目節(jié)余資金投資建設吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地和安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關于使用超募資金投資項目節(jié)余資金及募集資金部分銀行利息補充流動資金的議案》;《監(jiān)事會關于公司相關情況的監(jiān)督檢查意見》共12項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年2月28日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
2、第二屆監(jiān)事會第十八次會議于20xx年4月20日召開，會議審議通過了《廣東XX藥業(yè)股份有限公司20xx年第一季度報告》;《關于提名丁一岸先生為公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》;《關于提名許秋華女士為公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》共3項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年4月23日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
3、第三屆監(jiān)事會第一次會議于20xx年5月16日召開，會議審議通過了《關于選舉公司第三屆監(jiān)事會主席的議案》。
該次會議決議公告披露于20xx年5月17日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
4、第三屆監(jiān)事會第二次會議于20xx年8月18日召開，會議審議通過了《公司20xx年半年度報告及報告摘要》;《關于廣東XX藥業(yè)股份有限公司20xx年上半年募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》共2項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年8月20日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
5、第三屆監(jiān)事會第三次會議于20xx年10月21日召開，會議審議通過了《公司20xx年第三季度季度報告(全文及摘要)》。
該次會議決議公告披露于20xx年10月22日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
6、第三屆監(jiān)事會第四次會議于20xx年12月8日召開，會議審議通過了《關于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》;《公司20xx年度非公開發(fā)行股票方案》;《公司20xx年度非公開發(fā)行股票預案》;《公司前次募集資金使用情況報告》;《關于公司與控股股東XX集團有限公司簽署附生效條件的《股份認購合同》的議案》;《關于公司20xx年度非公開發(fā)行股票涉及重大關聯(lián)交易的議案》;《關于公司未來三年(20xx年-20xx年)股東回報規(guī)劃的議案》;《關于公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關于使用IPO超募資金投資項目節(jié)余資金和前次非公開發(fā)行募投項目節(jié)余資金補充流動資金的議案》共9項議案。
該次會議決議公告披露于20xx年12月10日的《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》。
二、監(jiān)事會對有關事項的監(jiān)督意見
1、監(jiān)事會對公司依法運作情況的意見
監(jiān)事會按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司20xx年依法運作進行監(jiān)督，認為：公司不斷健全和完善內(nèi)部控制制度，依法運作，各項決策程序合法有效。董事會運作規(guī)范、決策合理、程序合法，認真執(zhí)行股東大會的各項決議，公司董事、高級管理人員均能夠勤勉盡職，遵守國家法律法規(guī)和《公司章程》，沒有發(fā)現(xiàn)存在違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
2、監(jiān)事會對公司財務工作情況的意見
監(jiān)事會對20xx年度公司的財務狀況和財務成果等進行了有效的監(jiān)督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、內(nèi)控制度完善，財務運作規(guī)范、財務狀況良好。財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。公司20xx年利潤實現(xiàn)與公司20xx年三季度報告中預測的'20xx年全年實現(xiàn)利潤的范圍不存在差異。廣東正中珠江會計師事務所為公司年度財務報告出具的審計意見客觀、真實、準確。
3、監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況的意見
監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)情況進行檢查，認為：公司本年度收購股權的交易價格公平合理，無內(nèi)幕交易、損害股東權益、造成公司資產(chǎn)流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的規(guī)定。
4、監(jiān)事會對公司內(nèi)幕信息知情人管理的意見
監(jiān)事會監(jiān)督公司內(nèi)幕信息知情人管理情況，認為：公司及子公司對內(nèi)幕信息管理的相關制度的執(zhí)行認真、有效，公司按要求嚴防內(nèi)幕信息泄露、及時披露重大事項并向監(jiān)管部門報備內(nèi)幕信息知情人檔案，嚴格按照要求做好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情人登記工作，能夠如實、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單。定期報告披露期間，公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在定期報告公告前30日內(nèi)、業(yè)績預告和業(yè)績快報公告前10日內(nèi)以及其他重大事項披露期間等敏感期內(nèi)買賣公司股票的情況進行自查，沒有發(fā)現(xiàn)相關人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易，未發(fā)生公司內(nèi)幕信息管理違規(guī)的情形。
特此公告
廣東XX藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會
二〇xx年二月二十五日
上市公司監(jiān)事會工作報告2
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
20xx年，監(jiān)事會嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從切實維護公司利益和廣大股東權益出發(fā)，認真履行了監(jiān)督職責。監(jiān)事會列席了20xx年歷次董事會及股東大會會議，并認為：董事會認真執(zhí)行股東大會的各項決議，勤勉盡責，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求。
一、報告期內(nèi)監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了四次會議，會議情況如下：
1、公司第三屆監(jiān)事會第一次會議于20xx年1月18日召開，會議審議通過了：《關于選舉第三屆監(jiān)事會主席的議案》，該次監(jiān)事會決議公告刊登于20xx年1月20日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會第一次會議決議公告》(公告編號：20xx-004)。
2.公司第三屆監(jiān)事會第二次會議于20xx年4月18日召開，會議審議通過了：《20xx年度監(jiān)事會工作報告》、《20xx年度報告及其摘要》、《20xx年度財務決算報告》、《20xx年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《20xx年度內(nèi)部控制評價報告》、《20xx年度利潤分配的預案》、《關于20xx第一季度報告的議案》、《關于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表的議案》、《關于續(xù)聘中天運會計師事務所有限公司為公司20xx年審計機構的議案》，該次監(jiān)事會決議公告刊登于20xx年4月19日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會第二次會議決議公告》(公告編號：20xx-011)。
3.公司第三屆監(jiān)事會第三次會議于20xx年8月18日召開，會議審議通過了：《20xx半年度報告及其摘要》、《20xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關于部分募集資金投資項目延期的議案》、《關于部分募集資金投資項目終止的議案》，該次監(jiān)事會決議公告刊登于20xx年8月19日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會第三次會議決議公告》(公告編號：20xx-044)。
4.公司第三屆監(jiān)事會第四次會議于20xx年10月27日召開，會議審議通過了：《20xx年第三季度報告的議案》，公司20xx年第三季度報告刊登于20xx年10月28日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)。
二、監(jiān)事會對20xx年度公司有關事項的監(jiān)督情況：
(一)公司依法運作情況
報告期內(nèi)公司依法運作，公司的決策程序符合《公司法》、《公司章程》等有關制度的規(guī)定。公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司章程指引》等相關法律、法規(guī)的要求，規(guī)范運作，已初步建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。
監(jiān)事會認為公司董事、高級管理人員均能履行誠信、勤勉義務，沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為，也沒有發(fā)現(xiàn)公司有應披露而未披露的事項。
(二)檢查公司財務情況
監(jiān)事會認為公司財務管理規(guī)范、制度完善，沒有發(fā)生公司資產(chǎn)被非法侵占和資金流失的情況，公司20xx年財務報告真實反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。
(三)對募集資金使用和管理情況的核查
監(jiān)事會認為公司募集資金使用和管理符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和本公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，沒有違規(guī)或違反操作程序的事項發(fā)生。
(四)公司收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司無收購、出售資產(chǎn)情況。
(五)關聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關聯(lián)交易屬于正常經(jīng)營往來，其履行了必要的審批程序;交易價格依照市場價格確定，按照公平、合理的原則進行，沒有損害公司利益的情形。
(六)對公司20xx年度內(nèi)部控制評價報告的意見
監(jiān)事會認為公司建立了較為完善的內(nèi)控制度，并能得到有效執(zhí)行。《公司20xx年度內(nèi)部控制評價報告》全面、客觀、真實的反映了公司內(nèi)部控制建設和運行的情況。
(七)建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會認為，公司嚴格按照該制度的規(guī)定執(zhí)行，對內(nèi)幕信息知情人進行備案登記，并簽訂內(nèi)幕信息知情人承諾書，防止內(nèi)幕信息泄露。
本屆監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規(guī)政策的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范運作。
特此公告!
煙臺XX藥業(yè)集團股份有限公司
監(jiān)事會
20xx年2月6日
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