證券公司崗位職責(zé) 15篇
在現(xiàn)在社會(huì)，人們運(yùn)用到崗位職責(zé)的場(chǎng)合不斷增多，崗位職責(zé)是一個(gè)具象化的工作描述，可將其歸類(lèi)于不同職位類(lèi)型范疇。我敢肯定，大部分人都對(duì)制定崗位職責(zé)很是頭疼的，下面是小編整理的證券公司崗位職責(zé) ，希望對(duì)大家有所幫助。
證券公司崗位職責(zé) 1
1、負(fù)責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)和維護(hù)，定期走訪，提供服務(wù)咨詢(xún)，完成營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的潛在大客戶(hù)開(kāi)發(fā)任務(wù);
2、在鞏固現(xiàn)有客戶(hù)的前提下，對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)和多元行銷(xiāo)工作，提升現(xiàn)有客戶(hù)層次，提高客戶(hù)的忠誠(chéng)度，培植新的大客戶(hù);
3、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);
4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶(hù)信息，并及時(shí)匯報(bào);
5、做好客戶(hù)的開(kāi)發(fā)及后期維護(hù)工作，完成公司下達(dá)的.各項(xiàng)指標(biāo);
6、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開(kāi)發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責(zé) 2
1、日常的行情分析，及時(shí)了解金融市場(chǎng)的'信息，收集客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。
2、客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)關(guān)系維護(hù)、客戶(hù)證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。
3、幫助客戶(hù)使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉(zhuǎn)化，向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)。
4、收集并整理客戶(hù)信息，根據(jù)客戶(hù)需求，提供具體解決方案，為客戶(hù)提供全方位專(zhuān)業(yè)化的金融理財(cái)服務(wù)，幫助客戶(hù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。
5、處理客戶(hù)咨詢(xún)與投訴，達(dá)成客戶(hù)滿(mǎn)意，以提高公司形象。
證券公司崗位職責(zé) 3
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶(hù)，向客戶(hù)介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況；
2、向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
3、向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門(mén)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
4、向客戶(hù)傳遞由公司統(tǒng)一提供的.研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；
5、向客戶(hù)傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門(mén)規(guī)定可以從事的其他活動(dòng)。
證券公司崗位職責(zé) 4
證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部
深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見(jiàn)諒)。
工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部
深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開(kāi)展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門(mén)總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的`,見(jiàn)諒)。
證券公司崗位職責(zé) 5
崗位職責(zé)：
1、根據(jù)實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國(guó)家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計(jì)報(bào)稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);
2 、審批財(cái)務(wù)收支，審閱財(cái)務(wù)專(zhuān)題報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)表，對(duì)重大的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行會(huì)簽;
3、負(fù)責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表和集團(tuán)公司會(huì)計(jì)報(bào)表，編制財(cái)務(wù)綜合分析報(bào)告和專(zhuān)題分析報(bào)告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的'依據(jù);
4、制訂公司內(nèi)部財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度和工作程序，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施并監(jiān)督執(zhí)行;
5、組織編制與實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃與成本費(fèi)用計(jì)劃。
任職資格：
1、會(huì)計(jì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)，本科以上學(xué)歷;
2、5年以上工作經(jīng)驗(yàn)，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者;
3、認(rèn)真細(xì)致，愛(ài)崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。
職責(zé)描述：
1、完成各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)分析報(bào)告;
2、負(fù)責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等網(wǎng)上申報(bào)工作及相關(guān)事宜;
3、負(fù)責(zé)審核成本費(fèi)用等相關(guān)原始報(bào)銷(xiāo)單據(jù)，以及往來(lái)賬目的分析管理;
4、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行情況;
5、及時(shí)傳達(dá)并嚴(yán)格執(zhí)行下發(fā)的各類(lèi)財(cái)務(wù)管理文件及會(huì)計(jì)資料檔案的管理工作;
6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
要求描述：
1、本科及以上財(cái)務(wù)相關(guān)專(zhuān)業(yè);
2、精通國(guó)家相關(guān)財(cái)稅法律法規(guī)，熟悉企業(yè)財(cái)務(wù)制度及流程，熟練操作財(cái)務(wù)軟件及辦公軟件;
3、具有優(yōu)良的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，工作認(rèn)真，責(zé)任心強(qiáng);
4、較強(qiáng)的成本管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)分析的能力，有熟練操作excel能力。
證券公司崗位職責(zé) 6
崗位職責(zé)
1、規(guī)范組織會(huì)計(jì)核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn);
2、監(jiān)督營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)活動(dòng)，控制財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格費(fèi)用管理，及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類(lèi)監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤(rùn);
3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;
4、財(cái)務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);
5、做好與其他相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)工作;
6、其他上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。
證券公司財(cái)務(wù)主管崗位職責(zé)和資格
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請(qǐng)票據(jù)，準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);
3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對(duì)帳，單據(jù)審核;
4、協(xié)助財(cái)會(huì)文件的準(zhǔn)備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負(fù)責(zé)與客戶(hù)賬目核對(duì)，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。
任職資格：
1、財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷，具有會(huì)計(jì)任職資格;
2、較好的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)，有財(cái)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)者，并具備一定的英語(yǔ)讀寫(xiě)能力;
3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財(cái)務(wù)軟件操作;
4、良好的職業(yè)操守及團(tuán)隊(duì)合作精神，較強(qiáng)的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨(dú)立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認(rèn)真細(xì)心。
證券公司財(cái)務(wù)出納的崗位職責(zé)
1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫(kù)存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶(hù)用支票換取現(xiàn)。
2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。
3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營(yíng)業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。
4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負(fù)責(zé)存取股民的'支票，保證及時(shí)人賬。
6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi)，核對(duì)無(wú)誤后登記人賬。
證券會(huì)計(jì)師崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶(hù)監(jiān)督，跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;
2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊(cè)的建立;
3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)操作;
4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會(huì)報(bào)送文件;
5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;
6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門(mén)的對(duì)接工作;
7、負(fù)責(zé)公司各類(lèi)系統(tǒng)的填報(bào);
8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)工作。
9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;
10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;
11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;
12、負(fù)責(zé)針對(duì)擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報(bào)告。
證券公司崗位職責(zé) 7
第一章總則
第一條為提高客戶(hù)服務(wù)水平，加強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問(wèn)人員合規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶(hù)單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第四條經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén)，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門(mén)，負(fù)責(zé)證券投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)等工作，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；
人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜；
信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；
法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢(xún)，在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。
第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責(zé)
第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：
1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；
2.具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)；
3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢(xún)經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶(hù)的各種投資咨詢(xún)問(wèn)題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責(zé)包括：
一、客戶(hù)服務(wù)工作1.在合理評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶(hù)提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；
2.以報(bào)告會(huì)、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識(shí)普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對(duì)客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)；
3.促成客戶(hù)簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶(hù)簽署基于費(fèi)用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。
二、培訓(xùn)工作
1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì)，向營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓(xùn)、知識(shí)培訓(xùn)等工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識(shí)和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。
三、研究工作
1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報(bào)告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；
2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。
四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則
第七條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶(hù)利益，不得為自己或他人利益損害客戶(hù)利益；在知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶(hù)的.投資決策計(jì)劃信息。
第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；
2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；
4.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。
同時(shí)，公司有關(guān)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項(xiàng)信息。
第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取，嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：
（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
�。ǘ┻`規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體，向
社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著作權(quán)人。
�。ㄆ撸┘鏍I(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。
�。ò耍┩瑫r(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P(guān)系的客戶(hù)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。
�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄊ唬┩顿Y顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為：
1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；
2.對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；
3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；
4.以免費(fèi)服務(wù)、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶(hù)招攬，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；
5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下，聲稱(chēng)軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)。
6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話(huà)、傳真、
證券公司崗位職責(zé) 8
一、職責(zé)描述
�。ㄒ唬┌凑战�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類(lèi)柜臺(tái)業(yè)務(wù)。
�。ǘ┌凑展疽�(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料，做好資料分類(lèi)歸檔。
�。ㄈ┩瓿煽蛻�(hù)資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)其他柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對(duì)內(nèi)對(duì)外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學(xué)歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景。
2、具備證券從業(yè)資格，熟悉證券業(yè)務(wù)，有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。
3、責(zé)任心強(qiáng)，有良好的`組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
4、具備良好的理解和表達(dá)能力，客戶(hù)服務(wù)意識(shí)強(qiáng)，且有團(tuán)隊(duì)合作精神。
5、工作細(xì)致、認(rèn)真、責(zé)任心強(qiáng)，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)。
證券公司崗位職責(zé) 9
1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶(hù)，銷(xiāo)售公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融理財(cái)產(chǎn)品；
2、根據(jù)營(yíng)業(yè)部提供的客戶(hù)資源，通過(guò)電話(huà)與客戶(hù)進(jìn)行良好的溝通，深度挖掘客戶(hù)需求，完成銷(xiāo)售業(yè)績(jī)；
3、做好現(xiàn)有渠道及客戶(hù)的`日常維護(hù)工作；
4、根據(jù)公司提供的信息資源對(duì)客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化理財(cái)服務(wù)；
5、接受公司相關(guān)證券培訓(xùn)計(jì)劃、不斷提高對(duì)金融市場(chǎng)的理解和把握。
證券公司崗位職責(zé) 10
1、通過(guò)QQ、微信等與潛在客戶(hù)輕松聊天，服務(wù)客戶(hù)，了解客戶(hù)需求，盡全力滿(mǎn)足客戶(hù)需求，幫助客戶(hù)選擇最適合的理財(cái)產(chǎn)品；
2、運(yùn)用公司平臺(tái)、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù)，去靈活的`解答客戶(hù)問(wèn)題，針對(duì)客戶(hù)不同投資需求，提供投資理財(cái)規(guī)劃；
3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶(hù)，負(fù)責(zé)客戶(hù)信息的咨詢(xún)和收集，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的開(kāi)戶(hù)咨詢(xún)及商務(wù)談判；
4、協(xié)助經(jīng)紀(jì)人和投資顧問(wèn)為客戶(hù)講解并提供全球金融投資專(zhuān)業(yè)資訊和服務(wù)，對(duì)意向客戶(hù)進(jìn)行溝通交流，建立良好的長(zhǎng)期合作關(guān)系。
證券公司崗位職責(zé) 11
1、客戶(hù)開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)拓展工作(潛在客戶(hù)的`收集與開(kāi)發(fā))
2、客戶(hù)的日常服務(wù)及維護(hù)(分析、診斷、傳遞期貨行情;對(duì)客戶(hù)的溝通關(guān)懷)
3、收集市場(chǎng)信息和客戶(hù)建議，向客戶(hù)傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、向客戶(hù)提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢(xún)、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);
5、對(duì)證券營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶(hù)服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。
證券公司崗位職責(zé) 12
1、負(fù)責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符，并與nc系統(tǒng)相核對(duì)。
2、負(fù)責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目是否填寫(xiě)齊全，數(shù)字計(jì)算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。
3、負(fù)責(zé)復(fù)核門(mén)店實(shí)物賬務(wù)的準(zhǔn)確性以及存貨盤(pán)點(diǎn)表的準(zhǔn)確性，保證賬實(shí)相符、保證倉(cāng)庫(kù)實(shí)物賬與總賬、明細(xì)賬數(shù)據(jù)、金額相一致。
4、負(fù)責(zé)審核會(huì)計(jì)人員的'制單，應(yīng)做到數(shù)字真實(shí)、內(nèi)容完整、賬物相符，會(huì)計(jì)科目處理合理。
5、負(fù)責(zé)匯總各分公司的日?qǐng)?bào)、周報(bào)，月報(bào)的匯總及合并報(bào)表的填制工作。
6、負(fù)責(zé)審核主管公司上報(bào)的報(bào)表、文件，審核無(wú)誤后上報(bào)經(jīng)理。
7、負(fù)責(zé)編制和登記各類(lèi)明細(xì)賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報(bào)、購(gòu)買(mǎi)支票等相關(guān)工作。
8、負(fù)責(zé)監(jiān)督會(huì)計(jì)人員做好會(huì)計(jì)資料整理;對(duì)會(huì)計(jì)資料及有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料，應(yīng)按月進(jìn)行整理，裝訂，做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤(pán)點(diǎn)工作。
10、完成財(cái)務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。
證券公司崗位職責(zé) 13
1、負(fù)責(zé)所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護(hù)工作；
2、負(fù)責(zé)所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道的客戶(hù)開(kāi)發(fā)以及客戶(hù)資產(chǎn)配置工作；
3、負(fù)責(zé)所分配營(yíng)銷(xiāo)渠道營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的'策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售推廣工作。
證券公司崗位職責(zé) 14
客服總監(jiān)
1.按照上汽大眾公司要求制定部門(mén)薪酬激勵(lì)制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪制度等
2.負(fù)責(zé)推進(jìn)并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶(hù)維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶(hù)關(guān)系部職能工作
3.負(fù)責(zé)與銷(xiāo)售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶(hù)關(guān)系部工作的`開(kāi)展及改善效果監(jiān)控
4.負(fù)責(zé)定期開(kāi)展部門(mén)內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)
5.負(fù)責(zé)開(kāi)展月度總結(jié)匯報(bào)及過(guò)程問(wèn)題處理通報(bào)
6.負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理組織銷(xiāo)售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿(mǎn)意度弱項(xiàng)原因識(shí)別，并監(jiān)督銷(xiāo)售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結(jié)果
7.負(fù)責(zé)與上汽大眾公司對(duì)口工作，如客戶(hù)維系活動(dòng)總結(jié)、日常信息反饋等 滿(mǎn)意度回訪專(zhuān)員
1、電話(huà)回訪
1.根據(jù)銷(xiāo)售 售后系統(tǒng)跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到95%，回訪規(guī)范率每月必須達(dá)到90%，并對(duì)回訪中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做好對(duì)客戶(hù)的安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對(duì)應(yīng)部門(mén)處理，同時(shí)跟蹤處理結(jié)果。
2、保養(yǎng)提醒
1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶(hù)及外出掃街客戶(hù)登記信息進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%。每月招攬流失客戶(hù)不低于20單
4、5S 6S衛(wèi)生點(diǎn)檢
1.每天9：30點(diǎn)檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計(jì)算出售后衛(wèi)生點(diǎn)檢成績(jī)。
5、戰(zhàn)敗回訪
1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責(zé) 15
1、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理建立及健全集團(tuán)財(cái)務(wù)政策及各項(xiàng)運(yùn)算制度，并不斷修改完善。
2、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)提出合理化建議。
3、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的財(cái)務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)察、存貨控制等方面的工作，加強(qiáng)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。
4、參與集團(tuán)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的'分析和決策。
5、負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)工作。
6、制定財(cái)務(wù)系統(tǒng)年度、月度工作目標(biāo)和工作計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
7、做好財(cái)務(wù)系統(tǒng)各項(xiàng)行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神。
9、及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)上級(jí)指示并貫徹執(zhí)行。
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