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內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)（通用20篇）
在充滿活力，日益開放的今天，崗位職責(zé)使用的頻率越來越高，崗位職責(zé)具有提高內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)活力，更好地發(fā)現(xiàn)和使用人才的作用。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧，以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)，歡迎大家分享。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇1
內(nèi)控合規(guī)崗大地財(cái)險(xiǎn)個(gè)人貸款保證保險(xiǎn)事業(yè)部中國(guó)大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司個(gè)人貸款保證保險(xiǎn)事業(yè)部（分支機(jī)構(gòu)）職責(zé)描述：
1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度，推動(dòng)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)；制定內(nèi)部合規(guī)手冊(cè)并推廣使用，負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé)；
2、組織推動(dòng)開展公司內(nèi)控自評(píng)估測(cè)試、操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目工作；
3、按照年度合規(guī)檢查計(jì)劃，按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成合規(guī)檢查任務(wù)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)
4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易；
5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。
任職要求：
1、熟知普惠、銀行、消費(fèi)金融合規(guī)管理（含合規(guī)檢查與測(cè)試、合規(guī)咨詢與審核等）的運(yùn)作方式與基本要求；
2、了解普惠、銀行、消費(fèi)金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求；
3、較強(qiáng)的邏輯思維能力、語言文字表達(dá)能力，有上進(jìn)心，同時(shí)具備較好的`執(zhí)行力和溝通團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力；
4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，金融或法律專業(yè)畢業(yè)，有2—3年同業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先；
5、邏輯分析能力強(qiáng)，原則性強(qiáng)，有良好的內(nèi)控合規(guī)意識(shí)；
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇2
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)
崗位職責(zé)：
1、對(duì)公司業(yè)務(wù)控制流程合規(guī)性、合法性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估測(cè)試，識(shí)別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實(shí)整改方案；
2、對(duì)公司相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；
3、梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設(shè)和審查公司業(yè)務(wù)內(nèi)控流程；
4、完成內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告撰寫工作；
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的.其他工作；
任職要求：
1、本科及以上學(xué)歷，財(cái)會(huì)類、審計(jì)類專業(yè)，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或國(guó)際注冊(cè)審計(jì)師資格優(yōu)先考慮；
2、三年以上四大工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉sox風(fēng)控矩陣的建設(shè)，有做過美國(guó)ipo項(xiàng)目的優(yōu)先考慮；
3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨(dú)立撰寫內(nèi)部審計(jì)報(bào)告及內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告；
4、良好的溝通能力，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，責(zé)任心強(qiáng)。
內(nèi)控合規(guī)崗位
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇3
內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理萬科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃萬科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃（分支機(jī)構(gòu)）工作職責(zé)：
1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，建立相關(guān)的規(guī)章制度；
2、對(duì)公司管理制度、工作流程和經(jīng)營(yíng)管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估，對(duì)完善公司制度和流程提出具體建議；
3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，組織項(xiàng)目事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查，草擬風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；
4、組織實(shí)施具體審計(jì)項(xiàng)目，包括專項(xiàng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任或離職審計(jì)、招采審計(jì)等；
5、輸出審計(jì)報(bào)告，提出整改建議。
任職要求：
1、全日制本科及以上學(xué)歷，法律、會(huì)計(jì)、信息、審計(jì)等專業(yè)；
2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計(jì)從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)；
3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項(xiàng)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，能獨(dú)立完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目；
4、具備良好的公文寫作能力；
5、誠(chéng)實(shí)守信，責(zé)任意識(shí)強(qiáng)，積極進(jìn)�。挥辛己玫穆殬I(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力，工作原則性強(qiáng)；
6、具備一定的.風(fēng)險(xiǎn)分析能力，具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇4
內(nèi)控合規(guī)總監(jiān)萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司，萬科物業(yè)，萬科職責(zé)描述：
1、全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作，組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程，確保各項(xiàng)工作有序開展；
2、根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求，擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。
3、掌握內(nèi)部控制要點(diǎn)，支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀，對(duì)比差距，確定控制要點(diǎn)，確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。
4、支持和配合各部門分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系，不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系
5、根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)，設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)；制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式；
6、組織進(jìn)行專項(xiàng)的稽核工作，對(duì)各運(yùn)營(yíng)單位的流程執(zhí)行的稽核，監(jiān)督和檢查工作，評(píng)估各運(yùn)營(yíng)單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)
7、組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃，并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)培訓(xùn)實(shí)施各單位的.內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
8、結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評(píng)價(jià)報(bào)告，形成分析報(bào)告，提出改善建議
9、負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，包括員工培訓(xùn)、績(jī)效考核等，對(duì)部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督，確保部門工作順利開展。
任職要求：
1、本科及以上學(xué)歷，英語水平良好，熟練運(yùn)用辦公軟件，獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先
2、良好的道德品質(zhì)，誠(chéng)實(shí)守信；10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，3—5年管理經(jīng)驗(yàn)，有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先
3、豐富的項(xiàng)目管理能力、較強(qiáng)專業(yè)出色報(bào)告書寫及文字表達(dá)能力
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇5
合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險(xiǎn)有限公司中意人壽保險(xiǎn)有限公司，e—保險(xiǎn)網(wǎng)，中意職責(zé)：
1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求，持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定控制措施。
2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題形成評(píng)估報(bào)告；
3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議；對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估，對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警，同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。
4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)；
5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢；
6、參與公司的'內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作；
要求：
1、本科或以上學(xué)歷；
2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)；具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn)，熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī)；
3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力，責(zé)任心強(qiáng)，良好的溝通能力；
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇6
職責(zé)描述:
1.協(xié)助專業(yè)經(jīng)理完成招投標(biāo)管理審計(jì)、成本合約管理審計(jì)、營(yíng)銷管理審計(jì)、運(yùn)營(yíng)管理審計(jì)工作;
2.根據(jù)專業(yè)經(jīng)理的安排對(duì)公司各部、室及參控股公司的計(jì)劃完成情況實(shí)施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報(bào)告;
3.收集房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的業(yè)務(wù)板塊相關(guān)的.法律法規(guī);
4.對(duì)控股活動(dòng)內(nèi)的有效性和效率性進(jìn)行審計(jì)、分析內(nèi)部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改;
任職要求:
1.大學(xué)本科以上學(xué)歷,工商管理類或工民建類相關(guān)專業(yè);
2.一年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),了解房地產(chǎn)行業(yè)背景知識(shí)、重要法律法規(guī);
3.了解房地產(chǎn)開發(fā)流程,物業(yè)管理流程
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇7
職責(zé)描述:
1、參與公司重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng),按行政工作流程,開展事前審計(jì)、事中審計(jì),發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能。
2、上級(jí)指示的傳達(dá)、催辦、跟蹤、協(xié)調(diào);實(shí)施各項(xiàng)工作流程的跟蹤,督促、落實(shí)、督進(jìn),優(yōu)化內(nèi)部管理,降低經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
3、參與、協(xié)助或執(zhí)行內(nèi)審所負(fù)責(zé)的工作項(xiàng)目,并按要求、作業(yè)程序完成內(nèi)審評(píng)價(jià)。
4、根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)領(lǐng)域所屬省市的相關(guān)政策、法律法規(guī),結(jié)合公司制度,對(duì)所屬公司、中心(機(jī)構(gòu))的`經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行內(nèi)審內(nèi)核監(jiān)督,防錯(cuò)糾弊,為公司優(yōu)化管理提供意見。
5、收集、分析審計(jì)所需資料,建立完善審計(jì)信息系統(tǒng)。
6、負(fù)責(zé)編制、完善、執(zhí)行、督導(dǎo)公司各項(xiàng)行政制度和歸檔工作;簡(jiǎn)歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。
7、宣貫公司內(nèi)控文化及理念,定期組織內(nèi)訓(xùn),不定期組織協(xié)調(diào)公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內(nèi)控協(xié)調(diào)溝通工作,提升團(tuán)隊(duì)內(nèi)控能力。
8、完成上級(jí)交辦的其他工作。
任職要求:
1、年齡在28-50歲之間;
2、大專及以上學(xué)歷,企業(yè)管理、人力資源、法律或工程類相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;
3、3年以上工作經(jīng)驗(yàn),有工程建設(shè)、環(huán)保、房地產(chǎn)行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)更佳;
4、口頭、文字表達(dá)能力較強(qiáng),有工程行業(yè)背景優(yōu)先;
5、有較強(qiáng)執(zhí)行力、性格外向開朗,善于溝通,具備系統(tǒng)性思維。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇8
崗位職責(zé):
1、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制度的建立,并負(fù)責(zé)維護(hù)與更新;
2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內(nèi)控工作回顧、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)與檢討,匯總、分析并形成內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告,提出改進(jìn)建議,并持續(xù)跟進(jìn);
3、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制自我評(píng)估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類文件;
4、負(fù)責(zé)為公司各組織提供內(nèi)部控制方面的咨詢與服務(wù),組織相關(guān)培訓(xùn),收集各類基礎(chǔ)信息,并做好分類、歸檔工作;
5、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)部門交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。
任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)或管理類專業(yè);
2、具有三年以上內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)、咨詢或財(cái)務(wù)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),持有cia、ccsa、cics等國(guó)際專業(yè)證書或者國(guó)內(nèi)專業(yè)相關(guān)的.初級(jí)或以上職稱優(yōu)先考慮;
3、具備較強(qiáng)的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇9
崗位職責(zé):
1.制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃并按計(jì)劃落實(shí)推進(jìn);
2.編制項(xiàng)目預(yù)算并在實(shí)施中進(jìn)行成本控制;
3.明確客戶需求,帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行售前支持,提供實(shí)施方案,標(biāo)書等;
4.按合同要求提交項(xiàng)目成果并對(duì)項(xiàng)目總體工作質(zhì)量負(fù)責(zé);
5.與客戶溝通,協(xié)調(diào)回款;
6.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)及總結(jié);
7.對(duì)項(xiàng)目成員進(jìn)行管理與考核;
8.完成部門經(jīng)理安排的其他工作。
任職要求:
1.專業(yè):會(huì)計(jì)審計(jì)
2.學(xué)歷:全日制統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷
3.行業(yè):有大型國(guó)有企業(yè)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn),具備會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先
4.年限:5年及以上工作經(jīng)驗(yàn)
5.熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)的實(shí)踐工作,熟悉合規(guī)工作程序,掌握相關(guān)法律、法規(guī)、政策、文件;熟悉能源行業(yè)風(fēng)控工作流程者優(yōu)先;
6.能夠獨(dú)立進(jìn)行風(fēng)控領(lǐng)域的專項(xiàng)課題研究并形成落地成果,能夠帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)完成項(xiàng)目并出具報(bào)告;
7.優(yōu)秀的.表達(dá)和溝通能力;
8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;
9.優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力;
10.熟練使用office辦公軟件;
11.具有cpa、cia、cisa資質(zhì)。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇10
工作職責(zé)
1、完善內(nèi)控管理制度,對(duì)公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控;
2、開展對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、追蹤、整改與報(bào)告;
3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進(jìn)建議并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)督辦;
4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;
5、撰寫各類內(nèi)控報(bào)告及相關(guān)材料;
6、部室交辦的其他工作。
任職資格
1、大學(xué)本科及以上;
2、有一定工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3、具備法律、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)、金融、審計(jì)、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識(shí)及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇11
崗位職責(zé):
1、推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理,建立健全的公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度及流程,編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告,組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及宣導(dǎo);
2、完善內(nèi)部控制體系,組織并指導(dǎo)下屬總公司及各分子公司完成企業(yè)內(nèi)控自評(píng)工作。
任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷,兩年以上制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
2、熟悉全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論,五部委內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套法則;
3、具備一定的寫作水平和談判技巧;
4、熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的`流程及推行實(shí)務(wù),能獨(dú)立開展工作。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇12
崗位職責(zé):
1、根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、參與制定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分解;
2、定期監(jiān)控管理公司各事業(yè)部、子公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)施,并組織考評(píng)和改進(jìn);
3、負(fù)責(zé)建立健全內(nèi)控管理制度,根據(jù)執(zhí)行情況及時(shí)修訂完善;
4、對(duì)現(xiàn)有流程進(jìn)行價(jià)值流分析,并制定相關(guān)價(jià)值流改進(jìn)計(jì)劃并定期回顧,實(shí)現(xiàn)優(yōu)價(jià)值流程。
5、對(duì)公司各部門、分公司及子公司內(nèi)控體系/主要制度的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)管及持續(xù)改進(jìn);
6、配合證券中心,完成公司內(nèi)控年度報(bào)告;
7、負(fù)責(zé)公司檔案管理工作;
8、負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行必要的培訓(xùn)與建設(shè)工作。
任職要求:
1. 本科及以上學(xué)歷,三年以上大中型集團(tuán)企業(yè)行政管理工作經(jīng)驗(yàn),熟悉集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部各部門的運(yùn)作體系的建設(shè)和完善(必備項(xiàng));
2. 制造業(yè)成本預(yù)算和分析的經(jīng)驗(yàn);
3. 精通企業(yè)管理、項(xiàng)目管理、流程管理及戰(zhàn)略管理相關(guān)知識(shí);熟悉掌握集團(tuán)公司管控模式;了解公司主導(dǎo)業(yè)務(wù)的.相關(guān)知識(shí);
4. 具有優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行能力、資源整合能力及良好的職業(yè)操守和事業(yè)心。有較強(qiáng)的管理意識(shí)和團(tuán)隊(duì)精神。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇13
崗位職責(zé)：
1、協(xié)助建立并持續(xù)完善財(cái)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)控程序，檢查標(biāo)準(zhǔn)及制度落實(shí)執(zhí)行情況；
2、協(xié)助優(yōu)化完善資金、資產(chǎn)、成本及費(fèi)用管理體制；
3、協(xié)助建立財(cái)務(wù)預(yù)算和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、規(guī)范財(cái)務(wù)行為和財(cái)務(wù)活動(dòng)；
4、協(xié)助財(cái)務(wù)部門的組織建設(shè)、目標(biāo)管理與考核、業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理及其他綜合事務(wù)管理；
5、財(cái)務(wù)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)檢查分析，組織內(nèi)控流程整改、
任職要求：
1、審計(jì)、財(cái)務(wù)、企業(yè)管理類本科以上學(xué)歷；
2、3年以上企業(yè)內(nèi)審、內(nèi)控、財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，具有審計(jì)、內(nèi)控等扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和技能；
3、熟悉內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)性程序，有機(jī)械制造類企業(yè)內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
4、良好的'溝通、協(xié)調(diào)及文字表達(dá)能力，邏輯性、執(zhí)行力強(qiáng)，有突出的獨(dú)立分析和解決問題的能力。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇14
財(cái)務(wù)內(nèi)控經(jīng)理湖北恒泰天縱控股集團(tuán)有限公司湖北恒泰天縱控股集團(tuán)有限公司,恒泰天縱崗位職責(zé):
1、參與制定集團(tuán)及各子公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。
2、在集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)編制集團(tuán)各部門及各子公司月度資金計(jì)劃,負(fù)責(zé)集團(tuán)及各分子公司年度全面預(yù)算的編制、調(diào)整、執(zhí)行以及差異分析。
3、組織并規(guī)范全集團(tuán)各子公司核算管理、合并報(bào)表、財(cái)務(wù)分析,并審核下屬公司財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)分析。
4、負(fù)責(zé)全集團(tuán)財(cái)務(wù)系統(tǒng)升級(jí),完善財(cái)務(wù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化集團(tuán)管控。
5、建立并完善集團(tuán)及各子公司財(cái)務(wù)管理制度及流程體系,并監(jiān)督執(zhí)行。
6、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益測(cè)算和可行性研究報(bào)告分析。
7、制定部門工作計(jì)劃并組織計(jì)劃的實(shí)施、協(xié)調(diào)、檢查及評(píng)價(jià)。
8、協(xié)下調(diào)下屬員工、本部門與其他部門之間的工作關(guān)系。
任職要求:
1、集團(tuán)層面同等崗位財(cái)務(wù)管理工作經(jīng)驗(yàn)4年以上;
2、熟悉房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,豐富的`房地產(chǎn)行業(yè)知識(shí);
3、在集團(tuán)全面預(yù)算管理、核算管理及合并報(bào)表和財(cái)務(wù)分析以及內(nèi)控制度和流程體系等方面能獨(dú)當(dāng)一面;
4、財(cái)務(wù)、金融、工商管理或其他經(jīng)濟(jì)類相關(guān)學(xué)歷。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇15
崗位職責(zé)
1、負(fù)責(zé)公司會(huì)計(jì)報(bào)表、企業(yè)預(yù)算體系建立、企業(yè)經(jīng)營(yíng) 計(jì)劃、企業(yè)預(yù)算編制、執(zhí)行與控制工作；
2、組織協(xié)調(diào)企業(yè)財(cái)務(wù)資源與業(yè)務(wù)規(guī)劃的匹配運(yùn)作，公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實(shí)施。負(fù)責(zé)制定公司利潤(rùn)計(jì)劃、投資計(jì)劃、財(cái)務(wù)規(guī)劃、開支預(yù)算或成本費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；
3、從會(huì)計(jì)制度公司規(guī)范和節(jié)稅原則，審核會(huì)計(jì)記帳憑證和原始憑證；
4、參與公司重要資金事項(xiàng)的分析和決策，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、業(yè)務(wù)發(fā)展及對(duì)外投資等事項(xiàng)提供財(cái)務(wù)方面的分析和決策依據(jù)；
5、負(fù)責(zé)提交相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表，保證準(zhǔn)確及時(shí)，報(bào)表包括（但不限于）：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表、費(fèi)用分析表、趨勢(shì)分析表等；
6 、精通公司投/融資，對(duì)公司短期、長(zhǎng)期的.資金需求進(jìn)行預(yù)測(cè)，制訂并實(shí)施相應(yīng)的解決方案;
7 、對(duì)公司融資項(xiàng)目進(jìn)行深入調(diào)研和收益測(cè)算。編制項(xiàng)目融資建議書、融資分析報(bào)告、可行性研究報(bào)告等。
8 、監(jiān)督內(nèi)部各項(xiàng)資金的運(yùn)用，確保資金安全，合理調(diào)度資金，提高資金使用效率;
任職資格
1、本科及以上學(xué)歷，會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、金融經(jīng)濟(jì)、審計(jì)等相關(guān)專業(yè)；
2、熟悉國(guó)家會(huì)計(jì)法規(guī)，精通國(guó)家財(cái)稅法律規(guī)范和相關(guān)稅收政策；
3、熟悉會(huì)計(jì)制度和銀行、稅務(wù)制度等；
4、熟悉投融資流程及相關(guān)財(cái)務(wù)資金的分配與盈利測(cè)算；
5、敬業(yè)、責(zé)任心強(qiáng)、工作認(rèn)真仔細(xì)、思維敏捷、有抗壓能力、有良好的職業(yè)操守。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇16
崗位職責(zé)：
1、對(duì)各部門費(fèi)用使用、工作流程和制度執(zhí)行進(jìn)行常規(guī)稽查。
2、對(duì)部門、員工及客戶的重大投訴進(jìn)行調(diào)查，組織相關(guān)部門妥善解決；
3、對(duì)公司員工的貪污受賄行為進(jìn)行調(diào)查；
4、召集被稽核部門和員工參與調(diào)查座談會(huì)；
5、對(duì)公司及其所有子公司、分公司重大事項(xiàng)以及特殊案件的調(diào)查及審議；
任職資格：
1、法律、審計(jì)、偵查等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，
2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；
3、思維敏捷、有較強(qiáng)的.邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達(dá)能力；
4、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實(shí)。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇17
內(nèi)控員職責(zé)
一、及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于安全保衛(wèi)工作的部署和安排，經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行安全防范意識(shí)和防范知識(shí)教育。
二、根據(jù)上級(jí)要求，結(jié)合本單位實(shí)際，全面落實(shí)安全責(zé)任，制定安全措施，完善安全制度。
三、定期檢查本單位安全保衛(wèi)規(guī)章制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正、整改。
四、嚴(yán)格落實(shí)安全巡查等制度。
五、經(jīng)常性的組織員工開展防搶防爆防火預(yù)案演練，提高員工預(yù)防暴力侵害的'能力。
六、落實(shí)員工異常行為的相互監(jiān)督，了解員工8小時(shí)之外活動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)異常要及時(shí)報(bào)告支行行長(zhǎng)，并做好思想教育和監(jiān)管工作。
七、望城支行內(nèi)控員由xx擔(dān)任
安全值日員職責(zé)
一、營(yíng)業(yè)前值班工作：值日員第一個(gè)進(jìn)入營(yíng)業(yè)室對(duì)報(bào)警設(shè)施進(jìn)行撤防；檢查營(yíng)業(yè)室內(nèi)外窗是否有被侵害的跡象；檢查營(yíng)業(yè)人員是否到崗；檢查安全設(shè)施有無異常情況；檢查電子設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常；檢查報(bào)警通訊設(shè)備是否開啟；檢查自衛(wèi)武器是否到位；檢查出入庫(kù)是否按規(guī)操作。
二、營(yíng)業(yè)中值班工作：檢查午間值班人員是否落實(shí)到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權(quán)是否按規(guī)定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫(kù)鑰匙是否分管；檢查各項(xiàng)設(shè)施設(shè)備運(yùn)行是否正常；檢查柜員業(yè)務(wù)要事、疑難問題是否按程序規(guī)定處理；檢查大額款箱簽發(fā)解付是否按規(guī)定處理；檢查重大業(yè)務(wù)事故是否按規(guī)定處理。
三、營(yíng)業(yè)終了值班工作：檢查現(xiàn)金驗(yàn)票是否按規(guī)定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數(shù)入庫(kù)；檢查營(yíng)業(yè)室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營(yíng)業(yè)保險(xiǎn)柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營(yíng)業(yè)室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監(jiān)控、報(bào)警、網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)運(yùn)行是否正常；檢查營(yíng)業(yè)室是否報(bào)警布防；檢查守庫(kù)人員是否到位。
四、每日安全值日員由xx、xx、xx流擔(dān)任，如有特殊情況需要換班及時(shí)報(bào)告調(diào)整代班人員。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇18
第一章 總 則
第一條
為促進(jìn)本單位內(nèi)部管理規(guī)范，建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定以及單位內(nèi)部管理的實(shí)際情況，制定本制度。
第二條
通過全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容崗位，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。
第二章 不相容崗位分離的目標(biāo)和原則 第三條
不相容崗位分離達(dá)到以下基本目標(biāo)
1.規(guī)范單位會(huì)計(jì)行為，保持會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；
2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)誤及舞弊行為，保護(hù)單位資產(chǎn)的安全、完整；
3.確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部管理規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
第四條
不相容崗位分離應(yīng)遵守以下原則
1.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，以及單位的實(shí)際情況；
2.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)約束單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的'所有人員，任何個(gè)人不得擁有超越不相容崗位分離規(guī)定的權(quán)力；
3.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)涵蓋單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的各項(xiàng)工作及相關(guān)崗位；
4.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)保證單位內(nèi)部工作崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，確保各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督；
5.不相容崗位分離制度應(yīng)當(dāng)隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。
第三章 不相容崗位分離的內(nèi)容
第五條
不相容崗位主要包括：負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)議記錄、檔案管理、財(cái)產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)和會(huì)計(jì)事項(xiàng)的審批人與經(jīng)辦人及記賬人員職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。
1.出納人員不得監(jiān)管稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作，不得兼任票據(jù)核銷工作；
2.貨幣資金的收付及保管應(yīng)由被授權(quán)批準(zhǔn)的出納人員負(fù)責(zé)，其他人員不得接觸；
3.出納人員不能同時(shí)負(fù)責(zé)總分類賬的登記工作；
4.出納人員不能同時(shí)負(fù)責(zé)非貨幣資金賬戶的記賬工作；
5.出納人員應(yīng)與貨幣資金審批人員相互分離，實(shí)施嚴(yán)格的審批制度；
6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個(gè)人兼管；
7.負(fù)責(zé)貨幣資金收付的人員應(yīng)與負(fù)責(zé)現(xiàn)金的清查盤點(diǎn)人員和負(fù)責(zé)與銀行對(duì)賬的人員相互分離，要進(jìn)行此類操作時(shí)，必須征得相關(guān)操作員的授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督；
8.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)操作人員的登錄賬戶開設(shè)、注銷及密碼初始化工作，并根據(jù)操作員的工作內(nèi)容分配權(quán)限。系統(tǒng)管理員沒有業(yè)務(wù)功能操作權(quán)限。
9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)，操作員對(duì)自己進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作負(fù)責(zé)；
10.未經(jīng)授權(quán)，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)；
11.同一筆業(yè)務(wù)的登記權(quán)限和審核權(quán)限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；
12.業(yè)務(wù)權(quán)限和財(cái)務(wù)權(quán)限相互隔離，業(yè)務(wù)制單和財(cái)務(wù)記賬人員不能為同一操作員；
13.系統(tǒng)管理員不能進(jìn)行財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)操作，有特殊情況需要進(jìn)行此類操作，必須征得相關(guān)操作員授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督。
第六條
預(yù)算管理不相容崗位分離：預(yù)算編制與預(yù)算審批，預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算執(zhí)行與分析評(píng)價(jià)，決算編制與審核等崗位。
第七條
收支管理不相容崗位分離：收款與會(huì)計(jì)核算，支出申請(qǐng)與內(nèi)部審批，付款審批與付款執(zhí)行，業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)核算等崗位。
第八條
采購(gòu)管理不相容崗位分離：采購(gòu)需求制定與內(nèi)部審核，采購(gòu)文件編制與復(fù)核，合同簽訂與驗(yàn)收，驗(yàn)收與保管等崗位。
第九條
資產(chǎn)管理不相容崗位分離：貨幣資金業(yè)務(wù)全過程各崗位以及無形資產(chǎn)的研發(fā)與管理，對(duì)外投資的可行性研究與評(píng)估，資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第十條
建設(shè)項(xiàng)目管理不相容崗位分離：項(xiàng)目建議和可行性研究與項(xiàng)目決策，概預(yù)算編制與審核，項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付，竣工決算與竣工審計(jì)等崗位。
第十一條
合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第四章 不相容崗位分離的檢查
第十二條
應(yīng)當(dāng)重視不相容崗位分離的監(jiān)督檢查工作，由監(jiān)督部門對(duì)不相容崗位分離執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執(zhí)行。
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇19
不相容崗位制度
一、不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程
(1)會(huì)計(jì)職務(wù)與出納職務(wù)分離，出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作；
(2)會(huì)計(jì)職務(wù)與審計(jì)職務(wù)分離； (3)支票保管職務(wù)與印章保管職務(wù)分離；
(4)支票審核職務(wù)與支票簽發(fā)職務(wù)分離，支票簽發(fā)職務(wù)由出納擔(dān)任，其他會(huì)計(jì)人員不得兼任；
(5)銀行印鑒保管職務(wù)、企業(yè)財(cái)務(wù)章保管職務(wù)、人名章保管職務(wù)分離，不得由一人保管支付款項(xiàng)所需的'全部印章
二、不得由同一部門或個(gè)人辦理合同業(yè)務(wù)的全過程
(1)合同簽署（或委托簽署）職務(wù)與條款訂立職務(wù)分離；
(2)條款訂立職務(wù)與法律顧問職務(wù)分離；
(3)合同談判職務(wù)與合同定價(jià)職務(wù)分離；
(4)合同履行職務(wù)與收付款職務(wù)分離；
(5)合同審計(jì)職務(wù)與上述職務(wù)分離
三、不得由同一部門或個(gè)人辦理固定資產(chǎn)采購(gòu)業(yè)務(wù)的全過程
(1)批準(zhǔn)采購(gòu)職務(wù)與采購(gòu)經(jīng)辦職務(wù)分離；
(2)詢價(jià)定價(jià)職務(wù)與確定供應(yīng)商職務(wù)分離；
(3)采購(gòu)職務(wù)與驗(yàn)收職務(wù)分離；
(4)付款審批職務(wù)與付款執(zhí)行職務(wù)分離；
(5)采購(gòu)職務(wù)、入庫(kù)登記職務(wù)、會(huì)計(jì)記錄職務(wù)分離
四、不得由同一部門或個(gè)人辦理投資業(yè)務(wù)的全過程
(1)投資計(jì)劃的編制職務(wù)與投資的審批職務(wù)分離；
(2)投資業(yè)務(wù)的操作職務(wù)與會(huì)計(jì)記錄職務(wù)分離；
(3)有價(jià)證券的保管職務(wù)與會(huì)計(jì)記錄職務(wù)分離；
(4)投資股利、利息的經(jīng)辦職務(wù)與會(huì)計(jì)核算職務(wù)分離
內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé) 篇20
第一章 總則
第一條 為減少錯(cuò)誤與舞弊的可能性，規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)，形成內(nèi)部的相互牽 制與監(jiān)督的制度性保障，XX集團(tuán)總部及其下屬控股公司在進(jìn)行崗 位設(shè)置時(shí)，應(yīng)遵循制衡原則，將有互相監(jiān)督、牽制作用的職責(zé)予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。
第二章 原則
第二條 成本效益原則是崗位設(shè)置的根本原則。即內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在保證內(nèi) 部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭(zhēng)取以合 理的成本實(shí)現(xiàn)更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加， 無法彌補(bǔ)缺少控制所形成的損失，則不增加控制。
第三條 不相容職責(zé)崗位分離的基本原則
(一)授權(quán)批準(zhǔn)職責(zé)與執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)相分離;
(二)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與監(jiān)督審核職責(zé)相分離;
(三)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與會(huì)計(jì)記錄職責(zé)相分離;
(四)財(cái)產(chǎn)保管職責(zé)與會(huì)計(jì)記錄職責(zé)相分離;
(五)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與財(cái)產(chǎn)保管職責(zé)相分離。
第三章 具體表現(xiàn)
第四條 貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)收款、票據(jù)開具與相應(yīng)會(huì)計(jì)記錄;
(二)款項(xiàng)支付的'申請(qǐng)、審批、付款、會(huì)計(jì)記錄;
(三)現(xiàn)金的保管與盤點(diǎn)清查; (四)銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制與復(fù)核;
(五)公司財(cái)務(wù)專用章保管與法人章保管;
(六)會(huì)計(jì)憑證的記錄與保管;
(七)出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目登記工作;
(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。
第五條 采購(gòu)及預(yù)算業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)采購(gòu)需求申請(qǐng)與審批; (二)供應(yīng)商推薦、比價(jià)、確定;
(三)技術(shù)標(biāo)與經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)審;
(四)下訂單、驗(yàn)收、付款;
(五)項(xiàng)目目標(biāo)成本編制與審批;
(六)預(yù)結(jié)算編制與審核;
(七)采購(gòu)職能與預(yù)結(jié)算職能。
第六條 租賃或銷售業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)租賃或銷售業(yè)務(wù)的定價(jià)、調(diào)價(jià)審批與執(zhí)行;
(二)租賃或銷售業(yè)務(wù)的折扣審批與執(zhí)行;
(三)租賃或銷售業(yè)務(wù)的經(jīng)辦與收款;
(四)租賃或銷售業(yè)務(wù)的合同簽訂、復(fù)核與收款;
(五)租賃或銷售款項(xiàng)確認(rèn)、收取與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;
(六)租賃或銷售退回處置與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;
(七)租賃或銷售軟件數(shù)據(jù)錄入與復(fù)核;
(八)存貨(產(chǎn)權(quán)、實(shí)物)盤點(diǎn)與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄。
第七條 行政業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)固定資產(chǎn)采購(gòu)預(yù)算編制與審批;
(二)固定資產(chǎn)采購(gòu)、驗(yàn)收、款項(xiàng)支付與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;
(三)固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、處置與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄;
(四)公司印鑒的保管、審批、使用;
(五)公司證照的審批與使用;
(六)保險(xiǎn)柜鑰匙管理與密碼管理;
(七)低值易耗品的采購(gòu)、盤點(diǎn)、處置。
(八)檔案的保管、審批、使用。
第八條 信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與用戶測(cè)試;
(二)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù);
(三)應(yīng)用系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫(kù)管理與終端系統(tǒng)操作;
(四)系統(tǒng)權(quán)限的審批和設(shè)置; (五)信息數(shù)據(jù)的錄入與復(fù)核;
(六)應(yīng)用系統(tǒng)終端業(yè)務(wù)操作、開發(fā)、維護(hù)與審計(jì)。
第九條 融資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)融資計(jì)劃編制與審批;
(二)融資額度劃分的審批與籌資款項(xiàng)的支付;
(三)募集資金使用用途的審批與款項(xiàng)的支付;
(四)股利或利息計(jì)算、審批、支付。
第十條 投資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)投資計(jì)劃編制與審批;
(二)投資可行性研究與投資評(píng)審決策;
(三)交易文件編制與復(fù)核;
(四)投資取得及處置的審批與執(zhí)行;
(五)有價(jià)證券保管與記錄。
第十一條 人力資源不相容職責(zé)
(一)招聘資料收取與復(fù)核;
(二)員工信息變動(dòng)的確認(rèn)、人事信息錄入與復(fù)核;
(三)薪酬審核、審批與執(zhí)行;
(四)社會(huì)保險(xiǎn)辦理與復(fù)核;
(五)外包項(xiàng)目的采購(gòu)與審批;
(六)培訓(xùn)講師資格的認(rèn)證與審批;
(七)課程采購(gòu)與審批;
(八)課程開發(fā)與審批。
第十二條 其他通用不相容職責(zé)
(一)業(yè)務(wù)的審批與執(zhí)行;
(二)資料收件與復(fù)核;
(三)文件整理與復(fù)核;
(四)請(qǐng)示文件的發(fā)起、審核與審批;
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