醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案（精選15篇）
為保證事情或工作高起點、高質(zhì)量、高水平開展，我們需要事先制定方案，方案是從目的、要求、方式、方法、進度等方面進行安排的書面計劃。那要怎么制定科學的方案呢？下面是小編整理的醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案，歡迎大家分享。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 1
根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《危險化學品安全管理條例》等有關法律法規(guī)、國家標準為依據(jù)，正確應對突發(fā)性環(huán)境污染、生態(tài)破壞等原因造成的局部或區(qū)域環(huán)境污染事故，確保事故發(fā)生時能快速有效的進行現(xiàn)場應急處理、處置，保證院區(qū)及周邊環(huán)境、居住區(qū)人民的生命、財產(chǎn)安全，防止突發(fā)性環(huán)境污染事故發(fā)生，特制定適合本院的環(huán)境污染事故應急預案。
一、指導思想
應急救援預案的指導思想：體現(xiàn)以人為本，一旦發(fā)生突發(fā)事故，能以最快的速度，最快的效能，有序地實施救援，最大限度減少對環(huán)境的影響。
二、應急預案適用范圍
本院突發(fā)環(huán)境污染事故，包括廢水、危險廢物事故排放等對河水造成污染、對當?shù)卮髿猸h(huán)境造成污染、對院內(nèi)員工或周圍居民的生命已經(jīng)或可能造成重大影響的環(huán)境污染事故。
本預案適用于在本院區(qū)范圍內(nèi)人為或不可抗力造成的廢水、廢氣、固廢（包括危險廢物）、破壞事件，因自然災害造成的危急人體健康的環(huán)境污染事故等。
三、危險辨實與評估醫(yī)院內(nèi)如發(fā)生環(huán)境污染事故
從物質(zhì)的屬性上分主要有污水、固廢。從事故的類型分主要有危險品泄露、火災、廢水事故排放、大氣事故排放等。最易發(fā)生環(huán)境污染事故的單位是化學品存儲區(qū)、廢水處理區(qū)等，是防范事故的重點區(qū)域。人的操作失誤、防護不力、管理措施不到位和工作場所的設備設施存在隱患是造成事故發(fā)生的主要原因。
四、指揮機構、職責和分工
（一）指揮機構
指揮機構：機構內(nèi)含現(xiàn)場指揮機構，負責環(huán)境污染事故應急指揮工作。
總指揮：
副總指：
成員：
�。ǘ┲笓]機構職責
負責“預案”的`制定、修訂；組建應急救援專業(yè)隊伍，組織實施和演練；檢查督促做好重大事故的預防措施和應急救援的各項準備工作，發(fā)生重大事故時，由指揮部發(fā)布和解除應急救援命令、信號；組織指揮救援隊伍實踐救援行動；向上級匯報、通報事故情況，必要時向有關單位發(fā)出救援請求，組織事故調(diào)查，總結應急救援經(jīng)驗教訓。
（三）成員分工
總指揮：組織指揮院區(qū)的應急救援。
副總指揮：協(xié)助總指揮做好事故報警、情況通報及事故處置工作；負責滅火、警戒、治安保衛(wèi)、疏散、道路管制工作；負責現(xiàn)場醫(yī)療事故指揮及中毒、受傷人員分類搶救和護送工作。負責搶險救援物資的供應和運輸工作。
其他人員：現(xiàn)場及有害物資擴散區(qū)域內(nèi)的洗消、監(jiān)測工作；必要時代表指揮部對外發(fā)布有關信息；負責維持事故現(xiàn)場穩(wěn)定，對與事故應急救援無關的人員進行緊急疏散。
五、風險防范措施
對已確定的危險目標，根據(jù)其可能導致事故的途徑，采取針對性的預防措施，避免事故發(fā)生。各種預防措施必須建立責任制，落實到企業(yè)和各人。一旦發(fā)生情況時，盡力降低危害的程度。
�。ㄒ唬┗瘜W品制度的管理措施
1、儲于鋼瓶內(nèi)的壓縮氣體、液化氣體或加壓溶解的氣體受熱膨脹，壓力升高，能使鋼瓶爆炸。
2、有些壓縮氣體和液化氣體相互接觸后會發(fā)生化學反應引起燃燒爆炸。
3、壓縮氣體和液化氣體除具有爆炸性外，還具有易燃性、爆炸或中毒等事故。
�。ǘ⿵U水事故排放的風險防范措施
本院污水處理站由專門管理人員進行溝通和解決。
1、建立安全生產(chǎn)責任制，落實安全責任人。
2、實行安全生產(chǎn)檢查制度，并嚴格執(zhí)行。
3、做好勞動保護具的放置和管理工作。
4、做好安全防護設施管理工作，持續(xù)進行安全生產(chǎn)和安全培訓。
六、事故應急措施
1、廢水事故排放應急措施：緊急停電時若出現(xiàn)廢水系統(tǒng)的供電模塊故障，單靠廢水調(diào)節(jié)池的調(diào)節(jié)容量來緩沖整個院區(qū)產(chǎn)生的廢水風險是很大的，利用備用的發(fā)電設備應急使用。
2、監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)廢水水質(zhì)異常；發(fā)現(xiàn)時必須加大對廢水排放口的監(jiān)測頻率，及時查找事故發(fā)生原因并排除。
七、事故處置程序
一旦發(fā)生環(huán)境污染事故，應立即將事故情況上報后保部或環(huán)保中心。報告內(nèi)容為事故發(fā)生的時間、地點、單位、事故的簡要情況、污染源種類、數(shù)量、性質(zhì)、傷亡人數(shù)等等。初步估計的直接經(jīng)濟損失和已采取的應急措施等。
根據(jù)專項指揮部總指揮的指令，立即組建現(xiàn)場救援組明確成員及現(xiàn)場組長和副組長，并在第一時間趕到現(xiàn)場。
組員接到命令后，立即趕到現(xiàn)場，根據(jù)污染源總類、數(shù)量、性質(zhì)為事故處理提供必要的技術指導，防止事故的擴大蔓延，防止二次危害的發(fā)生。要對現(xiàn)場的重要物資和設備等進行安全轉(zhuǎn)移。
�。ㄒ唬┈F(xiàn)場污染控制
1、立即采取有效措施，切斷污染源，隔離污染區(qū)，防止污染擴散。
2、及時通報和疏散可能受到污染危害的人員并參與受危害人員的救治。
（二）現(xiàn)場調(diào)查與報告
1、污染事故現(xiàn)場勘察和技術調(diào)查取證。
2、環(huán)境監(jiān)測：一般要求水污染在4小時內(nèi)，氣污染在2小時內(nèi)定性檢測出污染物的種類及其可能的危害。24小時內(nèi)定量檢測出污染物的濃度、污染的程度和范圍，發(fā)出檢測報告，并采取污染跟蹤監(jiān)測，直到污染事故處理完畢，污染警報消除。
八、現(xiàn)場保護
醫(yī)院內(nèi)必須保護事故現(xiàn)場，參加救援搶救的每個人要嚴格保護事故現(xiàn)場，確因搶險需要移動現(xiàn)場物件時，必須作出標志、拍照、纖細記錄和繪制現(xiàn)場圖，并妥善保存現(xiàn)場主要痕跡、物證等。
九、應急保障
保證事故應急救援所需要經(jīng)費充足、通信保障、物資保障、宣傳和培訓等。加大對環(huán)境保護的宣傳力度，培養(yǎng)一技術批訓練有素、有責任心的專業(yè)人士。
十、預案管理與更新
隨著應急救援相關法律法規(guī)的制定、修改和完善，部門職責或應急資源發(fā)生變化，或者應急過程中發(fā)現(xiàn)存在的問題和出現(xiàn)的新情況，應及時修改預案。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 2
一、應急演練目的和原則
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1·檢驗完善預案。通過開展應急演練，查找應急預案中存在的問題，進而完善應急預案，提高應急預案的實用性和可操作性。
2·做好應急準備。檢查應對突發(fā)事件所需應急隊伍、物資、裝備、技術等準備情況，不足之處及時調(diào)整補充。
3·鍛煉應急隊伍。增強應急演練組織單位、參與單位和人員的應急執(zhí)行處置能力。
4·加強應急聯(lián)動。進一步明確相關單位、人員職責任務，理順部門協(xié)調(diào)聯(lián)動關系，完善應急聯(lián)動機制。
5·加強科普宣教。普及應急知識，提高公眾風險防范意識和自救互救應對能力。
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1·結合實際，合理定位。緊密結合應急管理工作實際，確定演練項目、演練形式。
2·著眼實戰(zhàn)，講究實效。提高應急指揮人員綜合指揮協(xié)調(diào)能力、應急隊伍實戰(zhàn)能力。重視對演練效果及組織工作的評估、考核，總結推廣好經(jīng)驗，及時整改存在問題。
3·精心組織，確保安全。圍繞演練目的，精心策劃演練內(nèi)容，科學設計演練方案，周密組織演練活動，制訂嚴格安全措施，確保參演人員及裝備設施安全。
4·統(tǒng)籌規(guī)劃、厲行節(jié)約。充分利用現(xiàn)有資源，開展跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)綜合性演練，努力提高應急演練效果。
二、應急演練的組織實施和總結考核
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1·加強工作協(xié)調(diào)
各預案部門和科室組織的應急演練納入全院應急管理工作，由院應急辦檢查指導督促。院級專項應急演練由院長牽頭組織，成員科室參與實施，牽頭院長要精心組織策劃演練方案，積極主動做好協(xié)調(diào)工作；參加演練的'科室密切配合，加強聯(lián)動，搞好資金、物資、人員等保障，確保應急演練工作順利進行。各科室演練工作參照院級各預案部門方案組織實施并接受其指導。各科室演練方案報院應急管理機構備案。
2·強化應急演練
醫(yī)院要根據(jù)本級總體預案要求，適時搞好應急演練。根據(jù)總體預案要求，院級專項應急演練、科室應急演練原則上每年不少于1次。20xx年重點抓好抗震救災、消防安全、衛(wèi)生防疫等突發(fā)事件應急演練工作。醫(yī)院應對各類突發(fā)事件的避險逃生、自救互救等演練。
應急演練要結合突發(fā)事件的特點、衍生災害類型及氣象、環(huán)境等條件進行，重點解決應急響應過程中的組織指揮、協(xié)同配合和應急準備等問題，提高應急演練整體水平。演練過程中要注重演練場景的仿真程度，做到指揮機構、救援隊伍，通信指揮、交通疏導、醫(yī)療救護、治安管理等協(xié)同配合，確保演練安全。
（二）應急演練的總結考核
演練工作結束后，要及時總結經(jīng)驗，查找不足，進行演練評估，適時修訂完善預案相關內(nèi)容，不斷增強預案的實用性和可操作性，于15日內(nèi)將演練總結評估報告、圖像資料報院應急辦。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 3
為了快速、高效、有序地做好我院防汛搶險工作，根據(jù)《中華人民共和國防洪法》和國家、省、市、區(qū)關于防汛預案修編的文件要求，結合我院實際，特修訂我院防汛應急預案。請按照該預案明確的職責分工，認識組織實施，確保安全渡汛。
一、指導思想及總體要求
認真貫徹“全面規(guī)劃，統(tǒng)籌兼顧，預防為主，綜合治理，局部利益服從全局利益”和“行政首長負責制，統(tǒng)一指揮、分級分部門負責”原則�！叭魏螁挝缓蛡�人都有保護防洪工程設施和依法參加防汛抗洪的。義務”。當出現(xiàn)大的洪水汛情時，要以人身安全、財產(chǎn)安全為重點目標，全力抗洪搶險，力爭做到萬無一失，除承擔本院的防汛搶險任務外，按照各自的職責，必須服從統(tǒng)一指揮，投入全區(qū)的搶險戰(zhàn)斗。
二、組織機構及醫(yī)療救護隊伍
1、防汛領導小組
組長：
副組長：
成員：
各科室負責人為科室第一責任人，并在災情發(fā)生時負責本專業(yè)的救護工作。
2、醫(yī)療救護隊
醫(yī)療救護隊12人，主要負責本單位和防保范圍內(nèi)的醫(yī)療救護工作。
三、職責及任務分工
1、防汛領導小組職責：在區(qū)衛(wèi)生局防汛領導小組的統(tǒng)一指揮下，負責本院內(nèi)的防汛工作和防汛檢查，負責本院和轄區(qū)范圍內(nèi)的抗洪救災中的醫(yī)療護救工作和災后的衛(wèi)生防預工作指導。制定抗洪搶險醫(yī)療救護工作預案，按防汛要求在本單位內(nèi)組織儲備搶險物資，完成區(qū)衛(wèi)生局防汛領導小組臨時交辦的工作任務。
2、領導小組辦公室職責：負責傳達院防汛領導小組指令；負責具體協(xié)調(diào)、安排搶險應急隊伍和救護車輛，確保醫(yī)護人員、防疫人員及時趕到受災現(xiàn)場開展工作；負責信息的傳遞和情況上報等工作。
3、具體職責和人員分工
院長薛俊峰負責本院防汛工作總指揮，負總責。組織、指揮、協(xié)調(diào)本院的防汛及抗洪搶險工作。積極配合所在街道辦事處開展醫(yī)療救護工作。負責區(qū)指揮部或指揮長、副指揮長安排的其他防汛搶險工作，并就防汛及抗洪工作對指揮長負責。
副院長劉碧懷協(xié)助院長開展工作，重點負責醫(yī)療救護，藥品器械的保障，人員培訓、災后疾病預防控制處理。
藥物維持治療門診主任王建，協(xié)助院長開展工作，重點負責全院汛期安全督查、隱患排查、落實整改，物資保障、組織、聯(lián)絡工作。
四、防汛搶險工作的基本要求
1、根據(jù)防汛工作“正規(guī)化、規(guī)范化、科學化、制度化”的`要求，每年汛后：一是應在整理上報資料、總結經(jīng)驗的·同時，針對汛期出現(xiàn)的問題和隱患加以認真解決，及時消除防洪隱患。二是要有計劃、分步驟地搞好防汛基礎建設，在每年5月1日前，完成本院內(nèi)的排水設施的疏淘、搶險物資的籌備、防汛器材的檢修和搶險救災預案的完善等汛前準備工作。
2、組建醫(yī)療救護隊，并儲備充足的醫(yī)療救護、消殺藥品、工具、車輛。必須堅持24小時值班制度，認真做好值班記錄，在院內(nèi)設立防汛值班室，將領導及搶險隊伍成員的電話號碼公布上墻，保證通訊暢通，及時通報信息。主汛期，主要領導要堅守崗位和組織好24小時值班檢查，遇特殊情況外出，由指定接替人指揮。
3、一旦出現(xiàn)災情，抗洪救災是壓倒一切的大事，全院職工要在區(qū)衛(wèi)生局防汛領導小組統(tǒng)一指導下，在院防汛領導小組的領導下，無條件服從安排，積極主動地做好抗洪救災工作。
五、防汛值班
在汛期，我院必須保持24小時值班�？傊蛋嗳藛T由每日病房值班醫(yī)生負責。值班室固定設在醫(yī)生辦公室，裝設固定值班電話。防汛負責人及防汛工作人員在汛期均處于待命狀態(tài)，聯(lián)系電話必須保持24小時暢通。
防汛值班必須遵守如下規(guī)定：
1、準時到崗；
2、不得擅自離開值班崗位；
3、及時向有關部門、轄區(qū)、相關單位通報雨情、汛情；
4、一般事務自行處理，特殊事件或遇緊急汛情、災情在處置的同時，應立即向上級防汛部門或區(qū)防汛值班室報告；
5、認證做好值班記錄；
6、做好交接班工作。
六、應急相應程序
1、紅色汛情預警響應程序（Ⅰ級）
我院收到（包括被通知到、看到等）“紅色汛情預警（Ⅰ級）信號”半小時內(nèi)，應迅速按如下程序開展工作：
�。�1）全面啟動我院防汛預案，按預案要求開展我院的抗洪搶險工作；
�。�2）即使我院沒有出現(xiàn)災情，也要進入警戒狀態(tài)，全力檢查，排除隱患，確保安全；
�。�3）配合執(zhí)行由區(qū)防汛指揮部指揮的全區(qū)重要的搶險工作；
�。�4）無條件地按區(qū)政府命令完成防汛搶險任務；
�。�5）及時深入災區(qū)，了解災情，協(xié)助對災區(qū)和受災單位開展自救工作；
�。�6）做好受災地區(qū)的消殺準備工作；
（7）處置情況應在處置開始的同時電話報告區(qū)防汛辦，1小時內(nèi)形成書面報告防汛指揮部；搶險救災工作的總結評估在2日內(nèi)報告區(qū)防汛指揮部。
2、澄色汛情預警響應程序（Ⅱ級）
我院收到（包括被通知到、看到等）“澄色汛情預警（Ⅱ級）信號”1小時內(nèi)，應迅速按如下程序開展工作：
�。�1）我院進入警戒狀態(tài)，院內(nèi)醫(yī)療救護隊成員隨時待命，領導小組立即到崗；
�。�2）到轄區(qū)內(nèi)的重點部位進行巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；
�。�3）如出現(xiàn)災情、險情，應提前進入緊急狀態(tài)，搶險救災按預案組織實施。
�。�4）處置情況應在處置開始的同時電話報告區(qū)防汛辦，1小時內(nèi)形成書面報告防汛指揮部；搶險救災工作的總結評估在2日內(nèi)報告區(qū)防汛指揮部。
3、黃色汛情預警響應程序（Ⅲ級）
我院收到（包括被通知到、看到等）“黃色汛情預警（Ⅲ級）信號”1小時內(nèi)，應按如下程序開展工作：
�。�1）我院進入預警值班，分管領導或代管領導上崗值班；
�。�2）對重要防汛排澇設施進行巡查，出現(xiàn)洪澇的地區(qū)迅速實施處置，并將處置情況在1小時內(nèi)分先后用電話和書面兩種形式報告區(qū)防汛辦公室或區(qū)防汛值班室。
4、藍色汛情預警響應程序（Ⅳ級）
我院收到（包括被通知到、看到等）“藍色汛情預警（Ⅳ級）信號”，應按如下程序開展工作：
�。�1）我院防汛辦主任或其他防汛工作負責人到防汛值班室值班；
�。�2）出現(xiàn)小洪澇的地區(qū)及時組織人員實施處置，并將處置情況在1小時內(nèi)分先后用電話和書面兩種形式報告區(qū)防汛辦公室或區(qū)防汛值班室。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 4
一、總則
1、工作目標
建立健全環(huán)境污染事故應急機制，提高醫(yī)院應對涉及公共危機的突發(fā)環(huán)境污染事故的能力，維護社會穩(wěn)定，保障公眾生命健康和財產(chǎn)安全，保護環(huán)境，促進社會全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，提高醫(yī)療服務質(zhì)量，創(chuàng)造良好就醫(yī)環(huán)境。
2、管理、協(xié)調(diào)醫(yī)院突發(fā)性環(huán)境污染事故應急處置體系相關資源、組織、指揮、防范和應對各類突發(fā)性環(huán)境污染事故的整體行動，規(guī)范醫(yī)療程序和工作行動。
二、組織機構
1、領導小組
組長：副組長：組員：
2、工作小組組長：副組長：組員：
3、搶險小組組長：
副組長：組員：
4、職責
1）責任環(huán)保的主管院長負責應急現(xiàn)場的統(tǒng)一指揮和調(diào)度工作。
2）防�？啤⒖倓湛曝撠熥R別本單位潛在環(huán)保事故和緊急情況并在發(fā)生事故時，協(xié)助主管院長負責現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作，組織力量進行現(xiàn)場搶險，同時在第一時間向區(qū)環(huán)保部門先行口頭匯報。在事故處理結束再行書面匯報。
3）總務科負責提供竹梯、應急燈、潛水泵等應急物資且負應急責任相應設施的維護保養(yǎng)，使其處于完好狀態(tài)。同時應聯(lián)系落實搶險人員培訓、演練。
4）全院各部門負責做好與本部門相關的潛在環(huán)境事故的預防并在緊急情況下積極響應領導的部署。
5）采購后勤部門負責在必要時提供石灰、黃沙等應急物資。
5、應急組織機構組成人員聯(lián)系方式
6、外面聯(lián)系電話區(qū)環(huán)保（白天|）：區(qū)環(huán)保（夜間）：環(huán)境熱線：12369消防隊：119救護醫(yī)院：120公安局：110化工職業(yè)病防治所：衛(wèi)生計生委：
三、應急預防機制
1）總務科負責污水處理設備的日常巡檢管理工作。發(fā)現(xiàn)故障及時聯(lián)系修理更換，保證污水處理達標排放。
醫(yī)院每年定期對關鍵崗位員工進行環(huán)境知識培訓，應急救援小組演練，增強職工環(huán)境意識，預防環(huán)境污染事故的發(fā)生。
2）應急響應程序案環(huán)境突發(fā)事件可控性，嚴重程度和影響范圍分為：一般、較大、重大、特大四級。
如發(fā)生突發(fā)污染事故，總務科及時向分管院長匯報，啟動應急預案，立即通報普陀區(qū)環(huán)保應急電話：
醫(yī)院將配備個人防護設備，醫(yī)療救護藥品箱等安全防護物品可以保證應急人員的安全處理。
3）應急后期處理
突發(fā)環(huán)境事件緊急處置完成后，產(chǎn)生有吸附液體原料后的`廢料，將作為危險廢棄物處理，由總務科收儲進危廢倉庫，請環(huán)保資源單位處置。如有高濃度原料廢水暫時應急貯存的，可由總務科日后逐步少量添加到污水處理設施中，同時對處理后排水進行同步監(jiān)測，達標后排放。
4）事故調(diào)查報告與報送
總務科將組織事故調(diào)查相關責任部門要對事故原因和緊急處理情況寫出書面報告材料�？倓湛茖鎴蟾鎱^(qū)環(huán)保局相關部門。
5）環(huán)境污染突發(fā)事件分類、措施、責任部門
四、保障措施與經(jīng)費投入
總務科應定期對應急設備、物資維護保養(yǎng)機制，每年的環(huán)保經(jīng)費中拍一定的經(jīng)費予以保障，用以宣傳、培訓和演習保障。
五、單位基本情況
1、醫(yī)院類型：綜合性醫(yī)院
2、院區(qū)占地面積：平方米
3、建筑面積：平方米
4、在職職工：人
5、年門急診量：萬人左右
6、床位數(shù)：張
六、污染源處理情況
1、污水處理設備一級
2、污水處理池平方米，月處理量m06
3、醫(yī)用廢棄物處理量公斤，由市康環(huán)公司回收
4、X光洗片液月處理量公斤，由真源公司回收
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 5
一、行動目標
以建設群眾滿意的人社公共服務體系為目標、以建設完善的醫(yī)療保險經(jīng)辦風險管理體系為主線，以落實內(nèi)控要求為核心，以各股室為重點，以各股室、定點醫(yī)療機構自查和檢查組現(xiàn)場檢查評估相結合為手段，明確風險管理“一把手”責任制，不斷夯實醫(yī)療保險經(jīng)辦機構風險管理基礎，健全風險管理各項制度，完善風險管理機制，落實風險管理措施，提高風險管理水平。
二、實施范圍
各股室、各定點醫(yī)療機構。專項行動以各股室為主要檢查對象，以財務及相關業(yè)務為檢查重點，逐項核對相關工作要求的落實情況。要堅持注重實效，確保各項檢查內(nèi)容有可以衡量的客觀標準和檢查手段，絕不放過任何風險點和風險環(huán)節(jié)。
三、工作進度
�。ㄒ唬┳圆殡A段（時間：20xx年8月20日-11月31日）
由各股室按照《社會保險經(jīng)辦風險管理檢查評估指標》（見附件）針對醫(yī)療保險進行自查評估，并從9月起，各股室每月10日前將《社會保險經(jīng)辦風險專項行動進展情況調(diào)度表》（見附件）報送醫(yī)療保險風險管理專項行動領導小組辦公室，領導小組辦公室每月15日前匯總后上報州醫(yī)保局。各股室在自查結束后要進行自查打分，并明確整改措施及整改完成時限，形成自查報告報領導小組辦公室，由領導小組辦公室匯總后形成本單位的自查報告。
（二）評估檢查階段（自查階段結束之前）
評估檢查由財務、審核、信息技術等方面人員組成檢查組，在各股室、定點醫(yī)療機構自查的基礎上開展檢查。評估檢查堅持現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場培訓、業(yè)務指導相結合，做到邊檢查、邊培訓、邊整改。
�。ㄈ┰u估檢查匯總階段（20xx年12月1日-12月9日）
醫(yī)療保險風險管理專項行動領導小組辦公室，進一步梳理各股室和各定點醫(yī)療機構風險管理自查報告，分析各股室、各定點醫(yī)療機構風險管理中存在的共性問題上報州醫(yī)保局。
四、工作要求
（一）加強組織領導。充分認識開展專項行動的必要性和重要性，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，明確風險管理“一把手”責任制。各定點醫(yī)療機構要成立專項工作領導小組，明確具體負責人，負責對本單位醫(yī)療保險風險管理專項行動做出整體安排部署，有計劃、有步驟地組織開展自查工作。
�。ǘ┟鞔_目標任務。各股室要按照《社會保險經(jīng)辦風險管理檢查評估指標》中的30項標準結合本股室的工作對照檢查，對發(fā)現(xiàn)的.問題要及時整改；各定點醫(yī)療機構要結合本院實際，進一步建立健全醫(yī)療保險風險防控制度。
�。ㄈ┡c組織開展反醫(yī)保欺詐行動緊密結合一并實施。各股室、各定點醫(yī)療機構要將此次專項行動與嚴厲打擊騙取醫(yī)療保險基金欺詐行為相結合，（省人社廳省公安廳省衛(wèi)計委聯(lián)合下發(fā)的《關于嚴厲打擊騙取醫(yī)療保險基金欺詐行為的通知》，在嚴厲打擊醫(yī)保欺詐犯罪行為的同時，進一步梳理、優(yōu)化業(yè)務經(jīng)辦流程，找準經(jīng)辦環(huán)節(jié)的風險點，落實好風險防控措施，切實提高醫(yī)療保險風險管理水平。
�。ㄋ模┘毣ぷ鞑渴稹ａt(yī)療保險風險管理專項行動領導小組辦公室要制定專項行動實施方案，并開展對工作人員的培訓，使工作人員掌握檢查標準、檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查程序等。
�。ㄎ澹┘訌姸酱僦笇АＴu估檢查組要按照《社會保險經(jīng)辦風險管理檢查評估指標》中的30項標準對各股室進行督促指導，各股室要根據(jù)工作分工加強對各定點醫(yī)療機構的督促指導，不放過任何風險點和風險環(huán)節(jié)，確保專項行動工作高標準完成。
（六）加強資料歸檔。醫(yī)療保險風險管理專項行動實行痕跡化管理，醫(yī)療保險風險管理領導小組辦公室及各定點醫(yī)療機構要對專項行動開展中的各種資料進行收集，并分類建立專卷，以備上級部門檢查。
五、及時報送工作進度
各股室及各定點醫(yī)療機構要按照要求及時向醫(yī)療保險風險管理領導小組辦公室上報工作進展情況（紙質(zhì)材料由股室負責人和各定點醫(yī)療機構負責人簽字后上報，并報電子版），醫(yī)療保險風險管理領導小組辦公室要按照阿州醫(yī)險辦〔20xx〕49號文件要求及時向州醫(yī)保局上報工作進展情況。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 6
為全面貫徹落實社會保險法關于“社會保險經(jīng)辦機構應當建立健全業(yè)務、財務、安全和風險管理制度”的要求和《人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》關于“確保基金安全可持續(xù)運行”的總體部署，切實防范我市社會保險經(jīng)辦領域各種潛在風險，按照人社部、省人社廳工作布署和要求，市人力資源和社會保障局將在全市社會保險經(jīng)辦系統(tǒng)開展為期兩年的社會保險經(jīng)辦風險管理專項行動，特制定本工作方案。
一、行動目標
以建設完善的社會保險經(jīng)辦風險管理體系為主線，以落實內(nèi)控要求為核心，以縣（市、區(qū)）經(jīng)辦機構為重點，以現(xiàn)場檢查評估為手段，明確風險管理“一把手”責任制，不斷夯實各級社會保險經(jīng)辦機構風險管理基礎，健全風險管理各項制度，完善風險管理機制，提高風險管理水平。到20xx年，全市所有縣（市、區(qū)）級經(jīng)辦機構均達到風險管理基本要求，堅決遏制基金安全案件發(fā)生，社會保險基金安全得到有效保障。
二、行動原則
專項行動要堅持底線原則。將專項行動的檢查內(nèi)容作為風險管理的基本要求，逐條進行自查，達不到指標要求必須進行整改。要堅持突出重點，以縣（市、區(qū)）級經(jīng)辦機構為主要檢查對象，以財務和信息管理部門及相關業(yè)務為檢查重點，逐項核對相關工作要求落實情況。要堅持注重實效，完善指標體系，創(chuàng)新檢查手段，決不放過任何風險點和風險環(huán)節(jié)。探索建立動態(tài)管理機制，推動經(jīng)辦風險管理工作常態(tài)化、機制化。
三、行動內(nèi)容
（一）組織機構
成立市級社會保險經(jīng)辦風險管理專項行動工作領導小組，由市委組織部副部長、市人社局黨組書記、局長陳雙牛同志任組長，局黨組成員、副局長王亞平同志和局黨組成員、副調(diào)研員蔡利軍同志分別任副組長，局企業(yè)工資和基金監(jiān)督科、辦公室、養(yǎng)老保險科、就業(yè)促進和失業(yè)保險科、醫(yī)療保險科、工傷生育保險科以及市醫(yī)療保險經(jīng)辦處、失業(yè)保險經(jīng)辦處、工傷生育保險經(jīng)辦處、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險管理處、機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險統(tǒng)籌管理辦公室、信息中心負責人為成員。領導小組辦公室設在企業(yè)工資和基金監(jiān)督科，由企業(yè)工資和基金監(jiān)督科為牽頭科室負責此項工作，其他相關科室單位配合，工作需要時抽調(diào)相關科室單位人員參與專項行動工作。
（二）組織形式
專項行動以現(xiàn)場檢查評估為主要形式，以《社會保險經(jīng)辦風險管理檢查評估指標》（附后）內(nèi)容為基本標準。堅持實地檢查與現(xiàn)場培訓、業(yè)務指導相結合，做到邊檢查，邊培訓，邊整改，全面提升風險管理能力和管理水平。市級社會保險經(jīng)辦風險管理專項行動工作領導小組負責全市專項行動的牽頭抓總、組織實施，市級成立社會保險經(jīng)辦風險管理聯(lián)合檢查小組，對市上各經(jīng)辦機構進行督導檢查，并對各縣（市、區(qū)）經(jīng)辦機構工作進行抽查。各縣（市、區(qū)）也要成立由稽核、財務、業(yè)務、信息技術等方面人員組成的檢查小組，在組織自查的基礎上，負責做好本縣（市、區(qū)）經(jīng)辦機構的.檢查工作。
�。ㄈ⿻r間安排
按照省人社廳部署要求，我市專項行動分工作部署、自查整改、檢查評估三個階段。
工作部署階段要在20xx年9月15日前完成，主要是學習專項行動主要內(nèi)容，準確把握任務要求，綜合考慮風險管理現(xiàn)狀，結合工作實際，制定具體實施方案，組織開展相關培訓，使工作人員熟悉掌握檢查標準、檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查程序等。
自查整改階段要在20xx年12月31日前完成，主要是嚴格對照《社會保險經(jīng)辦風險管理檢查評估指標》逐項檢查，針對存在的問題進行歸納分析，找準“病因”，建立整改問題臺賬，明確整改措施和時限要求。自身能解決的問題要及時解決，自身暫時無法解決的問題要主動與有關部門溝通解決，確保完成自查整改。
檢查評估階段要在20xx年4月30日前完成，6月10日前各基層社會保險經(jīng)辦機構完成整改落實工作。主要是省、市兩級組成檢查小組，按照全省統(tǒng)一標準，分層對所屬經(jīng)辦機構進行檢查評估，提出整改意見，并督促抓好整改落實。
驗收完成后，根據(jù)檢查評估結果，向被檢查經(jīng)辦機構下達社會保險經(jīng)辦風險評估通知書。對于風險管理檢查評估不達標的，責令限期整改。對整改不到位、仍未達標的經(jīng)辦機構，在全市范圍內(nèi)進行通報，并對單位主要領導問責。
四、工作要求
�。ㄒ唬┘訌娊M織領導。市人社局養(yǎng)老保險科負責城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險、機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險，聯(lián)系處理城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險的風險管理專項行動工作；醫(yī)療保險科負責城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險的風險管理專項行動工作；就業(yè)促進和失業(yè)保險科負責失業(yè)保險的風險管理專項行動工作；工傷和生育保險科負責工傷保險和生育保險的風險管理專項行動工作；企業(yè)工資和基金監(jiān)督科牽頭匯總全市此項工作。市級各社會保險經(jīng)辦機構、各縣（市、區(qū)）應高度重視，精心組織，周密安排，明確牽頭單位，細化工作任務，落實工作責任，下發(fā)具體實施方案，有計劃、有步驟的開展社會保險經(jīng)辦風險管理專項行動。要建立工作協(xié)調(diào)機制，注重部門間協(xié)作配合，形成工作合力，確保風險管理專項行動順利有序開展，取得實效。請各縣（市、區(qū)）于9月15日前將負責此項工作的分管領導、牽頭股室、聯(lián)系人報市人社局企業(yè)工資和基金監(jiān)督科備案。
（二）優(yōu)化服務模式。要積極創(chuàng)新經(jīng)辦方式和服務模式，方便參保單位和個人辦理各項社會保險業(yè)務，實現(xiàn)內(nèi)設部門、崗位相互制衡。探索建立特殊業(yè)務辦理情況公示制度，自覺接受社會監(jiān)督。要在社會保險信息系統(tǒng)中建立具有風險管理功能的模塊，強化業(yè)務辦理全流程監(jiān)管，提升經(jīng)辦內(nèi)部控制信息化管理水平。
�。ㄈ┘皶r報送情況。市級各社會保險經(jīng)辦機構、各縣（市、區(qū)）在工作推進過程中要及時發(fā)現(xiàn)問題，掌握一手資料，真實客觀反映情況。工作部署、自查階段、整改完成后要形成總結報告，工作部署于20xx年9月1 5日前，自查階段于20xx年1月1日前，整改完成情況于20xx年6月10日前，市級各社會保險經(jīng)辦機構將各階段總結書面報告報送局機關負責科室，由負責科室審查后報局企業(yè)工資和基金監(jiān)督科匯總，各縣（市、區(qū)）人社局將書面報告報送市人社局企業(yè)工資和基金監(jiān)督科。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 7
一、醫(yī)�；鹭攧展芾碇贫燃帮L險控制含義與工作職能
現(xiàn)階段，由于醫(yī)�；鹪谏鐣姷幕颈Ｕ现刑幱谥匾牟糠�，為了更好的服務于民眾，醫(yī)院要加強對醫(yī)�；鸬墓芾�，確保合理使用基金，提升自身的管理效率和工作效率，為內(nèi)部控制的開展提供保障，醫(yī)保基金財務管理制度是在醫(yī)療保險的各職能部門與相關工作人員間相互監(jiān)督、相互關聯(lián)的條件下，形成科學有效的內(nèi)部控制體系。現(xiàn)階段，在醫(yī)保基金的日常工作管理中，財務部門之間的職責的落實與監(jiān)督控制還需要各項措施協(xié)助完成，從而為醫(yī)保基金工作的開展提供保障�，F(xiàn)階段，為提高工作效率以及完善醫(yī)保基金的內(nèi)部控制制度，需財務部門與各部門之間相互配合，促使工作規(guī)范，創(chuàng)新工作模式。
二、改善醫(yī)�；鹭攧展芾碇贫燃帮L險控制的意義
�。ㄒ唬┐龠M社醫(yī)保行業(yè)的發(fā)展
隨著社會保障的不斷完善，醫(yī)療保障作為基本的保障機制融入了日常生活，受到參保人員的關注與監(jiān)督。醫(yī)療保險發(fā)展至今，其工作內(nèi)容與責任越來越完善。就目前形勢上看，想要打造更加科學規(guī)范的基金管理機制，必須強化內(nèi)控，健全醫(yī)保基金財務管理，為醫(yī)保工作的開展提供保障。醫(yī)療保險基金的運作對參保人員的個人利益與保障有一定影響，讓參保人員參與到基金實際運作的工作中，加強監(jiān)督管理力度，更好的促進醫(yī)�；饍�(nèi)部管理機制的構建。對于醫(yī)保工作中凸顯的問題，及時采取相應措施，保持良好的基金管理環(huán)境。
�。ǘ⿲τ诠芾砉ぷ鞯暮侠硇院鸵�(guī)范性提高具有重要作用
醫(yī)�；饍�(nèi)部控制有著重要的職責，主要負責組織內(nèi)部的業(yè)務管理、財務管理、信息管理等內(nèi)容，內(nèi)部控制的環(huán)節(jié)較多，想要提高工作的有效性，需要更加完備的管理機制以及加大基金財務內(nèi)部管理力度。當強化內(nèi)控，健全醫(yī)保基金財務管理機制后，在保證醫(yī)保基金的管理工作的規(guī)范性的同時，還能為方針政策的落實提供動力，為社會保險機制的發(fā)展提供保障。
�。ㄈ┛梢杂行Ы档突疬\營風險
醫(yī)療保險基金供給的有限性和參保人員需求的的無限性兩者矛盾突出，建立醫(yī)療消費分攤機制，控制不規(guī)范的行為，從而降低欺保、騙保等風險。目前，我國醫(yī)療保險政策和制度不夠完善，審查手段不夠，造成大量資金流失，這些現(xiàn)象給醫(yī)療保障帶來了嚴重影響。進一步完善和強化醫(yī)保基金財務內(nèi)部管理機制，推進醫(yī)�？刭M工作更科學、規(guī)范，加大違規(guī)行為查處力度，從基本上做好安全管理工作，以此保證醫(yī)�；鸬倪\營安全。
三、醫(yī)�；鹭攧展芾碇贫燃帮L險控制優(yōu)化措施
�。ㄒ唬┘訌娯攧諆�(nèi)部管理制度的建設
想要建設健全良好的醫(yī)療保險財務管理機制，必須對授權制度重要性有一定的意識。站在醫(yī)院的立場，首先要確定機構內(nèi)各個崗位的工作內(nèi)容與權限，關于人員也要嚴格按照相關標準進行選擇，以此為基礎再對崗位職責以及權利做出更詳盡的規(guī)定，從而建設更健全的內(nèi)部財務管理機制。健全內(nèi)部控制，就需重視管理和控制職責的詳細分配和細化各項工作，確保后續(xù)相關工作能夠正常高效率的開展。有了這些作為鋪墊，還要不斷設立科學合理的內(nèi)部管理機制。在對內(nèi)部工作進行分工時，盡可能使機構內(nèi)的各個部門都能夠參與到工作當中，確保計劃的可操作性。此外，對已完成的工作應當認真仔細的`進行全盤核查，及時發(fā)現(xiàn)問題并做出相應解決方案，以防后續(xù)工作過程中再度發(fā)生相關問題。核查過程中要著重落實關鍵控制點的監(jiān)督工作。對于工作內(nèi)容的重點部分，要加大關注力度，嚴格要求按照線管規(guī)范制度進行開展，尤其要對工作過程中的基金支付、權責應用和資金審核等流程加以重視，對相關憑證實物要加強管理力度，確保工作監(jiān)管的有效實施。
首先，病人在住院期間，住院醫(yī)師嚴格對病人的各項保險資料進行比對確認，保證其信息相符，以防未參保病人冒用他人信息辦理住院報銷，其次，醫(yī)院的報銷流程必須與機構內(nèi)相互監(jiān)督的管理機制保持一致，最好選擇由計算機操作報銷全程，相關票據(jù)的管理也要符合規(guī)定和要求，這樣才能避免出現(xiàn)人為弄虛作假騙取醫(yī)保基金的情況。最后，財務管理部門和醫(yī)保部門應當定期進行賬務核對，及時發(fā)現(xiàn)問題并相應進行解決，對問題視其嚴重性進行上報。
�。ǘ┘訌娡晟曝攧諗�(shù)據(jù)分析力度
醫(yī)療保險工作要得到強化，需要對大量的數(shù)據(jù)進行處理。因此，單位需注重加強對財務數(shù)據(jù)分析制度的健全，強化對各項數(shù)據(jù)的處理效率，確保各項數(shù)據(jù)有效整合，提高數(shù)據(jù)的分析效率。只有這樣，才能強化對數(shù)據(jù)的分析能力，并形成定期的報告，根據(jù)數(shù)據(jù)的實際情況加以分析研究，及時把控基金運作情況。在上述基礎上，再對醫(yī)療基金的實際運作情況定期出具分析報表，使機構內(nèi)的領導在報表的輔助下及時掌握基金的實際運作情況，給出完善的調(diào)整醫(yī)療保險相關政策的方案。通過這一方式，可以不斷提高醫(yī)療保險基金機構的工作效率。
�。ㄈ┘訌妼ω攧辗治鲋笜说臉嫿�
就目前的而言，醫(yī)�；疬\作體系處于動態(tài)的變化過程中，在系統(tǒng)和賬務分開的背景下，需要更合理更科學的財務分析指標和數(shù)據(jù)，使不同期間的基金運作情況得以詳盡反映，能夠?qū)崟r監(jiān)控基金運作動態(tài)，確保基金機構得以正常運行。首先，必須明確各項指標體系。在醫(yī)院的日常運營中，需要依據(jù)日常工作的實際需求以及所統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，對醫(yī)療保險待遇作出詳盡分析與對比，再對參保人員報銷的比例按不同程度進行區(qū)分，以便開展工作。其次，還需安排好分析頻率。定期按相關指標和費用控制的關聯(lián)性，對指標體系進行綜合分析，再對各類指標分析次數(shù)進行分類，明確各階段的相關指標，加強完善監(jiān)督管理機制的力度，確保各項指標都是有效的。最后還要建立對分析過程中出現(xiàn)問題的懲罰制度，確保精確核算數(shù)據(jù)。
�。ㄋ模┰O立動態(tài)管理機制
對基金的開展財務管理的主要目的是為了使基金運作的安全得到保證，給參保人員提供全面且適當?shù)尼t(yī)療保障服務。在基金財務管理工作開展期間，還需加強動態(tài)管理制度的全面建設，使基金工作的合理性以及安全性得到保證。在此期間，要求財務管理的工作人員切實做好核算與內(nèi)部控制的相關工作，對各項指標做到實時監(jiān)控，并及時發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，高效規(guī)避運作風險，確保醫(yī)療基金能夠安全應用。此外，還需詳細梳理核算流程以及內(nèi)容，當出現(xiàn)異常情況，及時加強核查力度，把控好基金支付相關工作。
四、結語
就目前的社會發(fā)展趨勢而言，醫(yī)�；鹨巡粩喟l(fā)展成為人民醫(yī)療服務提供保障的主要組成部分，所以需要加強對其的重視。在財務管理過程中，要對各項指標進行有效的匯總整理，搭建更加健全的內(nèi)部控制制度，強化對風險的管理，確保醫(yī)�；鸸芾淼墓ぷ髂軌蝽樌_展，使醫(yī)�；鸬姆�(wěn)定性、安全性發(fā)揮更重要的作用。當代需要不斷加強醫(yī)�；饍�(nèi)部財務管理制度，這也是前時時代趨勢，同時也將要求相關部門加強好對醫(yī)保財務管理工作的力度，提升醫(yī)�；鹭攧展芾淼暮侠硇�，給社會整體醫(yī)療保障服務提供更有力的支持。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 8
一、總則
1．為維護患者和醫(yī)務人員的合法權益，保障醫(yī)療安全，最大限度地減少醫(yī)療差錯事故，根據(jù)國務院頒布的《醫(yī)療事故處理條例》、《醫(yī)療機構管理條例》等政策法規(guī)，特制定《醫(yī)療風險差錯、事故防范及應急預案》。
2．本預案適用于醫(yī)院各醫(yī)療醫(yī)技及相關科室。
二、防范預案
1．各臨床、醫(yī)技及相關科室必須圍繞患者第一、醫(yī)療質(zhì)量第一、醫(yī)療安全第一宗旨，完善醫(yī)療質(zhì)量保障工作，落實各項規(guī)章制度。
2．各種搶救設備要處于良好狀態(tài)，保證隨時投入使用。根據(jù)資源共享、特殊急救設備共用的原則，醫(yī)務處有權根據(jù)臨床急救需要進行調(diào)配。
3．從維護全局出發(fā)，科室之間、醫(yī)護之間、臨床醫(yī)技之間、門診與急診之間、門、急診與病房之間應相互配合；嚴禁在患者面前誹謗他人和他科，抬高自己等不符合醫(yī)療道德的行為。
4．任何情況下，進修及實習醫(yī)師均不得獨立參加各種會診。
5．加強對下列重點患者的關注與溝通：
�。�1）低收入階層的患者；
�。�2）孤寡老人或雖有子女，但家庭不睦者；
�。�3）在與醫(yī)務人員接觸中已有不滿情緒者；
（4）預計手術等治療效果不佳者；
�。�5）本人對治療期望值過高者；
（6）對交代病情中表示難以理解者；
�。�7）有感染征兆或已發(fā)生院內(nèi)感染者；
�。�8）病情復雜，各種信息表明可能產(chǎn)生糾紛者；
�。�9）住院預交金不足者；
�。�10）已經(jīng)產(chǎn)生醫(yī)療欠費者；
�。�11）需使用貴重自費藥品或材料者；
�。�12）由于交通事故有可能推諉責任者；
�。�13）患者選醫(yī)師診療者；
�。�14）特殊身份的患者。
6．對于已經(jīng)出現(xiàn)的醫(yī)患糾紛苗頭，科室主任必須親自過問和決定下一步診治措施。安排專人接待患者及家屬，其他人員不得隨意解釋病情。
7．各項檢查必須具有嚴格的針對性，合理安排各項檢查的程序及順序。重視對于疾病的轉(zhuǎn)歸及預后有重要指導意義的各項檢查及化驗，其結果要認真分析，妥善保管。
8．合理使用藥物，注意藥物配伍禁忌和藥物不良反應，特別關注老年人和兒童的用藥安全，禁止將喹諾酮類藥物使用于18歲以下人群。嚴格掌握藥物的適應證，嚴禁濫用抗生素，第三代頭孢類抗生素一般不得預防性使用。
9．重視院內(nèi)感染的預防和控制工作，充分發(fā)揮院、科感染監(jiān)控人員的作用，對于已經(jīng)發(fā)生的院內(nèi)感染及時登記報告，不得隱瞞，服從專業(yè)人員的'技術指導。
10．輸血時必須進行HIV，HCV，HBsAg及梅毒血清抗體等檢查。輸血后的血袋交由輸血科統(tǒng)一保管，7d后方可銷毀。
11．各醫(yī)技科室在做有創(chuàng)檢查時，必須配備搶救設備，并保證隨時可用；在接到急診檢查申請后必須盡快安排。急診化驗必須在接到標本后30min內(nèi)出具結果（個別檢查項目除外）。急診X線、心電圖檢查必須及時完成。藥劑科保證藥品的正常進貨渠道及質(zhì)量，保證搶救藥品及時到位。
12．病歷書寫。嚴格按照《醫(yī)療事故處理條例》、《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》的要求進行書寫，嚴禁涂改、粘貼、刮擦、偽造、隱匿和銷毀病歷。
住院病歷：
（1）首頁的填寫必須按照國家規(guī)定及《病歷書寫基本規(guī)范》（試行）要求進行填寫。各病區(qū)主治醫(yī)師必須及時檢查進修醫(yī)師、住院醫(yī)師病歷質(zhì)量。
（2）科主任對病歷終末書寫質(zhì)量負責，上級醫(yī)師對運行各環(huán)節(jié)病歷書寫和管理質(zhì)量負責。
（3）各科室必須認真對待質(zhì)控科簽發(fā)的不合格病歷通知書，3d內(nèi)對病歷進行完善，填寫整改意見答復表，以書面形式上交質(zhì)控科。
�。�4）住院病歷必須在24h之內(nèi)完成。
�。�5）主治醫(yī)師必須在24h內(nèi)對新人院患者進行查房，并在病歷中體現(xiàn)查房意見。
（6）急診患者入院2d之內(nèi)、門診患者入院3d之內(nèi)必須有科主任或主治醫(yī)師以上醫(yī)師查房，并在病歷中體現(xiàn)。
�。�7）住院病歷的其他內(nèi)容參照《病歷書寫基本規(guī)范》（試行）執(zhí)行。
�。�8）主治醫(yī)師對于終末病歷的簽字必須在患者出院的同時完成。
�。�9）科主任的終末病歷簽字必須在患者出院2周之內(nèi)完成。
（10）死亡病歷討論必須在2周之內(nèi)完成。
�。�11）手術記錄必須在手術后24h之內(nèi)完成，第一術者必須親自書寫或?qū)忛喪中g記錄并簽字。
（12）搶救記錄如未能及時書寫完善，須在搶救結束后6h內(nèi)據(jù)實補記，并加以注明。
（13）各種檢驗報告、影像、病理報告及各種簽字單等資料必須妥善保存，不得遺失。借閱時必須登記備案，及時返還。
�。�14）杜絕患者及親屬未經(jīng)許可，隨意接觸病歷現(xiàn)象。
�。�15）禁止病房醫(yī)師私自借出和復印病歷。
�。�16）保管好住院病歷，防止丟失。
門診病歷：
�。�1）必須包含主訴、病史、體檢、診斷、處理等內(nèi)容。
�。�2）處方必須符合相關規(guī)定。
�。�3）門診病歷交由患者保管。
�。�4）門診醫(yī)護人員不得私自扣留患者病歷，以防丟失。
13．收治病人
�。�1）收治患者落實急診優(yōu)先、專病專治的原則。禁止科室之間盲目搶收患者造成延誤診斷治療和醫(yī)療糾紛。
�。�2）對于慢性病和危重患者，各科必須以病情和患者利益為出發(fā)點，不得以種種借口拒收患者。
�。�3）凡具備空床的專業(yè)或病區(qū)不得以任何借口拒絕接受他科借床患者。
�。�4）患者在辦理住院手續(xù)時，簽署《住院知情同意書》和委托書，負責代理患者履行在院期間的知情權及選擇權。
14．兩級查房及會診
（1）兩級查房制度是保證醫(yī)療安全，防范醫(yī)療風險的重要措施，各級醫(yī)師必須嚴格執(zhí)行。
�。�2）對于普通患者，住院醫(yī)師每日查房2次，主治醫(yī)師每日查房1次，主任（副主任醫(yī)師）每周查房1～2次。
�。�3）對于重點（危重）患者，必須及時查房和巡視。
（4）對于危重患者和病情復雜的病例，以及具有潛在醫(yī)療糾紛的患者，必須及時報告醫(yī)務處，組織院內(nèi)會診，必要時請院外專家會診。
�。�5）收治14歲以下患者術前必須請兒科會診。
�。�6）各科急診值班醫(yī)師必須是高年資住院醫(yī)師以上的人員。
�。�7）急會診必須在10min內(nèi)到位。
15．術前討論：
�。�1）住院期間的大、中手術病例必須經(jīng)過術前討論（急診、搶救手術病例除外），病歷中要有詳細記錄，術者必須參加。
�。�2）禁止以術前討論代替三級查房。
16．患者的知情同意內(nèi)容如下：
（1）疾病的診斷、擬實施的檢查、治療措施、預后、難以避免的治療矛盾，門診治療中藥物的毒副作用；住院患者的主管醫(yī)師、主治醫(yī)師及相應的科主任（主任醫(yī)師或副主任醫(yī)師）。
�。�2）檢查、治療措施有可能產(chǎn)生的不良后果以及為矯正不良后果可能采取的進一步措施，住院治療中必用藥物的毒副作用。
�。�3）手術中需留置體內(nèi)材料。
�。�4）醫(yī)療費用中自付費用情況。
�。�5）手術、麻醉及其他侵襲性操作的實施情況。
�。�6）手術過程中發(fā)現(xiàn)與術前診斷不一致病灶。
�。�7）術中需切除術前未曾向患者交代的器官組織時。
（8）危重患者因特殊檢查需進行搬動有可能造成危險時。
�。�9）輸血、造影、介入、射頻、氣管切開、化療等。
（10）其他需患者或家屬了解的內(nèi)容。
上述第3～10條均應有文字記載以及患者或受托人簽字。
三、應急預案
1．一旦發(fā)生醫(yī)療差錯事故，需立即通知上級醫(yī)師和科室主任，同時報告院醫(yī)政管理人員，白天為院醫(yī)務處，夜間為院總值班人員，不得隱瞞。并積極采取補救措施，避免或減輕對患者身體健康的進一步損害，盡可能挽救患者生命。由護理因素導致的差錯事故，除按上述程序上報外，同時按照護理體系逐級上報。
2．由醫(yī)政職能部門組織科室負責人查找原因。
3．由醫(yī)政職能部門組織多科會診，參加會診人員為當班最高級別醫(yī)師。
4．科室主任與醫(yī)政職能部門共同決定接待病人家屬的人員，指定專人進行病情解釋。確定經(jīng)治醫(yī)師和科室負責人為差錯、事故或糾紛第一責任人，其他任何醫(yī)務人員不得擅自參與處理。
5．醫(yī)政職能部門結合情況，是否封存《醫(yī)療事故處理條例》中所規(guī)定的病歷內(nèi)容。
6．疑似輸液、輸血、注射、藥物引起的不良后果，在職能部門人員、患者或家屬共同在場的情況下，立即對實物進行封存，實物由醫(yī)院保管。
7．如患者死亡，應動員家屬進行尸解，并在病歷中記錄。
8．如患者需轉(zhuǎn)科治療，各科室必須竭力協(xié)作。
9．當事科室須在24h內(nèi)就事實經(jīng)過寫出書面報告，同時提出初步處理意見，上報醫(yī)務處。
10．任何科室和個人不得私自減免患者住院費用。
四、附則
1．本預案由醫(yī)務處負責解釋。各科室根據(jù)本預案制定適合本科室的醫(yī)療風險防范及應急預案。
2．預案自發(fā)布之日起執(zhí)行。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 9
多年來，我省公立醫(yī)院在發(fā)展過程中舉債進行基本建設或購置醫(yī)療設備等，形成了一些歷史債務。隨著公立醫(yī)院綜合改革深入推進，“以藥補醫(yī)”機制逐步破除，債務問題逐漸成為制約公立醫(yī)院發(fā)展的瓶頸。加強公立醫(yī)院債務化解及管理工作，有效減輕公立醫(yī)院債務負擔，提高醫(yī)院運行效率和服務質(zhì)量，對于堅持基本醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)公益性、深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制綜合改革、保障人民群眾健康水平不斷提高，具有重大而深遠的意義。為深入貫徹落實全國和全省衛(wèi)生與健康大會精神，加強全省公立醫(yī)院債務化解及管理工作，根據(jù)《國務院關于印發(fā)“十三五”深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔20xx〕78號）、《安徽省人民政府關于印發(fā)安徽省深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制綜合改革試點方案的通知》（皖政〔20xx〕16號）相關要求，經(jīng)省政府同意，提出如下意見：
一、總體要求
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立并貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念，按照“鎖定存量、嚴控增量、依法依規(guī)、分級分類、綜合施策”的思路，總結經(jīng)驗、創(chuàng)新方式，綜合運用債券置換、財政補助、自籌資金、協(xié)商談判、爭取政策支持等多種途徑，有效解決公立醫(yī)院債務問題，構建公立醫(yī)院債務化解及管理工作新機制。在審計甄別認定的基礎上，區(qū)分公立醫(yī)院存量債務性質(zhì)和類別，按照有關規(guī)定和原則，力爭20xx年底前將舉債期限內(nèi)的存量債務全部化解；對20xx年以后年度到期的存量債務，采取多種方式降低償債成本并及時化解。同時，完善公立醫(yī)院發(fā)展建設投入機制，健全公立醫(yī)院債務管理長效機制，規(guī)范發(fā)展建設項目及債務審批機制，嚴控新債發(fā)生，促進全省公立醫(yī)院持續(xù)健康發(fā)展。
二、基本原則
（一）堅持分級分類，明確償債主體。按照事權與支出責任相適應的.原則，分級管理、分級負責，省、市、縣（市、區(qū)）政府對本級公立醫(yī)院債務化解及管理工作負總責，根據(jù)公立醫(yī)院債務類別，進行分類處置和償還。
�。ǘ﹫猿謪^(qū)別對待，突出化債重點。在化解公立醫(yī)院一類債務的同時，審計甄別政府有擔保責任的二類債務和其他三類債務中的長期債務和流動債務、實際債務和政府融資舉債，鎖定存量債務，實行臺賬管理。根據(jù)公立醫(yī)院債務總量及收支運行狀況，綜合運用多種有效途徑，一院一策，分別制定債務化解方案，統(tǒng)籌規(guī)劃、分年償還、逐步化解。
�。ㄈ﹫猿忠婪ㄒ酪�(guī)，杜絕違規(guī)舉債。嚴格落實國務院關于嚴控公立醫(yī)院舉債建設有關規(guī)定，按照區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃合理確定各級、各類公立醫(yī)院布局和數(shù)量，嚴格控制公立醫(yī)院基本建設和醫(yī)療設備配置的標準、規(guī)模，健全并落實基本建設和設備購置項目及債務審批機制，嚴格控制舉債，杜絕違規(guī)舉債。
�。ㄋ模﹫猿止瘫緩娀�，構建長效機制。堅持公立醫(yī)院公益性，強化公立醫(yī)院債務形成源頭控制，建立健全并有效落實政府對公立醫(yī)院投入政策，加大基本建設和設備購置等方面投入。加強公立醫(yī)院財務預算、成本控制等基礎管理，構建公立醫(yī)院長效發(fā)展機制。
三、主要任務
（一）通過地方政府債務置換方式化解公立醫(yī)院一類存量債務。各級財政部門要按照中央財政統(tǒng)一部署，在20xx—20xx年期間，通過發(fā)行地方政府置換債券，將截至20xx年底地方政府債務平臺中鎖定的一類債務全部置換。債務置換后，全部由同級政府承擔償債主體責任，并納入同級財政預算管理，及時足額償還。（責任單位：省財政廳、省衛(wèi)生計生委、省教育廳，列第一位的為牽頭責任單位，下同）
（二）全面開展審計甄別，鎖定公立醫(yī)院二類、三類存量債務。由審計部門牽頭，會同財政、發(fā)展改革、衛(wèi)生計生、教育等部門，通過自查自審、交叉互審等方式，對截至20xx年底地方政府債務管理平臺中的二類、三類債務進行審計甄別，剔除實際未用于醫(yī)院發(fā)展建設的政府融資貸款以及擅自擴大規(guī)模提高標準、“利滾利、息轉(zhuǎn)本”高息的貸款等形成的債務，出具審計甄別報告。建立公立醫(yī)院二類、三類債務臺賬，統(tǒng)一編號，銷號管理，并按規(guī)定及時調(diào)整地方政府債務平臺數(shù)據(jù)，鎖定存量債務。審計甄別中，可統(tǒng)籌參考審計署地方政府性存量債務審計、財政部地方政府存量債務清理甄別等報告結果。（責任單位：省審計廳、省財政廳、省發(fā)展改革委、省衛(wèi)生計生委、省教育廳）
�。ㄈ⿲嵭小耙辉阂徊摺�，支持公立醫(yī)院多渠道化解二類、三類存量債務。各級公立醫(yī)院要根據(jù)債務總量及結構、醫(yī)院業(yè)務收支、有效資產(chǎn)資源等情況，制定二、三類存量債務化解方案，并報經(jīng)同級政府（或公立醫(yī)院管理委員會）批準后實施。公立醫(yī)院要加強全面預算管理，強化內(nèi)部成本控制，規(guī)范收支核算，優(yōu)化支出結構，壓縮經(jīng)常性開支，積極自籌償債資金。從20xx年開始，公立醫(yī)院原則上按不低于當年醫(yī)療收入的5%提取償債專項資金，其中對年度應還本息低于醫(yī)療收入5%的公立醫(yī)院，按實際本息資金需求計提，專項用于償還到期債務，具體比例由當?shù)刎斦块T會同相關部門確定。各級政府應積極搭建平臺，支持公立醫(yī)院與債務銀行充分協(xié)商，在貸款利率不高于同期銀行基準利率的前提下，壓縮截至20xx年底還本付息期限仍超過5年的債務期限，爭取銀行采取掛賬停息、債務豁免等方式減輕債務負擔；對暫時不能壓縮償債期限的債務，支持公立醫(yī)院通過爭取政策性銀行等金融機構中長期貸款置換存量債務，降低償債成本。有條件的地方財政部門可適當安排債務貼息補助資金。省財政將對省屬公立醫(yī)院和貧困縣公立醫(yī)院債務化解給予獎補。各級公立醫(yī)院將財政補助公立醫(yī)院的各類資金，剔除中央財政補助公共衛(wèi)生、人才培養(yǎng)、基本建設、設備購置等專項資金，按不低于10%的比例安排用于償債，具體比例由當?shù)刎斦块T會同相關部門確定，其中省財政補助縣級公立醫(yī)院零差率資金按不低于50%比例安排；年度未支出的各類公立醫(yī)院補助資金，按照存量結轉(zhuǎn)結余資金管理有關規(guī)定執(zhí)行，對能繼續(xù)使用的資金優(yōu)先用于償還債務。加快處置公立醫(yī)院閑置土地、房屋等資產(chǎn)資源，按照國有資產(chǎn)管理相關規(guī)定，將所得資金優(yōu)先用于償還債務。（責任單位：省衛(wèi)生計生委、省教育廳、省財政廳）
�。ㄋ模┘訌姽⑨t(yī)院在建項目管理。各地、各有關部門要切實加強對公立醫(yī)院在建項目的監(jiān)管，必要時可組織對公立醫(yī)院在建項目規(guī)模標準、資金來源等情況進行復審，對超標準超規(guī)模建設、建設資金尚未落實需要貸款建設的項目，暫緩建設，待相關條件完備后再行續(xù)建。對復核后符合條件、使用債務資金的在建項目，繼續(xù)按立項時明確的籌資方式或原銀行協(xié)議貸款續(xù)建；對在建項目確實沒有其他建設資金來源的，應主要通過政府與社會資本合作模式和地方政府債券解決后續(xù)資金。（責任單位：省衛(wèi)生計生委、省教育廳、省發(fā)展改革委、省審計廳、省財政廳）
�。ㄎ澹┙⒐⑨t(yī)院債務化解及管理工作獎補機制。省財政廳制定公立醫(yī)院債務化解及管理工作考核辦法，每年度對各地存量債務審計甄別、債務償還進展、新債管控等進行考核。20xx年之前，省財政每年單獨安排一定的新增債券額度，根據(jù)考核情況對各地予以獎補，并對皖北地區(qū)、大別山革命老區(qū)及沒有債務或提前完成債務化解任務的地區(qū)給予傾斜。各地、各有關部門也要制定公立醫(yī)院債務化解及管理工作考核辦法，將考核結果與院長薪酬及續(xù)聘、醫(yī)院績效工資總額核定、財政補助資金安排等掛鉤。有條件的地方財政部門可安排專項資金，對債務化解及管理工作情況較好的公立醫(yī)院給予獎補。（責任單位：省財政廳、省衛(wèi)生計生委、省教育廳、省人力資源社會保障廳）
（六）加強新債源頭控制管理，完善投入機制。嚴格實施區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃，合理確定各級、各類公立醫(yī)院布局和數(shù)量，有效控制公立醫(yī)院規(guī)模，嚴禁違規(guī)舉債建設。對公立醫(yī)院基本建設項目，經(jīng)相關主管部門審核并提請同級政府（或公立醫(yī)院管理委員會）研究后，由同級發(fā)展改革部門按程序?qū)徟�。對不符合區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃、未落實建設資金、未按規(guī)定化解存量債務的公立醫(yī)院，一律不得審批新項目。公立醫(yī)院經(jīng)批準的基本建設項目所需資金，原則上由各級政府預算內(nèi)統(tǒng)籌資金安排。經(jīng)批準的大型醫(yī)療設備購置經(jīng)費，原則上由各級財政在公立醫(yī)院補助資金中統(tǒng)籌安排。完善公立醫(yī)院政府投入機制，建立財政綜合績效補助制度。（責任單位：省發(fā)展改革委、省財政廳、省衛(wèi)生計生委、省教育廳、省審計廳）
四、保障措施
�。ㄒ唬⿵娀M織領導。各地、各有關部門要切實加強領導，明確責任，協(xié)調(diào)配合，共同推進。由財政部門牽頭，會同發(fā)展改革、衛(wèi)生計生、教育、審計、人力資源社會保障和醫(yī)改等部門，建立公立醫(yī)院債務化解及管理工作聯(lián)席會議制度，在同級政府領導下統(tǒng)籌推進債務化解及管理工作。財政部門負責組織協(xié)調(diào)債務化解及管理工作，會同相關部門制定工作方案及資金管理、債務鎖定、考核獎補等制度，安排必要的審計甄別工作經(jīng)費。發(fā)展改革部門負責提供基本建設審批相關資料，完善項目審批機制，統(tǒng)籌安排基本建設資金。審計部門負責債務審計甄別方案制定及組織實施等工作，出具審計甄別工作報告。衛(wèi)生計生、教育部門負責組織公立醫(yī)院基本建設在建項目復審，督促指導公立醫(yī)院制定“一院一策”化債方案，落實區(qū)域衛(wèi)生發(fā)展規(guī)劃。公立醫(yī)院要積極做好債務自查，及時全面提供債務審計甄別相關資料。各級醫(yī)改部門要將債務化解及管理工作情況納入醫(yī)改督查和目標責任考核范圍。
�。ǘ⿵娀ぷ髀鋵崱８鞯匾Y合實際研究制定具體實施意見，結合本地財力、醫(yī)院運行、債務結構、政府補助等因素，制定公立醫(yī)院償債計劃清單，細化償債項目、本息額度、資金來源、責任人及時間表等內(nèi)容。各地、各有關部門要按要求完成公立醫(yī)院存量債務審計甄別、調(diào)整地方政府債務平臺數(shù)據(jù)、鎖定存量債務等工作。各地要按要求將本地實施意見、相關工作方案、審計甄別報告、償債計劃清單等文件資料報送省財政廳。
�。ㄈ⿵娀Y金管理。各地、各有關部門要加強公立醫(yī)院償債資金管理和使用，對財政統(tǒng)籌安排的專項償債資金，一律直接支付；對醫(yī)院自籌償債資金，要減少撥付環(huán)節(jié)，及時足額支付。各地可探索設立償債資金共管賬戶，對各渠道安排的償債資金實行專戶管理、封閉運行、專賬核算，具體辦法由各地財政部門會同相關部門制定。對虛報冒領、截留挪用、套取償債資金的，如數(shù)追回資金，嚴格追究相關責任人責任，涉嫌犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。
�。ㄋ模⿵娀麄饕龑�。各地、各有關部門要立足經(jīng)濟社會和衛(wèi)生與健康事業(yè)發(fā)展大局，采取多種方式，宣傳公立醫(yī)院債務化解及管理工作的重大意義，加強政策解讀和輿情監(jiān)測，及時回應社會關切，有效防范和化解風險，營造良好工作氛圍。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 10
為貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20xx-20xx年工作規(guī)劃》，進一步拓展從源頭上防治腐敗的工作領域，創(chuàng)新工作機制，完善工作制度，切實增強預防腐敗工作的針對性和實效性，根據(jù)《關于開展崗位廉政風險防控機制建設工作的實施方案》的通知要求，為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，不斷增強預防腐敗工作的創(chuàng)新性、科學性和操作性，切實加強對權力運行的制約監(jiān)督，結合我院工作實際，制定本實施方案：
一、指導思想。
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持反腐倡廉方針，緊緊圍繞醫(yī)療衛(wèi)生管理和反腐倡廉建設，抓住容易滋生腐敗的重點崗位、關鍵環(huán)節(jié)，以規(guī)范和監(jiān)督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，構建權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平，為我院醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)健康發(fā)展提供有力的保障。
二、目標要求。
把廉政風險防控作為加強黨風廉政建設的切入點，按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，全面推行廉政風險防控工作，不斷改進工作作風，增強廉政意識，實現(xiàn)關口前移、預防在先，建立健全能夠提前發(fā)現(xiàn)、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制，確保反腐倡廉建設特別是預防腐敗工作取得新的成效。
三、主要內(nèi)容和方法步驟。
�。ㄒ唬┏闪C構。成立XXX中醫(yī)院加強廉政風險防控工作領導小組，名單如下：
組長：XXX院長
XXX院黨支部書記
副組長：XXX副院長
XXX副院長XXX副院長
組員：XXX院辦主任
領導小組辦公室設在院辦公室，辦公室主任由XX兼任,XXX為辦公室成員，負責廉政風險防控的日常工作，
（二）宣傳動員。組織全院干部職工召開動員大會，對相關工作進行安排部署。通過動員會，宣傳廉政風險防控機制建設工作，使全院干部職工充分認識到廉政風險防控工作的重要性、緊迫性和嚴峻性，做到統(tǒng)一思想、形成共識，形成“廉政風險大家談、廉政風險大家找、廉政風險大家防”的良好氛圍，自覺認真參與該項工作。
�。ㄈ┲贫ǚ桨�。醫(yī)院加強廉政風險防控工作領導小組辦公室制定工作實施方案，保證此項工作有序開展。
�。ㄋ模┎檎曳治�。圍繞醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、藥品及器械招標采購、固定資產(chǎn)管理、資金管理、專項資金的劃撥和使用、工程項目的招標和建設以及執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格考試、職稱評定、人員招聘、干部任免等等重點環(huán)節(jié)和關鍵崗位，全面查找存在或潛在的廉政風險。一是采取個人、科室查找。通過自己找、群眾提、互相查、領導點、集體評等程序，找出本崗位、本科室、本單位存在的廉政風險點。二是利用投訴舉報、財務審計、執(zhí)法檢查、行風評議、干部考察、問卷調(diào)查等專項監(jiān)督檢查渠道和手段搜集崗位的廉政風險點。三是通過收集其他單位發(fā)生的一些腐敗問題，查找對應部門、對應崗位、對應環(huán)節(jié)的廉政風險點。
要以“三重一大”決策和重要業(yè)務事項為重點，查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規(guī)范，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全或制度執(zhí)行不力、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固、以及外部環(huán)境對正確行使權力的影響，可能造成行為失范的風險。
一是查找個人風險點，主要包括：思想道德風險、崗位責任風險、外部環(huán)境風險。
思想道德風險：主要查找遵守黨章黨紀和工作紀律、政治理論和業(yè)務學習、思想作風和工作作風、道德修養(yǎng)等方面存在的或可能引發(fā)的風險內(nèi)容；不按規(guī)定報告或故意隱瞞個人分管、經(jīng)辦的重要業(yè)務等可能引發(fā)的風險內(nèi)容。
崗位責任風險：主要結合科室和崗位職責要求，領導干部、科室負責人要查找可能引發(fā)行政不作為、失職的風險因素，重點查找在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風險內(nèi)容；黨員干部、崗位人員要查找履行職責中可能存在的風險內(nèi)容，特別是資金流量大、業(yè)務頻率高、權力相對集中的重點崗位可能存在的風險內(nèi)容。
外部環(huán)境風險：主要結合自身實際和崗位特點，查找對樹立良好作風和履行職責過程中可能造成影響的外部因素，如為親戚朋友辦事等，而可能違反執(zhí)業(yè)操守和導致工作行為結果不公平、不公正的外部因素。
二是查找集體風險點，主要包括：業(yè)務流程風險、制度機制風險、外部環(huán)境風險。
業(yè)務流程風險：主要重點查找在工作流程中的某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的工作中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或亂作為的風險內(nèi)容；查找在行政管理、藥品和器械以及工程建設招投標、財務監(jiān)督和管理、項目審批等工作中，容易發(fā)生制約科學發(fā)展、影響和諧穩(wěn)定以及腐敗行為的因素。
制度機制風險：主要重點查找由于缺乏明確的規(guī)章制度、工作程序等可能發(fā)生的風險內(nèi)容；在對現(xiàn)有工作制度進行梳理的基礎上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務工作，是否覆蓋權力運行的全過程。特別是要查找在貫徹執(zhí)行“三重一大”重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等制度方面存在的薄弱環(huán)節(jié)。
外部環(huán)境風險：主要結合管理權限，查找在落實各項組織原則、政策，執(zhí)行制度規(guī)定過程中可能出現(xiàn)的外部影響因素。
�。ㄎ澹╋L險評估。在全面查找的基礎上，對所涉及的風險崗位、風險環(huán)節(jié)、風險部門和風險人員等風險點，進行梳理和總結。對每個崗位產(chǎn)生腐敗風險的可能性進行分析研究，對可能產(chǎn)生腐敗風險的環(huán)節(jié)進行甄別、篩選，最終確定腐敗風險點。對查找出來的風險點，采取個人初步評定，院廉政風險防控機制建設領導小組組織相關人員集中評估核實，最后報局黨委集中審定的程序，按照發(fā)生的概率和影響的大小，依次確定為1、2、3、三級。
1級廉政風險：主要是涉及“三重一大”的事項、涉及人、財、物等權力較大、較靈活、有自由裁量權的崗位，以及本單位存在的共性問題，一旦發(fā)生將產(chǎn)生嚴重后果的風險。（對發(fā)生可能性高，危害程度大，引發(fā)的后果可能構成違法或犯罪的，定為1級風險點）
2級廉政風險：主要是不直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生將產(chǎn)生一定影響的風險。（對違反規(guī)章制度要求，對本部門工作可能造成較大負面影響，風險引發(fā)的'后果符合黨政紀處分規(guī)定的，定為2級風險點）
3級廉政風險：主要是不涉及人、財、物等權力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位，一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在組織內(nèi)部通過一定手段很快能解決的風險。（對產(chǎn)生后果可能造成一定負面影響，但未達到黨政紀處分程序的苗頭性問題，定為3級風險點）
（六）制定防控措施。
1、針對已經(jīng)查找確定的各類風險點和風險等級，結合崗位職責，制定腐敗風險點防控措施，下發(fā)給各科室及全院干部職工學習。
2、針對崗位特點，建立健全醫(yī)院工作腐敗風險預警防控運行機制，完善各項制度。通過建立“自我預防、單位聯(lián)防、社會群防”的三道防線，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權，做到“事事有監(jiān)督，人人受制約”。
3、推進權力規(guī)范、公開運行。深入推進黨務公開、院務公開、事務公開。通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡、內(nèi)部公開欄等途徑，公開“職權和重要業(yè)務事項目錄”、“職權和重要業(yè)務事項運行流程圖”及職權行使情況、廉政風險點及防控措施，接受干部職工監(jiān)督；特別是對干部任用、支出預決算、財務報銷、藥品采購、工程項目、資產(chǎn)管理等，要加大公開力度。并建立相應的反饋響應機制，將權力的運行置于陽光之下，主動接受社會監(jiān)督，從而降低風險發(fā)生的機率。
四、工作要求
（一）加強組織，領導帶頭。要把開展廉政風險防控管理作為一項重要內(nèi)容，主要領導要親自抓，分管領導要具體抓，科室領導要抓落實，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。領導要帶頭，以身作則。廉政風險防控工作開展得好壞，關鍵在各級領導班子尤其是主要負責人。因此，主要負責人要高度重視，親自帶頭參加學習教育活動，帶頭查找崗位風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭做出廉政承諾。
�。ǘ┨岣咚枷�，統(tǒng)一認識。開展廉政風險防控工作，是貫徹落實黨的十七大關于反腐倡廉建設要更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的重要舉措，是深入推進懲治和預防腐敗體系建設的有效抓手，是提高黨員干部特別是領導干部拒腐防變能力的有效途徑。要從加強黨的執(zhí)政能力建設、建立健全懲防體系和推進源頭治理腐敗的高度，充分認識開展廉政風險防控工作的重要性，形成“人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管”的反腐倡廉建設良好局面，積極推進廉政風險防控工作。
�。ㄈ┩怀鲋攸c，加強防范。對確定的風險點要重點進行監(jiān)督管理，要充分體現(xiàn)每個崗位的不同特點，形成以人為點，以工作流程為線，以制度為面的廉政風險防控機制，做到提醒誡勉在前，建章立制在前，監(jiān)督制約在前。
（四）扎實推進，點面結合。廉政風險防控管理工作要與黨風廉政建設、懲防體系建設、黨務政務公開工作等有機結合起來，做到點面結合，環(huán)環(huán)相扣。
�。ㄎ澹┌l(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。對風險點上的工作人員發(fā)生問題的，要迅速制止和糾錯，并及時匯報，防止造成更加嚴重的后果。對遮掩、袒護不廉潔行為的，要嚴肅追究責任的責任。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 11
一、指導思想、工作原則和目標要求
（一）指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監(jiān)督權力運行為核心，以崗位廉潔風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現(xiàn)代信息技術為支撐，構建權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的公立醫(yī)療機構廉潔風險防控機制，確保公立醫(yī)療機構所有權力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學化、制度化和精細化水平。
（二）工作原則。
——堅持圍繞中心、統(tǒng)籌兼顧。把加強廉潔風險防控與公立醫(yī)療機構中心工作緊密結合，融入業(yè)務工作和管理流程之中，實現(xiàn)廉潔風險防控與各項工作的統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)、相互促進，推動公立醫(yī)療機構懲治和預防腐敗體系逐步完善。
——堅持結合實際、注重創(chuàng)新。緊密結合公立醫(yī)療機構改革發(fā)展實際，把握新形勢下醫(yī)療機構反腐倡廉糾風工作的特點和規(guī)律，積極實踐、不斷創(chuàng)新，努力探索公立醫(yī)療機構懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。
——堅持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴格按照國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，遵循權力運行的規(guī)律，規(guī)范權力行使的環(huán)節(jié)和流程，建立實用、有效的廉潔風險防控體系。
——堅持統(tǒng)一要求、分類管理。針對公立醫(yī)療機構所有權力，區(qū)別不同特點和運行流程，實行統(tǒng)一部署要求、分類管理防控。
——堅持重點突出、務求實效。在全面查找和評估風險的基礎上，以腐敗和不正之風問題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點，突出重要權力和權力行使的關鍵環(huán)節(jié)，提高預警防控措施的針對性和可操作性，重點明確、簡便易行、務求實效。
�。ㄈ┠繕艘�。在認真總結試點經(jīng)驗的基礎上，20xx年下半年全面啟動公立醫(yī)療機構廉潔風險防控工作，逐步建立覆蓋所有公立醫(yī)療機構的廉潔風險防控機制；結合公立醫(yī)療機構實際，通過充分實踐，使公立醫(yī)療機構廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，防控腐敗和不正之風的成效更加明顯，在懲治和預防腐敗體系建設中發(fā)揮更加重要的作用。
二、防控重點
加強公立醫(yī)療機構廉潔風險防控，要在全面防控的基礎上，重點加強對醫(yī)療機構管理中腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重點崗位和醫(yī)療服務中社會關注度高、容易發(fā)生損害群眾利益問題的關鍵環(huán)節(jié)廉潔風險的防控，對權力運行的`“關節(jié)點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風險點”，強化防控措施、落實防控責任，實行重點監(jiān)督、重點管理、重點防控。
�。ㄒ唬╅_展醫(yī)療機構管理權力廉潔風險防控，促進醫(yī)療機構管理人員規(guī)范用權。把決策、基建、采購、人事、財務等管理權力納入重點監(jiān)控范圍，通過設置“內(nèi)控點”實施過程動態(tài)監(jiān)控。決策權，要強化對“三重一大”事項民主決策制度落實情況的監(jiān)控；基建權，要強化對“項目法人制”、“工程招投標制”、“工程監(jiān)理制”、“合同管理制”落實情況的監(jiān)控，實行工程造價跟蹤審計，重點防范招投標和資金管理使用中的廉潔風險；采購權，要重點加強藥品、設備、試劑、耗材等物資采購的監(jiān)管，加強對公開招標、邀請招標、詢價采購和單一來源采購的管理，強化對采購范圍、采購程序、采購環(huán)節(jié)和結果的監(jiān)控；人事權，要強化對干部任用、人員招聘、職稱評審、編制管理、轉(zhuǎn)崗和執(zhí)業(yè)資格管理的監(jiān)控；財務權，要強化對資金集中統(tǒng)一管理、執(zhí)行財務內(nèi)控制度和基建項目、大額購置、專項資金等重點支出的監(jiān)控。
�。ǘ╅_展醫(yī)療服務廉潔風險防控，規(guī)范醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)行為。針對社會普遍關注和群眾反映強烈的突出問題，以醫(yī)德醫(yī)風、臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材和試劑使用、大型醫(yī)療設備檢查、醫(yī)療收費、統(tǒng)方管理等為重點，充分利用信息技術，實行指標控制，規(guī)范診療服務行為，防止收受“紅包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾利益問題的發(fā)生。要加強醫(yī)德醫(yī)風學習教育，強化“紅包”治理，改進完善醫(yī)德考評制度，建立對醫(yī)務人員有效的激勵和約束機制；要以臨床路徑管理為抓手，加強臨床診療管理，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；要強化對臨床用藥藥品來源、基本藥物使用、抗菌藥物使用、超限處方、不合理處方、貴重藥物和單品種藥物用藥數(shù)量的監(jiān)控；要強化對醫(yī)用耗材和試劑來源、采購、資質(zhì)、出入庫、使用的監(jiān)控；要強化對大型醫(yī)療設備檢查陽性率、檢查權限和重復檢查的監(jiān)控；要強化對醫(yī)療收費標準、項目執(zhí)行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監(jiān)控；要健全醫(yī)療機構統(tǒng)方管理制度，加強對藥房、信息中心（科）等重點部門人員管理和醫(yī)療機構信息系統(tǒng)藥品、高值耗材統(tǒng)計功能管理，嚴格統(tǒng)方權限和審批程序，加強對軟件信息公司人員行為規(guī)范，防止商業(yè)目的統(tǒng)方。
�。ㄈ╅_展供應商誠信管理，凈化醫(yī)療機構工作環(huán)境。堅持受賄、行賄兩個方面同時抓、同時管，在強化醫(yī)療機構內(nèi)部監(jiān)控的同時，對供應商營銷行為進行誠信管理。一是實施誠信承諾制度。供應商與醫(yī)療機構簽訂業(yè)務合同，必須在合同中設置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定法律責任。建立供應商廉潔誠信電子檔案，接受干部職工監(jiān)督。二是實施誠信評估制度。對供應商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。三是實施風險預警制度。開展供應商產(chǎn)品價格監(jiān)測，把出廠和銷售差價較大的作為監(jiān)控重點；對反映存在問題的，適時組織調(diào)查，確存問題的，實施限量、降價、暫停采購等措施，嚴厲打擊失信行為。四是實施誠信捐贈制度。供應商對醫(yī)療機構的自愿捐贈資助，必須按規(guī)定納入醫(yī)療機構財務部門統(tǒng)一管理，捐贈資助不得附加任何影響公平競爭的條件，不得與采購商品（服務）掛鉤，不得指向特定內(nèi)部職能部門或個人。五是實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
（四）開展患者滿意度管理，不斷提升醫(yī)療服務水平。一是建設評價平臺。以醫(yī)療服務、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)德醫(yī)風等為重要評價內(nèi)容，在門診大廳、收費和取藥窗口、住院病區(qū)顯要位置，設置評價信息采集器，為患者提供滿意度評價平臺。建立出院患者回訪制度，為患者提供評價和跟蹤服務。二是提供評價服務。實行全員與大樣本相結合評價，為住院患者提供全員評價服務，為門診患者提供大樣本評價服務。對實施評價的患者身份采取保密措施，評價結果定期在醫(yī)療機構內(nèi)部公開。三是健全評價制度。建立評價信息采集制度、定期分析改進制度和獎懲制度，注重評價結果運用，定期分析患者不滿意的問題及原因，促進醫(yī)療機構規(guī)范管理。
三、方法步驟
（一）開展廉潔風險教育，營造風險防控氛圍。堅持把教育貫穿廉潔風險防控工作始終，結合黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制，組織全體干部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權力觀和職業(yè)精神、職業(yè)道德、法制紀律教育，廣泛收集廉潔風險信息，突出正面典型宣傳和反面警示教育，動員和引導廣大干部職工積極參與，充分發(fā)揮其防控主體作用，切實提高開展廉潔風險防控的主動性和自覺性。
�。ǘ┤媲鍣啻_權，編制職權目錄。按照“權責一致”的要求，對具有行政權力特點的醫(yī)療機構管理權力，對照法律法規(guī)、制度規(guī)定、崗位職責，采取自下而上與自上而下相結合的方式，逐項進行清理；對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中行使的職權，嚴格按照執(zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)范圍，結合診療服務和業(yè)務工作流程，組織人員逐個環(huán)節(jié)系統(tǒng)分析清理。對清理出來的職權，最終統(tǒng)一由醫(yī)療機構專門會議集體審核確認，未經(jīng)審核確認的，禁止行使。對審核確認的職權，統(tǒng)一編制并對內(nèi)公開《職權目錄》，逐項明確職權的名稱、內(nèi)容、類別、行使主體、行使依據(jù)等，把權力行使責任落實到處（科）室和崗位。
（三）查找廉潔風險，評定風險等級。通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等方式，從權力行使、制度機制等方面，認真查找和確定每個崗位職權運行中的廉潔風險。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險。依據(jù)查找出的廉潔風險發(fā)生可能性的大小、頻率的強弱、危害程度的高低等因素，組織各處（科）室認真分析、逐一研究，對每項職權按照“高”、“中”、“低”三個風險等級進行評定，并經(jīng)醫(yī)療機構領導班子會議集體審定，列表內(nèi)部公示。
�。ㄋ模﹥�(yōu)化職權運行流程，制定防控規(guī)則。按照結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的原則，對每項職權特別是“高”風險等級的職權運行的流程進行系統(tǒng)梳理、科學設定，明確并公開權力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權利等，繪制印發(fā)職權運行流程圖，使權力運行步驟更加簡約明確、程序更加清晰流暢、監(jiān)督更加方便有效。職權運行流程圖要對內(nèi)全部公開，與醫(yī)療服務相關的職權流程圖同時要向社會公開。針對各項職權廉潔風險狀況，依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、廉潔要求、工作職責、工作標準，從依法履行職責、構建制衡機制、明確防控目標、建立內(nèi)控節(jié)點、開展風險預警等方面，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控規(guī)則。
（五）建立防控平臺，強化權力運行監(jiān)控。結合醫(yī)療機構信息系統(tǒng)建設，建立醫(yī)療機構廉潔風險防控信息平臺，實現(xiàn)風險預警、風險分析、風險處置等功能，對權力運行廉潔風險實施動態(tài)防控。對不同風險等級的權力實行分級管理、分級負責、分級監(jiān)控、責任到人。對高風險權力重點管理，將權力運行過程中一些易公示、可核查的具體環(huán)節(jié)、要點、指標作為“內(nèi)控點”，隨權力行使過程動態(tài)公開，決策環(huán)節(jié)實行起點監(jiān)控，執(zhí)行環(huán)節(jié)實行網(wǎng)上過程監(jiān)控，完結環(huán)節(jié)實行結果監(jiān)控；對“中”、“低”風險等級權力，充分發(fā)揮處（科）室、崗位人員作用，實施常規(guī)監(jiān)控、自我監(jiān)控。
（六）實施預警處置，及時化解廉潔風險。通過對職權運行實時監(jiān)控，結合大型醫(yī)院巡查、審計、干部考察、述職述廉、行風評議、媒體反映、糾風治理、信訪舉報和案件分析等工作，全面收集廉潔風險信息，及時進行分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗或不正之風的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風險。同時要結合公立醫(yī)療機構改革發(fā)展、功能定位轉(zhuǎn)變和預防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定的調(diào)整、職責職能的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉潔風險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉潔風險防控的動態(tài)管理。
�。ㄆ撸﹪栏窨冃гu估，提高防控實效。研究建立廉潔風險防控績效評估制度，以權力運行流程、運行狀況和防控規(guī)則為重點，對廉潔風險防控工作實際效果進行考核評估。對權力運行流程，重點關注其是否科學合理有利于防控廉潔風險，是否簡便高效有利于提高工作效率；對權力運行狀況，重點關注權力行使是否嚴格符合運行流程并按規(guī)定公開相關信息；對防控規(guī)則，重點關注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對考核評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞。
四、工作要求
�。ㄒ唬┘訌婎I導，落實責任。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構要把加強廉潔風險防控作為落實黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制、加強懲治和預防腐敗體系建設的一項重要任務，作為強化醫(yī)療機構管理、提高反腐倡廉糾風工作科學化水平的重要舉措，列入領導班子重要議事日程，認真組織落實。公立醫(yī)療機構領導班子要高度重視，黨政主要負責人是第一責任人，要主動抓、親自抓，及時研究解決推進工作中存在的困難和問題。領導班子其他成員要以身作則，率先垂范，根據(jù)分工帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作。各業(yè)務部門要主動做好本部門的廉潔風險防控工作。衛(wèi)生系統(tǒng)各級紀檢監(jiān)察機構要認真履行職責，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，切實推動工作落實。
�。ǘ┙Y合實際，扎實推進。各省級衛(wèi)生行政部門要在地方黨委政府的統(tǒng)一領導部署下，認真總結前期試點工作經(jīng)驗，按照本指導意見要求，研究制定具體工作實施方案，對本地區(qū)公立醫(yī)療機構廉潔風險防控工作進行統(tǒng)一動員和安排部署，加強工作指導和監(jiān)督檢查，確保取得實效。各省級衛(wèi)生行政部門要結合本地區(qū)實際，區(qū)分不同醫(yī)療機構類型，研究制定全省統(tǒng)一的公立醫(yī)療機構職權目錄和職權運行流程圖范例，與工作實施方案一并下發(fā)。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構要結合本地區(qū)、本單位工作實際，創(chuàng)造性地開展工作，不斷豐富廉潔風險防控內(nèi)容，完善廉潔風險防控辦法，積極探索具有本地區(qū)、本醫(yī)療機構特色的廉潔風險防控機制，推進醫(yī)療機構科學發(fā)展。
（三）注重“制度+科技”，形成防控長效機制。各地區(qū)各單位要及時總結實踐經(jīng)驗，逐步建立健全廉潔風險評估預警制度，分析風險來源，強化防范預警措施，減少和規(guī)避廉潔風險；逐步建立健全廉潔風險決策制度，完善決策議事規(guī)則，規(guī)范決策程序，提高決策的科學性；逐步建立健全對權力運行的監(jiān)督制約制度，轉(zhuǎn)變防控觀念，拓展防控渠道，改進防控方式。要注重防控制度與其他制度的相互銜接，構建完整的制度鏈條，逐步形成內(nèi)容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的廉潔風險防控制度體系。注意加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用醫(yī)療機構已有信息網(wǎng)絡設施，依據(jù)“職權運行流程圖”，將職權流程程序化、標準化和規(guī)范化，并結合院務公開工作，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)防控，依托科技手段防控廉潔風險。
�。ㄋ模╅_展監(jiān)督檢查，確保任務落實。各級衛(wèi)生行政部門要強化對公立醫(yī)療機構廉潔風險防控工作的檢查和考核，把廉潔風險防控作為醫(yī)療機構年度校驗、等級評審的重要內(nèi)容，納入黨風廉政建設責任制檢查考核、領導班子和領導干部目標考核、懲治和預防腐敗體系建設檢查之中，并將檢查考核結果作為評先、評優(yōu)和干部獎懲任免的重要依據(jù)。要研究制定檢查評估標準，探索建立廉潔風險防控的社會評價辦法，采取定期自查、年度檢查、社會評議等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，確保公立醫(yī)療機構廉潔風險防控扎實推進、取得實效。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 12
為深入推進風險防范排查化解工作，切實保障人民群眾健康權益，根據(jù)市政府辦公室《關于加強全市醫(yī)療衛(wèi)生領域風險防控工作的通知》（連政辦傳〔20xx〕50號）文件精神，制定我縣醫(yī)療衛(wèi)生領域風險防范化解工作實施方案。
一、指導思想
切實提高政治站位，從樹牢“四個意識”、做到“兩個維護”的政治高度，正確看待和評估當前醫(yī)療衛(wèi)生領域風險防范形勢，充分認清做好醫(yī)療衛(wèi)生領域重大風險防范化解的極端重要性，時刻繃緊安全穩(wěn)定這根弦，進一步強化紅線意識和底線思維，以高度負責的政治責任感和歷史使命感，抓緊抓好醫(yī)療衛(wèi)生領域防范化解重大風險工作，切實保障人民群眾生命健康，維護社會大局穩(wěn)定。
二、重點任務
各有關單位要樹立鮮明的問題導向和強烈的“答卷”意識，努力將各類風險隱患防范于未然、化解于無形。
（一）全力保障醫(yī)療安全。醫(yī)療質(zhì)量安全是診療活動的主線，是保證患者安全的.底線，是依法執(zhí)業(yè)的紅線。全縣醫(yī)療衛(wèi)生機構工作量大，醫(yī)護人員負擔重，極易發(fā)生醫(yī)療質(zhì)量安全事故。特別是醫(yī)院感染管理、醫(yī)療廢物管理、血液相關安全管理，環(huán)節(jié)多、隱患多。要健全完善醫(yī)療質(zhì)量安全管理制度，強化醫(yī)院感染預防控制和血液采集、運輸、保存、使用管理，確保醫(yī)療安全。
�。ǘ﹪烂芊揽毓残l(wèi)生領域風險。要全面落實好疫苗監(jiān)管責任和制度措施，加強預防接種安全管理，嚴格執(zhí)行“三查七對”等規(guī)章制度，確保疫苗儲存、運輸、使用等環(huán)節(jié)安全可控。要嚴控各類傳染病，一旦發(fā)生呼吸道傳染病、腸道傳染病、血液傳播類傳染病、人畜共患傳染病、不明原因疾病等群體性暴發(fā)疫情，要及時啟動應急預案，做好病例救治和隔離、檢測、感染控制、疫情處置等工作。要強化職業(yè)健康安全管理，全面掌握本地區(qū)企業(yè)主體責任落實情況，徹底排查產(chǎn)生職業(yè)病危害的企業(yè)的職業(yè)病危害現(xiàn)狀，督促用工單位落實職業(yè)病防控制度、完善防控設施設備，防止發(fā)生職業(yè)病危害群體的事件。
�。ㄈ﹫詻Q防范化解安全生產(chǎn)領域風險。要嚴格落實安全生產(chǎn)責任制，全力抓好醫(yī)療衛(wèi)生單位的安全生產(chǎn)工作。要結合夏季高溫、用電高峰等特點，深入開展消防安全排查整治，消除各類火災隱患。要加強對醫(yī)院建筑、車輛、電梯等重點設施和危險化學品等重點物品的管理，嚴防非醫(yī)療因素引起的意外事件發(fā)生。要切實加強后勤管理，保障食堂食品安全，嚴防食物中毒事件發(fā)生。
�。ㄋ模┙y(tǒng)籌抓好其他風險防控工作。要高度重視健康信息數(shù)據(jù)安全，按照“誰收集誰負責、誰使用誰負責、誰運維誰負責”的原則，切實做好信息數(shù)據(jù)安全保障工作。要積極做好信訪維穩(wěn)工作，突出抓好“失獨家庭”人群，落細落實各項扶助政策，防止發(fā)生集體赴省進京上訪等事件。要加強醫(yī)療糾紛預防，依法處置醫(yī)療糾紛，保持對涉醫(yī)違法犯罪嚴打高壓態(tài)勢，對傷醫(yī)、鬧醫(yī)、辱醫(yī)行為快速處置。要深入開展廉政風險防控，壓實黨風廉政建設主體責任，組織開展重點領域?qū)ｍ椫卫�，防止發(fā)生收受回扣等賄賂案件。要抓好公立醫(yī)院債務化解、醫(yī)療機構編外人員管理等工作，保障醫(yī)療衛(wèi)生秩序穩(wěn)定。
三、工作步驟
�。ㄒ唬╋L險排查階段（7月31日前完成）。圍繞上述醫(yī)療、公共衛(wèi)生、安全生產(chǎn)等重點，對醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)的各個領域、各個科室、各個流程和各個崗位，全面深入開展拉網(wǎng)式排查，查實查準存在的各類風險隱患和突出問題。在此基礎上，每個醫(yī)療衛(wèi)生單位都要制定風險防范化解工作方案，列出問題清單，提出整改措施，明確具體責任人，排出整改時間表。
�。ǘ┱穆鋵嶋A段（8月31日前完成）。對排查出來的問題，切實加大整改力度，邊查邊改、即知即改、分類整改。對能馬上整改的問題立即采取措施，及時整改到位；對一時無法整改到位的，要制定詳細整改方案，明確整改措施、時間進度，確保今年8月底前，各項整改工作全部落實到位。要嚴防死守，徹底杜絕發(fā)生各類重大責任事故。
�。ㄈ┛偨Y提升階段（9月1日以后）。對全縣醫(yī)療衛(wèi)生領域風險防范化解工作進行全面總結，形成總結性材料上報市政府。同時，進一步完善制度規(guī)范，構建科學的制度體系，堵住監(jiān)管漏洞。著力完善風險防控機制，包括風險研判、風險評估、橫向協(xié)同、縱向聯(lián)動、防控責任落實等各個方面，不斷提升風險防范化解能力。
四、保障機制
醫(yī)療衛(wèi)生領域風險防范化解工作是一項全局性、綜合性、戰(zhàn)略性工作，要以對黨的事業(yè)和人民高度負責的態(tài)度，打好主動仗，堅決守住全縣醫(yī)療衛(wèi)生領域的安全穩(wěn)定底線。
�。ㄒ唬⿵娀M織領導。要將防范化解重大風險工作作為一項重大政治任務抓緊抓實。縣政府成立由分管負責同志任組長、縣衛(wèi)健委主要負責同志任副組長、各有關單位分管負責同志為成員的縣醫(yī)療衛(wèi)生領域風險防范化解工作領導小組，統(tǒng)籌推進全縣醫(yī)療衛(wèi)生領域風險防范化解工作�？h衛(wèi)健部門嚴格落實行業(yè)監(jiān)管責任，主要負責同志要切實擔負起第一責任人的責任。全縣各醫(yī)療衛(wèi)生單位要嚴格落實主體責任，履行好工作職責。
（二）強化督導檢查。縣政府將組織相關部門和專家，不定期地組織對全縣各類醫(yī)療衛(wèi)生機構風險隱患整改情況進行全覆蓋式督導，做到無死角、無遺漏，確保各項措施不折不扣落實到位、各類風險隱患排查化解到位。對官僚主義不作為、形式主義走過場的將在全縣通報，對未按規(guī)定開展排查和整改導致責任事件發(fā)生的，依法依規(guī)從嚴追究責任。
�。ㄈ⿵娀话l(fā)事件應對能力。要切實增強突發(fā)事件應對能力和引導處置網(wǎng)絡輿情能力，一旦發(fā)生責任事故，第一時間上報、第一時間處置，邊處置、邊匯報，以便縣委、縣政府及時了解情況、加強指導，并適時發(fā)出正面聲音、權威聲音，防止個別事件通過自媒體持續(xù)放大。要完善應急預案，盡最大努力把事態(tài)消除在萌芽狀態(tài)，切實維護社會穩(wěn)定大局。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 13
為認真貫徹落實上級有關工作精神，根據(jù)金東區(qū)衛(wèi)生局《關于印發(fā)金東區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開展“查風險、建防控、促勤廉”廉政風險防控機制建設活動方案的通知》要求，結合醫(yī)院實際，現(xiàn)就我院開展以“查風險、建防控、促勤廉”為活動載體的廉政風險防控機制建設活動制定如下。
一、指導思想
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持突出重點、有序推進、全面覆蓋、注重實效的原則，圍繞權力運行和監(jiān)督制約，以全面開展廉政風險排查為基礎，以加強制度建設為重點，以規(guī)范權力運行為核心，通過查找廉政風險點、建立風險防控機制，最大限度地降低廉政風險，加快懲防體系建設和黨風廉政建設。
二、工作目標
結合“三好一滿意”和醫(yī)藥回扣專項治理年活動，全面排查崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政風險的問題；通過評估風險等級、梳理權力清單、規(guī)范權力運行、加強風險預警、強化考核追究等手段，實現(xiàn)風險防控全方位、長效機制全到位。
三、主要內(nèi)容和方法步驟
“查風險、建防控、促勤廉”廉政風險防控機制建設活動從20xx年11月起在全區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開展，到12月底基本完成，并轉(zhuǎn)入鞏固提高、長效運行階段。具體分三個步驟：
（一）動員部署階段（20xx年11月上旬）
1、建立組織機構。建立廉政風險防控機制領導小組，任組長，為成員。領導小組下設辦公室，任辦公室主任，負責廉政風險防控機制建設的計劃、組織、協(xié)調(diào)、實施和監(jiān)督工作，推進工作開展。
2、完善制度建設。建立和完善民主議事機制，重大事項集體研究表決機制等相關機制和管理制度，積極從源頭上預防違法違紀問題的發(fā)生。一方面，要對每個崗位的業(yè)務工作制訂相關工作規(guī)范，明確工作流程，確保權力正確運行；另一方面，要建立相應的監(jiān)督機制，加強日常檢查督促，嚴格獎懲考核，確保各項管理制度落到實處。
3.加強學習宣傳。結合工作實際，對廉政風險防控機制進行科學謀劃，組織學習廉政準則等相關文件，搞好思想動員，明確任務要求，營造良好氛圍。
�。ǘ┝L險查找階段（20xx年11月中旬至12月中旬）
1、明確查找重點。要圍繞崗位職責特點和權力運行過程、日常管理和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，全面排查廉政風險。廉政風險重點查找對象包括：班子成員、各科室負責人、財務負責人、藥品器械采購負責人等。
2、細化查找內(nèi)容。廉政風險查找要抓住個人、科室、單位三個層面。個人崗位廉政風險層面要對照個人崗位職權，在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使行政自由裁量權和內(nèi)部管理權等方面存在的廉政風險；結合以往履職及制度執(zhí)行的實際情況�？剖伊L險層面要根據(jù)科室的工作職責，圍繞科室管理，認真查找科室工作的廉政風險點，深入分析并查找出存在的或潛在的廉政風險內(nèi)容和表現(xiàn)形式。單位廉政風險層面要查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風險。
3、評定風險等級。查找出的廉政風險要按照發(fā)生的幾率大小或可能造成的`危害程度進行辨識、歸類和等級評定。廉政風險一般分為三個等級。一級風險為發(fā)生幾率高或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損失后果，有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險；二級風險為發(fā)生幾率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較大后果，有可能違反相關法規(guī)，受到黨紀政紀處分的風險；三級風險為發(fā)生幾率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響的風險。
�。ㄈ┱奶岣唠A段（12月中旬至12月底）
各醫(yī)療衛(wèi)生單位要通過經(jīng)常性自查和群眾評議等方式，查找存在的問題，及時進行整改，不斷完善廉政風險防控機制建設，提高防范效果。開展廉政風險防控機制建設考評情況列入年度黨風廉政建設責任制考核內(nèi)容。各醫(yī)療衛(wèi)生單位要對開展廉政風險防控機制建設活動情況進行認真總結，并于12月15日前將情況總結以紙質(zhì)和電子格式兩種方式報廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。四、工作要求
（一）加強組織領導。按照黨風廉政建設責任制的要求，形成領導帶頭、全員參與、制度保證的工作機制，主要領導要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，做到真抓實干、開拓創(chuàng)新，確保風險防控的每一個環(huán)節(jié)、每一個步驟、每一項措施得到扎實推進、全面落實。
�。ǘ┳⒅匦畔笏�。及時了解和掌握工作進展情況，及時報送相關材料�！锻七M廉政風險防控機制建設工作報表》每月13日和28日各報送一次，《個人崗位廉政風險防控登記表》每月28日報送一次，《單位（科室）廉政風險防控登記表》每月28日報送一次。
同時，每個階段工作完成后，要及時總結，將情況報送區(qū)衛(wèi)生局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 14
開展醫(yī)療機構醫(yī)療服務廉潔風險防控，主要是針對醫(yī)療機構內(nèi)醫(yī)、藥、護、技等從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，利用信息技術的自動篩查、自動對比、自動排序、自動公示功能，查找可能存在的問題或需進一步審查的重點，實時有效遏制收受“紅包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾利益問題的發(fā)生，規(guī)范診療服務行為。
一、醫(yī)德醫(yī)風。
�。ㄒ唬┘訌娽t(yī)德醫(yī)風學習教育。定期開展專題教育活動，加強職業(yè)道德、行為規(guī)范、紀律法制學習和教育，加強正面典型教育和反面警示教育，把醫(yī)德醫(yī)風教育作為醫(yī)務人員上崗培訓、繼續(xù)醫(yī)學教育、畢業(yè)后教育、執(zhí)業(yè)資格考試、職稱晉升考試的必要內(nèi)容。
�。ǘ└倪M完善醫(yī)德考評制度。與日常監(jiān)管和科室日�？己私Y果相結合，細化工作指標和考評標準，注重考評結果的運用，把考評結果與醫(yī)務人員的晉職晉級、崗位聘用、評先評優(yōu)和定期考核直接掛鉤。
�。ㄈ┙∪t(yī)德醫(yī)風問題投訴和查處機制。暢通投訴渠道，規(guī)范線索管理，問題線索集中管理、逐件登記，定期研究、集中排查，確保群眾反映的醫(yī)德醫(yī)風問題件件有落實、事事有答復。
二、臨床診療。
要以臨床路徑管理為主要抓手，實現(xiàn)臨床診療行為的標準化、規(guī)范化、可控化，規(guī)范診療行為，防止過度醫(yī)療。
�。ㄒ唬┰黾庸芾聿》N。認真推進臨床路徑管理，在臨床路徑管理試點的基礎上，擴大管理病種，逐步把醫(yī)療機構主要病種全部納入臨床路徑管理。
�。ǘ┮�(guī)范路徑內(nèi)容。醫(yī)療機構要在衛(wèi)生部印發(fā)的臨床路徑基礎上，結合醫(yī)院實際，進一步細化各病種臨床路徑，制定臨床路徑文本，優(yōu)化診療流程，明確治療藥物，限定使用耗材，科學測算并嚴格控制單病種診療費用。臨床路徑文本經(jīng)醫(yī)療機構臨床路徑管理委員會審核后實施。
�。ㄈ┘訌妼嵤┻^程監(jiān)控。醫(yī)療機構要結合實際，強化對入徑標準、路徑變異的監(jiān)控，對出徑病例進行監(jiān)測、預警，不斷提高路徑入組率和完成率。
�。ㄋ模⿵娀瘜嵤┬Чu價。建立完善臨床路徑相關信息收集和數(shù)據(jù)報送制度，定期對臨床路徑的實施效果進行評價分析。對臨床路徑實施效果評價應當包括合理用藥相關指標（手術患者重點是預防性抗菌藥物應用類型、應用天數(shù)等指標，非手術患者重點是主要藥物選擇等指標），住院天數(shù)、手術前住院天數(shù)等效率指標，住院費用、藥品費用、醫(yī)療耗材費用等衛(wèi)生經(jīng)濟學指標。根據(jù)評價情況，要不斷修訂、完善和改進臨床路徑。
三、臨床用藥。
全面加強醫(yī)療機構用藥監(jiān)控，防止不合理用藥。
（一）加強藥品來源監(jiān)控。規(guī)范醫(yī)療機構用藥來源，嚴禁使用非經(jīng)醫(yī)療機構統(tǒng)一渠道采購的藥品。臨床急需的省級藥品集中采購目錄外的藥品，執(zhí)行備案采購制度。
（二）開展基本藥物使用監(jiān)控。對科室、醫(yī)師基本藥物的使用數(shù)量、金額、比例等進行排名，對名次靠前的進行公示，鼓勵醫(yī)師更多地使用基本藥物。
�。ㄈ╅_展抗菌藥物使用監(jiān)控。重點加強抗菌藥物使用量、分級管理和圍手術期預防使用的監(jiān)控，嚴格控制抗菌藥物使用品種、使用強度和使用率，促進合理使用抗菌藥物。
�。ㄋ模┘訌姵尢幏奖O(jiān)控。對單張門診處方（中藥處方除外）設定“金額、品種、時間”三個上限，由職能科室進行審核監(jiān)督。
�。ㄎ澹⿲嵭兴幤贰叭p”監(jiān)控。將抗菌藥物、心腦血管、腫瘤、血液制品等藥物納入監(jiān)控重點，對醫(yī)院單品種用藥數(shù)量、金額實行“雙排序、雙公示、雙監(jiān)控”，對排位靠前的科室、醫(yī)師定期在院內(nèi)公示。
�。┙M織開展處方點評。按照衛(wèi)生部《醫(yī)院處方點評管理規(guī)范（試行）》開展處方點評，對不合理處方（包括不規(guī)范處方、用藥不適宜處方及超常處方）進行內(nèi)部公示，對開具不合理處方的醫(yī)師，實施教育、批評、談話、告誡、處罰等措施；對存在不合理增長的藥品，實限購、暫停采購等措施。
四、醫(yī)用耗材。
（一）來源監(jiān)控。推進耗材規(guī)范化管理，嚴禁使用未經(jīng)醫(yī)療機構統(tǒng)一采購的醫(yī)用耗材。醫(yī)療機構自采的醫(yī)用耗材，成立專門管理委員會，按規(guī)定進行集中采購。對臨采性強的高值植入性耗材，招標選擇生產(chǎn)企業(yè)。嚴格供貨渠道，積極參加以�。▍^(qū)、市）為單位的高值耗材集中采購。嚴禁處（科）室和個人自行采購。
（二）資質(zhì)監(jiān)控。建立健全電子檔案管理系統(tǒng)。嚴格進行資質(zhì)準入管理，凡不符合規(guī)定要求的，一律不得在醫(yī)療機構使用。
�。ㄈ┦褂帽O(jiān)控。對高值耗材使用，認真履行征求患者或家屬意見制度，嚴格使用程序，強化使用合理性審查，防范使用中的廉潔風險。
�。ㄋ模┲貜褪褂帽O(jiān)控。根據(jù)耗材編碼的.唯一性監(jiān)控高值耗材重復使用，通過收費數(shù)量與出庫數(shù)量的對比監(jiān)控低值耗材重復使用。
�。ㄎ澹└櫛O(jiān)控。對植入性高值耗材，全部建立患者檔案，運用出院患者回訪系統(tǒng)進行定期跟蹤服務，為耗材的采購和使用提供技術依據(jù)，減少違規(guī)違紀行為的發(fā)生。
五、醫(yī)用試劑。
積極建立完善試劑管理系統(tǒng)。
（一）采購監(jiān)控。積極參加以省為單位的試劑集中采購，對醫(yī)療機構可以自采的試劑，嚴格執(zhí)行采購規(guī)則，嚴禁使用未經(jīng)醫(yī)療機構統(tǒng)一采購的試劑。
�。ǘ┏鋈霂毂O(jiān)控。對醫(yī)療機構集中采購的試劑，要統(tǒng)一驗收、編碼后管理，無驗收或非集中采購的產(chǎn)品不得入庫、不得付款。
�。ㄈ┦褂帽O(jiān)控。強化對試劑質(zhì)量和使用數(shù)量的監(jiān)控，嚴防發(fā)生質(zhì)量事故和亂收費等問題。
六、大型醫(yī)療設備檢查。
重點防范過度檢查。
�。ㄒ唬┍O(jiān)控檢查陽性率。對大型醫(yī)療設備檢查陽性率，按科室、醫(yī)師進行排序和公示，對低于規(guī)定標準的，進行審查。
（二）監(jiān)控檢查權限。嚴格遵守檢查權限，嚴禁非臨床醫(yī)師開具檢查單，嚴禁使用未經(jīng)配置審批的大型醫(yī)用設備。加強對同一名醫(yī)師既開檢查單又執(zhí)行檢查情況的監(jiān)控。
�。ㄈ┍O(jiān)控重復檢查。除需要連續(xù)觀察病情變化的患者外，對同一患者、同一部位、同日重復檢查的病例進行重點篩查，審核檢查的合理性。
七、醫(yī)療收費。
通過公開欄、電子屏等多種方式，公示藥品、醫(yī)療服務等價格信息，供患者監(jiān)督。重點在以下幾個方面實施監(jiān)控，防止亂收費。
�。ㄒ唬┍O(jiān)控藥品、耗材加成率。將物價部門規(guī)定的藥品、耗材等加成標準，與醫(yī)療機構實際執(zhí)行的情況進行比對，超過規(guī)定的，及時糾正。
�。ǘ┍O(jiān)控超標準、超范圍、重復收費。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，及時督促糾正。
�。ㄈ┍O(jiān)控越權收費。按照規(guī)定的科室收費權限，對越權收費問題進行審查。
（四）監(jiān)控邏輯錯誤收費。按照住院時間、收費次數(shù)等邏輯關系，篩查診療、護理、吸氧等收費方面的問題，及時進行審查和糾正。
�。ㄎ澹┍O(jiān)控住院限額費用。根據(jù)醫(yī)院實際，對一個時段的住院費用設定一個規(guī)定上限進行監(jiān)控，篩查可能出現(xiàn)的收費問題。
八、統(tǒng)方管理。
建立醫(yī)療機構統(tǒng)方管理制度，重點防止為商業(yè)目的統(tǒng)方。
（一）加強對醫(yī)療機構工作人員的管理。以藥房、信息中心（科）為重點，健全管理制度，嚴禁任何人利用任何途徑和方式進行商業(yè)目的統(tǒng)方或為醫(yī)藥營銷人員統(tǒng)方提供便利。
�。ǘ┘訌娽t(yī)療機構信息系統(tǒng)藥品、高值耗材統(tǒng)計功能管理。對醫(yī)療機構各部門通過計算機網(wǎng)絡查詢醫(yī)療機構信息的權限實行分級管理，對醫(yī)療機構信息系統(tǒng)中有關藥品、高值耗材使用等信息專人負責、加密管理。采取有效的技術手段，對統(tǒng)方行為進行監(jiān)控，防止為商業(yè)目的統(tǒng)計醫(yī)師個人和臨床科室有關藥品、高值耗材用量信息。
�。ㄈ﹪栏窠y(tǒng)方權限和審批程序。醫(yī)療機構其他部門或人員如因工作原因需要了解用藥和高值耗材用量的情況，應嚴格按照程序?qū)徟⒉樵�，未�?jīng)批準不得統(tǒng)方、查詢。
（四）加強對醫(yī)療機構信息系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)信息的管理。對備份數(shù)據(jù)加密管理，防止利用備份數(shù)據(jù)統(tǒng)方。
�。ㄎ澹┘訌妼浖畔⒐救藛T行為的規(guī)范。通過簽訂廉潔協(xié)議等方式，加強對軟件信息公司及其工作人員管理，明確其法律責任，防止其利用工作之便進行統(tǒng)方或為醫(yī)藥營銷人員統(tǒng)方提供信息數(shù)據(jù)便利。
醫(yī)院醫(yī)療風險防范方案 15
為進一步落實黨中央國務院防范控制債務風險的戰(zhàn)略部署，規(guī)范地方政府相關融資業(yè)務，防止新增地方政府隱性債務，現(xiàn)提出以下工作意見：
一、整體要求
（一）持續(xù)做好常態(tài)化金融風險防范化解工作，進一步規(guī)范銀行保險機構、地方政府相關融資業(yè)務，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線，各銀行保險機構要嚴格執(zhí)行地方政府融資相關政策要求，打消財政兜底幻覺，強化合規(guī)管理、盡職調(diào)查，嚴禁新增或虛假化解地方政府隱性債務，切實把控好金融閘門。各級監(jiān)管機構要進一步加強監(jiān)管，建立完善風險監(jiān)測體系，制定風險應對預案、疏堵結合、精準施策，對新增或虛假化解的銀行保險機構和負有責任的個人依法從嚴處罰。
二、嚴禁新增地方政府隱性債務
�。ǘ┎坏靡匀魏涡问叫略龅胤秸[性債務。銀行保險機構應嚴格盡職調(diào)查，提供融資應符合以下要求：一是不得違法違規(guī)提供實際依靠財政資金償還或者提供擔保、回購等信用支持的融資。二是不得要求或接受地方黨委、人大及其常委會、政府及其部門出具承諾或擔保性質(zhì)的文件，包括但不限于決議、會議紀要、協(xié)議、各類函件等。三是不得要求或接受以機關、事業(yè)單位、社會團體的國有資產(chǎn)為相關單位和個人融資進行抵押、質(zhì)押以及以售后回租、售后回購等的方式變相抵押、質(zhì)押。四是不得要求或接受以政府儲備土地或者未依法履行劃撥、出讓、租賃、作價出資或者入股等公益程序的土地抵押、質(zhì)押。不得提供以預期土地出讓收入作為企業(yè)償債資金來源的融資。五是參與政府和社會的合作（PPP）、政府投資基金等，不得約定或要求由地方政府回購其投資本金、承擔其投資本金損失、保證其最低收益，不得通過其他明股實債的方式提供融資及相關服務。六是不得將融資服務作為政府購買服務內(nèi)容。七是企事業(yè)單位在本行、本公司存量地方政府相關融資，已經(jīng)在抵押擔保方式、貸款期限、還款方式等方面整改合格。八是不得以其他任何形式新增地方政府隱性債務。健全新增隱性債務發(fā)現(xiàn)機制。銀行保險機構應在合同中約定，一旦發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)新增地方政府隱性債務將終止提供融資，已簽訂融資合同的終止提款，同時及時將有關情況報告相關監(jiān)管機構。
�。ㄈ┘訌娙谫Y平臺公司新增融資管理。銀行保險機構向地方政府相關客戶提供融資前應查詢財政部融資平臺公司債務及中長期支出事項監(jiān)測平臺（以下簡稱“監(jiān)測平臺”），根據(jù)查詢結果實施分類管理。對于不涉及地方政府隱性債務的客戶，銀行保險機構應落實防范化解地方政府隱性債務風險政策要求，按照市場化原則，依法合規(guī)審慎授信，防止新增地方政府隱性債務。對承擔地方政府隱性債務的客戶，銀行保險機構還應遵守以下要求：一是不得新提供流動資金貸款或流動資金貸款性質(zhì)的融資。二是不得為其參與地方政府專項債券項目提供配套融資。除此以外對確因經(jīng)營需要且符合項目融資要求的，必須由客戶報本級人民政府書面審核確認，銀行保險機構將審核確認情況作為審批融資的前提條件，同時嚴禁以審核確定名義進行變相擔保。在嚴格依法合規(guī)解除違法違規(guī)擔保關系的基礎上，對必要的在建項目允許在不擴大建設規(guī)模和防范風險的提前下，繼續(xù)提供融資，避免出現(xiàn)工程爛尾。各級監(jiān)管機構不再受理原銀監(jiān)會融資平臺名單查詢和調(diào)整事宜。
三、妥善化解存量地方政府隱性債務。
�。ㄋ模┮婪ê弦�(guī)配合化解地方政府隱性債務。銀行保險機構配合地方政府化解地方融資平臺公司到期存量隱性債務，要嚴格遵守《中國銀保監(jiān)會關于配合做好防范化解融資平臺到期存量政府隱性債務風險工作的通知》(銀保監(jiān)發(fā)[20xx]45號文件)。在自主決策、自擔風險、自負盈虧的前提下，以市場化方式合規(guī)、適度向融資平臺公司提供化債融資，承接債權債務關系清晰、對應資產(chǎn)清楚、項目具備財務可持續(xù)性、化債方案明確且切實可行，短期償債壓力較大的到期地方政府隱性債務，可適當延長期限，探索降低債務利息成本。優(yōu)先化解期限短、涉眾廣、利率高、剛性兌付預期強的債務，防范存量隱性債務資料鏈斷裂的風險。銀行保險機構使用企業(yè)周轉(zhuǎn)便利類金融工具接續(xù)地方政府隱性債務前，應通過監(jiān)測平臺確認該筆債務在財政部匯總的地方政府隱性債務清單內(nèi)。提供的資金期限不得超過其對應的到期債務化解期限，規(guī)模不得超過對應到期債務本金余額，不得通過信托資金、流動資金貸款或其他流動資金貸款性質(zhì)的融資置換存量隱性債務，不得置換明股實債類債務。
（五）做實作細化債方案。各銀行保險機構應要求融資平臺公司提供存量隱性債務化解方案，逐筆明確還款日期、還款金額和償債資金來源，及時采取追加合法擔保等風險化解措施。
�。﹨f(xié)商整改擔保方式。各銀行保險機構嚴格執(zhí)行《中華人民共和國預算法》和地方政府隱性債務管理等有關規(guī)定，對于地方政府及其部門、機構以直接或間接形式提供的原有擔保，以學校、醫(yī)院、公園等公益性資產(chǎn)或以無土地使用權證的.土地出讓收入承諾或土地儲備作為擔保，應重新落實合法擔保。
（七）嚴禁虛假化債。銀行保險機構要嚴密監(jiān)控資金用途，確保資金僅用于償還對應到期債務的本金。不得用于擴大建設規(guī)模等違規(guī)用途，支持地方政府實質(zhì)性化解隱性債務，嚴禁虛假化債。不得配合地方政府或融資平臺公司置換不符合條件的隱性債務。不得將不具備市場化條件的隱性債務轉(zhuǎn)為經(jīng)營性債務。不得將仍要地方政府承擔的隱性債務轉(zhuǎn)為經(jīng)營性債務。發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況及時報告監(jiān)管機構，在違規(guī)行為整改完畢前，終止發(fā)放后續(xù)資金。各地要強化與銀行保險機構的信息共享比對，未經(jīng)債權人同意的不得作為已化解債務或合規(guī)化債，防止虛假化債。
四、強化風險管理
�。ò耍┞鋵嵵黧w責任。各銀行保險機構要切實履行風險管理主體責任，指定高級管理人員負責地方政府債務風險管理，管理層每半年至少研究一次本機構的地方政府債務風險管理，尤其是新增隱性債務和隱性債務化解情況。各銀行保險機構要及時建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，制定完善融資平臺公司風險應對預案，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。
�。ň牛┘訌娊y(tǒng)一授信管理。銀行金融機構要定期進行融資平臺公司風險評估，按照穿透管理和實質(zhì)重于形式的原則，強化集團統(tǒng)一的授信管理。要將貸款含貿(mào)易融資、債券投資、特定目的載體投資、票據(jù)承兌和貼現(xiàn)、開立信用證、保理、擔保、貸款承諾以及其他實質(zhì)上由銀行業(yè)金融機構承擔信用風險的業(yè)務納入對融資平臺公司的統(tǒng)一授信。銀行保險機構要進一步規(guī)范各類業(yè)務管理，不得通過理財、信托、保險、融資租賃等方式違規(guī)向融資平臺公司提供融資或繞道置換不符合條件的隱性債務。不得承銷變相增加或虛假化解隱性債務的平臺公司債券。保險機構要切實加強資金運用管理，不得以任何形式新增地方政府的隱性債務。
�。ㄊ﹥�(yōu)化審批流程及權限。各銀行保險機構要優(yōu)化風險管控措施和控制流程。加強對融資平臺公司融資業(yè)務的集中審批和管理，嚴格不同層級的審批權限，落實授信管理問責機制。對存量隱性債務置換、以及轉(zhuǎn)為經(jīng)營性債務的審批權限上收至總行或總公司管理，不得委托或轉(zhuǎn)授權給分支機構。
�。ㄊ唬﹪栏耧L險管理要求。各銀行保險機構要科學評估融資平臺公司的財務能力和還款來源，重點審核收入的真實性、持續(xù)性和可行性，統(tǒng)籌考慮融資平臺公司負債和償債能力的匹配度，要審慎評估各類擔保的合法性、有效性、充分性，切實加強項目資本金支付、貸后管理等關鍵環(huán)節(jié)，密切跟蹤監(jiān)測項目進度和資金使用情況，確保風險管控到位，對實際控股人或控股股東有未結清隱性債務的企業(yè)要加強資金監(jiān)控，嚴防資金挪用風險。
�。ㄊ┰O立區(qū)域風險限額。各銀行保險機構要密切關注相關地方政府債務風險的等級、財政信用情況等，對債務率高的地區(qū)要加強融資平臺公司的區(qū)域風險管理。
�。ㄊ┖侠泶_定期限結構和還款方式。各銀行保險機構應根據(jù)項目預期現(xiàn)金流情況和實際建設期、達產(chǎn)期及運營期合理確認期限結構和還款方式。
（十四）嚴密排查隱性債務風險。各銀行保險機構應至少每半年對納入監(jiān)測平臺的客戶組織一次風險排查，重點排查隱性債務未結清的融資平臺公司，動態(tài)掌握各種影響償還的風險因素，一戶一策采取化債措施，并向相應的監(jiān)管機構報送排查報告。對風險較大、隱患突出的客戶，應加大排查頻次和化解力度，有序推進資產(chǎn)保全和風險化解工作，形成重大風險的，應及時向相應監(jiān)管機構報送。銀團貸款牽頭行或代理行應履行銀團貸款貸后管理職責，按時完成化債進度報告并分送各銀團成員行。
�。ㄊ澹┳鰧嵸Y產(chǎn)分類。銀行保險機構要嚴格落實資產(chǎn)分類要求，根據(jù)實際風險情況調(diào)整融資平臺公司的資產(chǎn)分類，真實、準確、動態(tài)掌握風險情況，對于資不抵債、到期不能足額歸還貸款本息的，要及時下調(diào)五級分類等級，不得掩蓋不良資產(chǎn)。
�。ㄊ┳泐~計提撥備。銀行保險機構應統(tǒng)籌考慮融資平臺公司債務風險和預期損失足額計提資產(chǎn)損失準備，確保資產(chǎn)損失準備能夠覆蓋融資平臺公司相關業(yè)務的損失，對隱性債務未結清的融資平臺公司，銀行撥備水平不得低于本行貸款撥備的平均水平。
五、強化監(jiān)管監(jiān)測工作
�。ㄊ撸└骷壉O(jiān)管機構要高度重視地方政府債務風險，確定專門的牽頭部門，建立協(xié)同機制，積極開展地方政府風險防范化解工作，各銀保監(jiān)局每半年至少要集中研究一次轄內(nèi)銀行保險機構涉及的地方政府債務風險，尤其是違規(guī)新增隱性債務及隱性債務化解情況，地方政府債務風險為橙色或紅色的地區(qū)要增加研究頻次。
�。ㄊ耍┟鞔_監(jiān)管要求。各級監(jiān)管機構要督促銀行保險機構履行風險防控的主體職責，確保內(nèi)部控制、風險管理、履職問責、分類準確性、撥備充足性等符合監(jiān)管要求，對銀行保險機構新發(fā)生的融資平臺公司大額不良風險暴露或其他重大風險要及時跟蹤調(diào)查，明確監(jiān)管意見。
（十九）建立地方政府債務風險監(jiān)測體系。各級監(jiān)管機構要基于地方政府隱性債務清單，密切監(jiān)測隱性債務風險情況，重點關注涉及隱性債務規(guī)模大、資產(chǎn)分類和資本計提不準確，或新增融資平臺公司相關業(yè)務較多的風險突出的機構，督促其加大風險化解力度。各級監(jiān)管機構要組織銀行業(yè)金融機構根據(jù)統(tǒng)一安排，填報相關的專項統(tǒng)計報表，持續(xù)做好風險監(jiān)測，既要關注表內(nèi)貸款、債券融資，也要做好理財、信托等資產(chǎn)管理業(yè)務以及投向融資平臺的其他表內(nèi)外業(yè)務風險監(jiān)測，各級監(jiān)管機構要督促銀行保險機構密切監(jiān)測融資平臺公司債務到期情況，建立專門的統(tǒng)計監(jiān)測臺賬，逐筆統(tǒng)計到期時間、金額、償債資金來源、實際償還情況等，切實掌握風險底數(shù)。各級監(jiān)管機構要指導銀行保險機構積極配合財政部門做好融資平臺公司債務信息共享比對工作，對涉及本機構的數(shù)據(jù)要按要求迎應核盡核，積極與財政部門和債務人溝通協(xié)商，協(xié)同提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，要依托監(jiān)測平臺跟蹤監(jiān)測銀行、保險機構對各級政府機關、事業(yè)單位、融資平臺公司、國有企業(yè)、國有控股企業(yè)提供的融資。
（二十）制定風險應急處置預案。各銀保監(jiān)局要結合當?shù)貙嶋H，制定轄內(nèi)的風險應急處置預案。對不能按隱性債務化解方案落實資金來源，未能按期償還的，要指導銀行保險機構及時與地方政府進行溝通，采取措施及時處置重大突發(fā)事件風險，并及時報告銀保監(jiān)會。
�。ǘ唬┒ㄆ趫蟾嬷贫取ｃy保監(jiān)局每半年應向銀保監(jiān)會報告銀行保險機構涉及的地方隱性債務情況、債務風險情況，包括但不限于隱性債務風險化解進度、融資平臺公司相關業(yè)務的主要風險監(jiān)管工作情況等。
六、嚴格依法問責機制。
（二十二）建立健全內(nèi)部問責機制。銀行保險機構要恪守不新增隱性債務的底線，妥善化解存量隱性債務，依法合規(guī)參與地方政府相關融資，要完善內(nèi)部控制，明細責權劃分，建立問責機制，對違反相關規(guī)定的行為要嚴格按照規(guī)定追究責任。
（二十三）組織現(xiàn)場檢查。各級監(jiān)管機構要將融資平臺公司相關業(yè)務納入現(xiàn)場檢查內(nèi)容，切實加大檢查力度，重點檢查新增隱性債務、違規(guī)置換或虛假化解隱性債務的行為。
�。ǘ模┘哟髥栘熈Χ�。對存在違規(guī)問題和存在重大風險的銀行保險機構，要依法依規(guī)嚴肅問責，對違規(guī)違法行為要嚴肅處理。
�。ǘ澹⿵娀O(jiān)管協(xié)作。各銀保監(jiān)局要加強與地方政府和財政部門的溝通協(xié)作和信息共享，在地方政府隱性債務風險化解、融資平臺公司共享比對等方面加大合作力度，形成監(jiān)管合力。監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的新增或虛假化解隱性債務等重大違法違規(guī)行為，要及時通報財政部門。要及時將轄內(nèi)融資平臺公司融資風險情況向同級地方政府報告，發(fā)揮地方政府在風險處置中的積極作用。
�。ǘ┍局笇б庖娪“l(fā)前出臺的有關文件如與本指導意見不一致的，按照本指導意見執(zhí)行。
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