證券營業(yè)部的工作計劃
證券營業(yè)部的工作計劃
篇一：證券營業(yè)部的工作計劃
展望未來，20xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下：
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
xx營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。
xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場。
針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作。
提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨。
科學設(shè)計服務(wù)工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。加強員工的業(yè)務(wù)培訓，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經(jīng)營成本。
七、加強投資咨詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
篇二：證券營業(yè)部的工作計劃
根據(jù)人民銀行營業(yè)管理部20xx年金融機構(gòu)反洗錢工作要點，承擔和履行反洗錢的社會責任，深入認識和管理好我們營業(yè)部的客戶，推動反洗錢各項工作扎實、持久開展，取得反洗錢工作的成效，特制定證券公司營業(yè)部20XX年反洗錢工作計劃，具體如下：
一、指導思想。
以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持黨的基本路線和基本方針，圍繞人民銀行營業(yè)管理部20xx年金融機構(gòu)反洗錢工作要點，扎實、持久、有效做好反洗錢工作，確保完成各項反洗錢工作任務(wù)。以開展反洗錢工作為契機，加強我營業(yè)部建設(shè)，做到合規(guī)合法經(jīng)營，促進我營業(yè)部經(jīng)營業(yè)務(wù)工作的全面發(fā)展，創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益。
二、總體思路。
認真學習人民銀行營業(yè)管理部20xx年金融機構(gòu)反洗錢工作要點，掌握精神實質(zhì)與深刻內(nèi)涵，以深入開展反洗錢培訓為核心，以創(chuàng)新反洗錢工作方法為手段，以提升反洗錢工作整體水平為目的，全面開展反洗錢各項工作，提高我營業(yè)部全體人員反洗錢意識，掌握反洗錢操作技能，推動反洗錢工作向縱深發(fā)展，爭取獲得新突破，做出新成績。
三、工作內(nèi)容。
1、成立組織，加強領(lǐng)導。
為加強對反洗錢工作的領(lǐng)導，特成立營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導小組，由營業(yè)部經(jīng)理任組長，營業(yè)部副經(jīng)理、客戶服務(wù)主管、信息技術(shù)主管、財務(wù)主管、柜臺人員等任成員�？蛻舴⻊�(wù)部為我營業(yè)部反洗錢專門機構(gòu)，具體履行反洗錢工作管理職責，指定1名人員為反洗錢專職人員。
2、健全制度，確保執(zhí)行。
我營業(yè)部要在認真學習、執(zhí)行公司《反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法》、《反洗錢工作崗位職責》、《客戶洗錢風險等級劃分標準》、《客戶洗錢風險等級劃分工作流程》、《可疑交易線索報告制度》等一系列制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合人民銀行反洗錢工作要求和業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制定本營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，并及時向當?shù)厝嗣胥y行報送。本營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度，要具有完整性和可操作性，覆蓋反洗錢法律法規(guī)的各項要求，并與本營業(yè)部的實際操作機結(jié)合，細化到各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、各崗位人員操作環(huán)節(jié)。本營業(yè)部制定的反洗錢內(nèi)控制度，本營業(yè)部全體人員必須嚴格執(zhí)行，確保反洗錢工作有效開展。
3、加強宣傳，建立機制。
一是繼續(xù)做好反洗錢宣傳工作。我營業(yè)部要制定反洗錢宣傳計劃，繼續(xù)通過投資者教育園地張貼、營業(yè)部大廳懸掛標語、電子宣傳屏幕、擺放宣傳折頁、設(shè)立咨詢臺等方式持續(xù)開展反洗錢宣傳工作，達到客戶自覺配合和支持營業(yè)部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動。
二是建立反洗錢培訓長效機制。我營業(yè)部要加強對全體人員的反洗錢培訓，建立反洗錢培訓長效機制，做到全員培訓與重點培訓相結(jié)合；專題理論研究與實務(wù)操作相結(jié)合；內(nèi)部培訓與外部培訓相結(jié)合。通過培訓，切實提高我營業(yè)部全體人員的反洗錢意識，掌握反洗錢技能，真正把反洗錢工作落到實處，確保取得成效。
4、加強客戶身份識別工作。
一是隨著經(jīng)紀業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶信息影像采集拍攝工作的完成，我營業(yè)部要進一步加強對存量客戶的身份識別工作，及時聯(lián)系客戶更新證件資料，提高客戶身份識別的有效性。
二是我營業(yè)部在為客戶辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)認真了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶基本信息。應(yīng)通過持續(xù)識別和重新識別，對客戶身份資料進行補充，特別是職業(yè)信息的補充。
三是我營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控機制中要加入客戶身份識別、盡職調(diào)查等反洗錢工作要求和控制措施，提高反洗錢工作效率與質(zhì)量。
5、加強客戶風險等級分類工作。
一是我營業(yè)部應(yīng)按照公司客戶洗錢風險等級劃分標準和工作計劃要求，按時完成客戶風險等級分類及標注工作。
二是我營業(yè)部要進一步加強客戶盡職調(diào)查工作，將客戶風險等級劃分工作與客戶身份識別工作相結(jié)合，對不同風險等級的客戶采取不同的客戶身份識別措施，通過持續(xù)識別、重新識別、定期回訪，不斷調(diào)整客戶的風險等級，加大對高風險客戶的監(jiān)控力度。
6、加強可疑交易分析及報告工作。
一是我營業(yè)部采取系統(tǒng)篩選和人工識別相結(jié)合的方式，加強對可疑交易的分析，重點關(guān)注需人工識別的賬戶，強化反洗錢人員的自主識別能力，加強主觀分析和判斷，在客觀指標分析的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動性，提高可疑交易分析和報告的價值。對所有的分析過程和結(jié)論要留痕備查。
二是我營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導小組要充分發(fā)揮作用，加強可疑交易分析力度，對可疑交易開展盡職調(diào)查，嚴格審核和把關(guān)可疑交易，提高報告質(zhì)量。
7、加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作。
一是我營業(yè)部要加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作，切實做到“安全性”、“完整性”“準確性”和“保密性”。
二是我營業(yè)部要做好客戶資料的保存工作，確保經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶資料完整齊全。
三是我營業(yè)部要建立專門的檔案庫房，配置必要的設(shè)施，保管客戶身份資料和交易記錄，嚴格按照公司《客戶檔案管理標準化條例》有關(guān)規(guī)定進行保管，確保檔案的安全、完整、準確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實，防止泄露客戶身份信息和交易信息。
8、加強反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送工作。
一是我營業(yè)部要加強反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送工作，在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向當?shù)厝嗣胥y行報送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。
二是我營業(yè)部要加強對證券行業(yè)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表內(nèi)容的學習和研究，加強與當?shù)厝嗣胥y行溝通，進一步明確數(shù)據(jù)統(tǒng)計標準和勾稽關(guān)系，提高報表報送質(zhì)量。
9、加強反洗錢自查工作。
我營業(yè)部要根據(jù)公司檢查計劃和方案做好反洗錢自查工作，提高和改進反洗錢工作，確保反洗錢工作扎實持久開展，并及時將自查報告報送公司法律合規(guī)部。
四、工作要求。
1、提高認識，強化落實。
我營業(yè)部全體人員要認真學習本工作計劃，提高對反洗錢工作的認識，強化落實意識，制訂工作計劃，把反洗錢工作推向高潮，做出新貢獻，新成績。
2、明確目標，完善責任。
我營業(yè)部全體人員要根據(jù)本工作計劃的要求，明確目標，完善責任，做到人人發(fā)動，人人參與，保證反洗錢工作認真開展，取得成效。
3、廣泛發(fā)動，營造氛圍。
我營業(yè)部全體人員要運用多種形式，廣泛宣傳反洗錢工作的重大意義，提高大家的參與意識，增強搞好反洗錢工作的緊迫感、責任感，營造反洗錢工作的濃厚氛圍，為搞好反洗錢工作打下扎實的基礎(chǔ)。
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