現(xiàn)金業(yè)務(wù)檢查報告
現(xiàn)金業(yè)務(wù)檢查報告
現(xiàn)金業(yè)務(wù)檢查報告
2014年現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項檢查的報告
XX聯(lián)社：
根據(jù)審計部2013年稽核審計工作意見，為加強現(xiàn)金管理，完善內(nèi)控制度，規(guī)范經(jīng)營行為，增強和提高農(nóng)村信用社防范化解風(fēng)險的能力�；藢徲嫴繉λ犘庞蒙绲默F(xiàn)金操作流程、現(xiàn)金管理和風(fēng)險狀況進(jìn)行了排查�，F(xiàn)將排查情況報告如下：
一、基本情況
本次共檢查了全轄xx個分社2013年10月-12月現(xiàn)金業(yè)務(wù)開展情況，覆蓋面達(dá)100%。檢查采取稽核員序時稽核到現(xiàn)場檢查的方式，主要通過調(diào)閱相關(guān)賬薄、會計憑證，抽查視頻監(jiān)控，實地盤點現(xiàn)金、重空憑證，詢問相關(guān)人員等方法，對各自包片分社現(xiàn)金管理部位進(jìn)行了風(fēng)險排查。
二、存在的主要問題
（一）查庫內(nèi)容不完整、不規(guī)范，制度執(zhí)行不到位。分社主任查庫次數(shù)不夠。截止10月23日，XX分社主任10月17日查庫有1次記錄；截止10月22日，XX分社10月無查庫記錄。未按規(guī)定每周查庫一次；營業(yè)部主任、主辦會計11月查庫次數(shù)不夠。調(diào)閱安全檢查登記簿，11月25日主辦會計XX查庫1次, 11月29日主任XX與XX共同查庫1次。
（二）未堅持碰庫制度。
1.調(diào)閱XX分社10月21日監(jiān)控錄像，當(dāng)日營業(yè)終第二天值班柜員管理的尾箱，監(jiān)督柜員對其現(xiàn)金卡了大把，但未對重空進(jìn)行清點。（檢查當(dāng)日對此問題已向分社提出，當(dāng)天下午現(xiàn)場觀察分
社已對此問題進(jìn)行了整改）。
2.調(diào)閱XX分社2013年10月22日8:30-8:50分、XX分社2013年10月30日8:10-8:50監(jiān)控錄像，發(fā)現(xiàn)該分社記賬人員辦理交接，未在旁邊監(jiān)督接收柜員進(jìn)行重空清點。
�。ㄈ╊I(lǐng)用重空憑證登記簿登記不及時。
1.營業(yè)部2013年12月11日、XX分社2013年10月30日在運管部領(lǐng)回重空憑證，未及時登記《現(xiàn)金（單、證）運送登記簿》，已現(xiàn)場補登。
2.XX分社2013年10月30日在運管部領(lǐng)回重空憑證未登記《重要空白憑證領(lǐng)用登記簿》，已現(xiàn)場補登。
�。ㄋ模X分社U盾未納入表外科目核算。
三、違規(guī)問責(zé)與整改意見
�。ㄒ唬┞�(lián)社處罰委員會研究決定對此次現(xiàn)金檢查所涉及的相關(guān)責(zé)任人，進(jìn)行問責(zé)處理如下：
分別給予XX分社主任500元經(jīng)濟(jì)處罰。
分別給予營業(yè)部主任500 元經(jīng)濟(jì)處罰。
�。ǘ⿲ι鲜鰴z查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查人員與被查單位交換了意見,責(zé)令分社對照此次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)金、重空、安全檢查及五十個嚴(yán)禁的規(guī)定，會計、出納制度的要求進(jìn)行整改。并將相關(guān)情況向職能部門進(jìn)行了移交，建議加強管理、規(guī)范操作、防范風(fēng)險、督促指導(dǎo)、整改到位。
檢查人員(簽字)：
2014年十二月十九日
篇二：庫存現(xiàn)金自查報告
**農(nóng)村信用社庫存現(xiàn)金專項檢查情況的
報告
省聯(lián)社財務(wù)部：
按照省聯(lián)社《關(guān)于開展庫存現(xiàn)金自查工作的緊急通知》的要求，我聯(lián)社于2012年**月**日至**日在理事長等五位聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，抽調(diào)機(jī)關(guān)各部門成員組成三個工作組對全轄**個營業(yè)網(wǎng)點開展了庫存現(xiàn)金專項檢查，采取了核查庫存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價單證、帳簿報表、相關(guān)登記簿、會議記錄、規(guī)章制度執(zhí)行等方式進(jìn)行，檢查面為100%，現(xiàn)將檢查情況報告如下。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)
按照省聯(lián)社《關(guān)于開展庫存現(xiàn)金自查工作的緊急通知》文件精神，及時召開了專題會議，成立了現(xiàn)金專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社理事長***任組長，監(jiān)事長***任副組長，班子其他領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)各部門為成員。第一組由監(jiān)事長帶隊，成員***、***，負(fù)責(zé)檢查*****等社；第二組由主任帶隊，成員***、***，負(fù)責(zé)檢查等網(wǎng)點；第三組由副主任***帶隊，成員***、***，負(fù)責(zé)檢查等社。并統(tǒng)一檢查的口徑和范圍，做到全面檢查，充分暴露現(xiàn)金管理中存在的問題，及時進(jìn)行整改。
二、檢查內(nèi)容
1、檢查營業(yè)部、各信用社、分社等網(wǎng)點的內(nèi)外庫、柜員尾箱、自動柜員機(jī)等全部業(yè)務(wù)經(jīng)營中的現(xiàn)金�？词欠翊嬖诎讞l頂庫、長期超庫存現(xiàn)象或賬款不符的現(xiàn)象。
2、“四雙制度”、查庫制度、三人值班制度的執(zhí)行、安全日志、值班交接登記簿記載等情況。檢查是否存在單人值班、不按時值班守庫的現(xiàn)象；現(xiàn)金調(diào)撥是否按程序操作，是否有網(wǎng)點自身調(diào)運現(xiàn)象，柜員尾箱交接是否清楚。
3、監(jiān)控系統(tǒng)、110報警系統(tǒng)運行情況及滅火器材、自衛(wèi)工具的運行狀態(tài)和管理責(zé)任落實情況。是否存在不能正常運行或已損壞的現(xiàn)象。
4、檢查對賬制度的執(zhí)行情況及重要空白憑證等有價單證帳實核對。是否存在長期不對賬或賬實不符的現(xiàn)象。
三、檢查情況與問題
本次檢查未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金賬款不符、重要空白憑證（有價單證）賬實不符、重要賬戶內(nèi)外帳不符等問題。但也存在部分網(wǎng)點領(lǐng)導(dǎo)與員工安防意識不強、規(guī)章制度執(zhí)行不力、業(yè)務(wù)操作管理不規(guī)范等問題。
�。ㄒ唬┈F(xiàn)金管理方面：一是超庫存限額保管現(xiàn)金。主要表現(xiàn)在***信用社超庫存限額5萬元，其原因是該社安裝有自動取款機(jī)現(xiàn)金需求量相對較大，檢查時存在超限額現(xiàn)象。二是個別網(wǎng)點負(fù)責(zé)人現(xiàn)金查庫不及時，未達(dá)到聯(lián)社要求的每周一次、每月不少于四次的查庫制度。
�。ǘ┲匾瞻讘{證方面：如****信用社重要空白憑證管理不規(guī)范，大額支付憑證沒有按順序使用，存在五張大額支付憑證錯號使用的現(xiàn)象。
四、整改措施
根據(jù)檢查所反映的情況與問題，聯(lián)社對查出的問題及時進(jìn)行研
究，分析了問題的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生的原因及其危害，并采取以下整改措施：
一是加大教育力度，增強全員合規(guī)、安防意識。要求組織員工學(xué)習(xí)現(xiàn)金管理和相關(guān)規(guī)則制度及案情通報，增強每一個員工的合規(guī)與安防意識，筑牢思想防線。
二是加大處罰力度，把責(zé)任追究和整改措施落實到位。對檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，按照業(yè)務(wù)操作制度、稽核處罰制度和安全保衛(wèi)等規(guī)章制度分門別類進(jìn)行處理，并通報全縣。
三是加強檢查力度，進(jìn)一步完善內(nèi)控管理制度。對基層檢查指導(dǎo)工作要常態(tài)化，按照業(yè)務(wù)經(jīng)營與監(jiān)督管理有關(guān)的規(guī)章制度，加強對基層網(wǎng)點的檢查與輔導(dǎo)，不斷提升員工的業(yè)務(wù)知識水平和操作技能，強化基礎(chǔ)管理工作。網(wǎng)點負(fù)責(zé)人要抓好對業(yè)務(wù)經(jīng)營與日常管理的檢查，明確登記簿簽名均由責(zé)任人簽字，不得相互代替，及時消除隱患與漏洞。
四是加強庫存現(xiàn)金限額管理。減少現(xiàn)金庫存占用和提高資產(chǎn)的占比，要求各網(wǎng)點結(jié)合自身的現(xiàn)金收付情況合理壓縮庫存現(xiàn)金占用量，對于超限額部分應(yīng)及時聯(lián)系入庫或上繳。
五是規(guī)范重要空白憑證管理。按照省聯(lián)社和縣聯(lián)社的相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)管重要空白憑證，嚴(yán)密重要空白憑證的購、領(lǐng)、用、銷（銷號）、存、銷（銷毀）手續(xù)。
六是切實加強帳務(wù)核對、嚴(yán)格落實對賬制度，防范操作風(fēng)險。 通過這次檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，加強了內(nèi)控制度的
執(zhí)行力度，有效防范了現(xiàn)金資產(chǎn)的安全隱患，為信用社穩(wěn)健經(jīng)營起到了積極作用。
篇三：資金檢查整改報告
涉農(nóng)資金檢查整改措施
根據(jù)5月19日，教育體育局對我校2013年2014年涉農(nóng)資金檢查工作情況，現(xiàn)匯報如下：
一、存在問題
1、 部分單據(jù)要素不全；
2、 定額發(fā)票有沒付清單現(xiàn)象；
3、 2014年11月一張培訓(xùn)費票據(jù)回來較晚，校長未能及時簽字。
二、整改結(jié)果及措施
1、2013年2014年兩年全部單據(jù)都已檢查完善到位；
2、培訓(xùn)費票據(jù)校長現(xiàn)已補簽完整；
3、今后規(guī)范公用經(jīng)費使用，嚴(yán)格按照報銷相關(guān)流程對單據(jù)進(jìn)行審理，不符合規(guī)定的一律
不予報銷；
4、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強預(yù)算執(zhí)行情況；
5、加強財務(wù)管理，完善內(nèi)控制度，確保教育教學(xué)工作順利開展。 在今后的工作中，我將會進(jìn)一步完善相關(guān)財務(wù)制度，全面分析和總結(jié)財務(wù)管理中存在的問題，并認(rèn)真做好整改，力爭做到自己經(jīng)手的各項賬目日日清、月月清，進(jìn)一步規(guī)范財務(wù)管理，完善財務(wù)工作。東十里小學(xué)
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